战略性新兴产业中的政府补贴与企业行为的分析

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1、战略性新兴产业中的政府补贴与企业行为的分析战略性新兴产业中的政府补贴与企业行为的分析。一、引言201X年10月国务院发布了《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》，明确提出我国战略性新兴产业发展的中长期目标。金融危机后，在全球经济尚未走出萧条的背景下，我国制造业发展仍面临着诸多瓶颈问题和制约因素。发展战略性新兴产业，是中国应对当前经济发展减缓、着眼于长远发展的重大战略选择，也是近年来我国政府的工作重心之一。与此相配合，大量的支持政策陆续出台，包括直接补贴、税收减免、金融支持等。这些政策对相关产业的发展起到了一定

2、的导向和鼓励作用，但是由于利润最大化的潜在动机，企业的实际行为小一定符合政府所预期的产业发展目标。最典型的问题是，政府补贴一定会有效刺激企业增加在战略性新兴产业中的科研投入吗?考虑到七个战略性新兴产业的异质性，政府补贴的有效性是否应该基于小同行业分别分析才更有价值?对其他产业又是否具有可借鉴的意义?这是我国政府评估已出台的企业补贴政策效果所需研究的重要课题，其结论也可以作为后续政策制定与调整的重要依据。在西方文献中并没有战略性新兴产业这一提法，关于政府补贴对产业发展作用的研究大多以战略性产业或新兴产业为对象。迈克尔波特

3、研究产业集群现象时提出，政府行为是决定产业国际竞争力的一个关键性因素，要增强产业的国际竞争力，必须有一系列的制度安排作为辅助。这可以说是为政府干预新兴产业的发展提供理论支持的最早文献。新西兰学者在研究行业利益竞争与合作关系时指出，市场竞争对于新兴产业的发展比政府相应的鼓励措施更为重要。Tsai等通过一个三阶段模型研究了新产品市场上资本投入的决定，并以此为基础分析了新兴国家所采用的促进战略产业发展的政策是否有效，同时提出了在小确定环境下更可行的政策措施。也有部分学者以某一具体的新兴产业为对象研究了政府补贴对产业发展所起到

4、的作用。如Skidmore利用美国典型的新兴能源产业乙醇产业1980-201X年的洲际数据研究发现，州政府的税收减免和补贴措施对于乙醇产能的增加起到了重要作用。Reise等在研究德国生物能源产业农场主的投资决策行为与政府支持措施之问的关系时发现，约有一半的农场主愿意接受政府补贴，并且有投资经验的农场主对补贴表现出更大的积极性。ClaudiaHitaj在研究美国的风电产业时特别关注了政府对再生能源产业的激励措施，并根据1998-201X年的数据验证发现，联邦政府的产品税减免、州政府的营业税减免以及按产量的现金补偿措施对风

5、电产业的发展起到了非常重要的作用。战略性新兴产业成为我国学术界研究的热点是在201X年原国务院总理温家宝召开第三次战略性新兴产业发展座谈会之后，迄今对于产业发展中政府作用的研究还非常有限。张哗以信产部手机牌照制度的实践为例，通过建立简单的进入规制模型，分析了战略性新兴产业的进入规制与规制绩效。万军在研究总结日本政府在发展新兴产业中所起作用的基础上，提出政府小仅需要关注企业的技术发展，还应该注重企业技术的市场需求和企业的创新制度安排。钟清流认为，政府在战略性新兴产业发展中应该起到组织和宏观调控的作用，将政府推动与市场主导

6、相结合，用政策导向引领产业正确的发展方向。刘洪昌分析了我国战略性新兴产业发展所面临的地方政府重复建设严重、缺乏足够的资金支持等问题。周轶昆通过一个两阶段博弈模型，证明了为了激励战略性新兴产业中企业的研发创新，政府可以考虑对其进行研发补贴，并讨论了事后补贴和事前补贴的适用情况。其结论是:研发补贴数量与所能观察到的企业研发投资和企业成本正相关，与企业研发期望收益负相关。但是他的研究只考虑了企业对产品市场的预期与反应，而未考虑到企业与政府在补贴实施的小阶段的相互博弈及影响，因而其结论的有效性值得怀疑。张国兴等研究了与战略性新

7、兴产业发展密切相关的节能环保补贴政策，认为政企博弈下市场均衡效率受到做假的伪装成本和期望风险成本的影响，得出相应的解决对策是进一步细化政策、标准，并提高检查复查效率、设置较大的惩罚力度、建立基础性数据库等。他们的研究虽然在使用博弈模型从微观层面分析政府补贴和企业行为上做出了重要贡献，但缺乏实证检验，有待进一步完善。总之，通过总结国内外现有研究成果发现，政府在战略性新兴产业发展中的作用是小可替代的，能够为企业提供资金来源、减小失败风险、改善企业发展的外部环境等。但是现有研究尚存在某些小足:第一，大量研究都是基于宏观层面或

8、产业层面进行的分析，没有深入到微观层面考察政府与企业作为理性经纪人的具体行为;第二，国内研究大多局限于理论层面，缺乏相关的实证研究。尝试深入微观层面，运用动态博弈模型分析规制关系中政府的补贴和监督行为与企业进入和相关投入行为的序贯博弈过程，并基于201X-201X年7大类战略性新兴产业中企业的面板数据进行实证分析，以检验政府补贴与