周业安 认知 学习和制度研究

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1、认知、学习和制度研究——新制度经济学的困境和发展张曙光：今天我们有幸请到了周业安教授来做报告。周教授的报告题目是《认知、学习和制度研究——新制度经济学的困境》。周教授是制度经济学研究领域的青年一代学者，发表过很多论文。国内研究制度经济学有十多年了，既有进步，也遇到了很多困难。今天的报告既是对过去研究的回顾，也会对将来的研究有所帮助。下面先请周教授来做报告：周业安：首先感谢天则所给了我这样一个机会给大家介绍一下制度经济学方面最新的一些思考。今天的主题主要就是围绕认知、学习和制度研究。首先我交待一下研究的出发点。制度经济学研究在国内是一个显学，是经济学研究中重要的一部分。但是从90年代

2、开始在国内就逐步的淡化了。年轻一代投入制度经济学研究的人很少，这样就阻碍了制度经济学研究的发展。这种趋势和美国有点类似。在美国制度经济学的研究也正在逐步的淡化。现代制度经济学研究的代表人物主要集中在欧洲。这是新制度经济学研究的一个大致现状。我本人对于制度经济学的淡化深感痛心。一方面现有的这些人的能力可能也有限，另外这方面的研究的开展也不太有影响力，这就直接导致了制度经济学在和其它学科的竞争中处于劣势。但是我们也一直在做这方面的努力，包括天则所也一直在做制度经济学导向方面的研究。从04年开始我们开展了两方面的工作，一个是和《管理世界》合作，从第十二期开始陆续推出了新制度经济学书评系列

3、，主要是围绕某一个人的思想进行评论。目前推出了三篇文章，第一篇是聂荣华老师写的对于威廉姆森的资本主义经济制度的评论，第二篇是我写的关于迪克斯特的交易成本、经济政治学的评论，第三篇是杨志敬博士写的关于《不完全合同》的评论。第四篇可能是郑志刚的关于金融的政治经济学的评论。也欢迎大家参与其中。第二个方面是针对制度经济学研究的一些现有的探索性问题，我们开始着手围绕认知、学习和制度研究做了一系列的工作。这些工作又分为两部分展开。我今天主要讲的是寻租理论本身。今天的主题，认知、学习和制度研究，是把几篇相关联的论文合在一起的。有的已经发表，有的还没有修改完毕，每一部分也都是相对独立的。今天的主题

4、主要涉及到5个部分的内容。第一部分的内容是搞研究涉及到的思路，第二部分是对制度经济学中比较传统的部分的评论，第三部分是制度经济学新的发展阶段所可能涉及到的内容，第四部分是关于现有的行为经济学和新制度经济学中可能融合的部分的一些探索性的资料，第五部分是把它应用于一个制度变迁中的行为研究。先大致介绍一下第一部分，新制度经济学从诞生开始就沿着科斯的想法，之所以要把制度纳入经济学的研究范畴，是因为他对新古典主义经济学脱离现实的思路很不满。科斯的研究其实一直没有意识到行为假定的重要性。在新制度经济学中关于行为的假定涉及到两方面的内容，一个是关于充分理性的假定，一个是关于有限理性的假定。行为假

5、定的不同导致了人们对制度经济学看法的不一样。同时包含了两个假定的经济学理解是一个宽口径的理解。我们通常把这些内容看成是除了包含威廉姆森的理论，也包含了早期新制度经济学的东西。国外有些学者也把充分理性假定下的新制度经济学称为新古典的新制度经济学，把有限理性假定下的新制度经济学称为原教旨的制度经济学，是真正的我们所理解的新制度经济学。科斯早期并没有考虑到行为假定会带来什么样的影响，在诺斯早期的理论中也没有考虑到，制度经济学的几个开创者都没有考虑到行为假定的重要性，导致后来对于新制度经济学的理解产生了重要的分歧。在威廉姆森把有限理性引进来以后，才建立了一个交易成本的经济学，这才使得新制度

6、经济学回到了科斯早期的真实想法，面向现实的新制度经济学。接下来我们看一下两种行为假定所导致的几个主要的方面。坚持充分理性假定的新制度经济学我们一般都把它称为新古典的新制度经济学模型，这种模型主要包括了产权理论，契约理论，这个后来形式化成为了契约经济学。现在美国的大学里，只要是新制度经济学比较繁荣的一般都把自己的研究称为契约和组织，而不是新制度经济学，也就是说，契约和组织就构成了新制度经济学的最主体的部分，也就是新古典的部分。第二个部分是有限理性引出的交易成本经济学，它主要强调的是有限理性，不完备合同，是一个事后的治理机制。与此相关的有哈特的不完全合同理论。哈特早期的研究与新制度经济

7、学无关，主要是针对公司、金融方面。只是哈特的模型做出来以后，被新制度经济学家引入进来，成为新制度经济学研究规范模型的一个基础。所以现在也把哈特的理论纳入到新制度经济学研究的范畴。除了这两个静态的分析以外，还有动态分析。诺斯的研究也分了两个阶段，90年代之前是新古典的，90年代以后是行为的。我们现在大致介绍一下它的一个发展过程。现在从模型的角度来看契约经济学应该是最繁荣的，已经成为了微观经济学不可分割的部分，可以取代产权理论的地位，与此相对应的，交易成本经济学和不完全合