内控个人工作总结参考模板.doc

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1、内控个人工作总结参考模板　　你知道内控个人工作总结是怎么写的吗?不知道没关系，下面就让我们一起来看一下内控个人工作总结参考模板范文吧。 　　篇一xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下： 　　一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、兜密码信封、库存银行卡及逊成品银行卡的帐实相符。康 　　二、加强了内控合规证建设。对内控合规员进行冤了调整和落实，根据个人耪金融部实际情况，指定=车=副主任牵头

2、，==等几匆位同志为个人金融部的内焉控合规员。并计划部门内郧每季度召开一次案件形势诣分析会，强化全辖风险及望自身风险的认识。此外规悟定合规员在每季度的案件尧形势分析会上提出建设性系意见，在会议上评估。 　费　三、强调业务学习和规震章制度学习的重要性。每挞月至少安排2天时间开展劈部门全体员工集中学习业庚务知识、政策法规和规章诛制度，营造良好的学习氛呐围。加强对员工的思想教飞育工作，培养员工正确的蜡人生观、价值观和道德观咎。 　　四、对外围系统的哟柜员进行全面清理。因近灶期全辖业务人员变动较大黄，为加强内控，我部对全艺辖信用卡系统和零售信贷颂系统的操作和管理柜员及蠕时进行了清

3、理和更新，并虚将清理和更新情况登记备备案。 　　篇二健全和完善传内控管理制度，是农业银谬行实现稳健经营、提高经巩营效益、防范化解风险、治确保安全发展的需要。近栖几年来，我行在内控管理潍建设中，进行了积极有效翼的探索，对增强我行业务赵竞争能力，提高经营管理态水平发挥了积极的作用，樊取得了一些成绩，20x躁x年内控综合评价首次被馒评为一类行。但是我们也狰应清醒地认识我行内控管岭理在执行和落实上还存在氢一些薄弱环节和突出的问使题，制约着全行工作质量责的提升。现就我行当前和刷今后一段时期内控管理工截作谈几点设想。 一、完善窜内控主体建设 　　建立内瑟控机制。要积极培育符合会我行实

4、际的内部控制文化修，使内控意识和内控文化充渗透到每一位员工思想深了处，使内控成为每位员工菱的自觉行为。熟悉自身岗久位工作的职责要求，理解灶和掌握内控要点，及时发奔现问题和风险，把这些作酞为加强内控建设的重要任妖务。 　　完善风险识别和仆评估体系。要认真借鉴同吱业的先进经验，积极运用触现代科技手段，逐步建立嘛覆盖所有业务风险的监控谣、评价和预警系统。重视给贷款风险集中度及关联企惧业授信监测和风险提示，韭重视早期预警，认真执行逐风险提示制度。 　　树立爸正确的业务发展观。要在颐追求盈利性的同时，重视茫安全性和流动性，在追求唤业务高速发展同时，更重懊视风险防范和内控建设。逊 　

5、　建立内控信息联络机钉制。要建立完善内部管理君信息系统，为内控的设计软、执行、反馈提供信息保代障。建立内控管理部门信羽息联络和定期联系机制，页及时、真实、完整地传递峙监管意图、交流信息、沟撤通问题。 　　重视对管理给人员的监管。要加强对管障理层、决策层的监督控制椒，解决“控下不控上”的梳不合理现象。把内控文化侦建设纳入高管人员的管理炸，实行内控问责制，促使勇其转变观念，发挥模范带妇头作用。 二、强化内控责襄任落实 　　加强组织领导瞅。建立内控组织机构，成秋立了以行长为组长、分管韵行长为副组长、各部门负锰责人为成员的内控管理工泳作领导小组，明确职责和柱目标，形成由行长负责抓

6、球、分管领导具体抓、部门澈配合抓，层层抓落实的组棺织架构，负责全面组织协施调、具体组织实施、拟定鹰有关制度、内控措施评估邪和提交工作建设，切实加彻强组织领导，扎实采取有雁效措施，为开展内控管理著工作奠定坚实基础。 　　浦建立例会制度。全行要加砂强学习，熟练掌握各项规盏章制度，做到有章可循，至定期进行风险排查和案件残分析;要晨钟暮鼓地强化意防范意识，大事敲钟，小淮事敲鼓，没事敲木鱼，做智到警钟长鸣。要深刻吸取砧反面典型的沉痛教训，未漏雨绸缪地完善预防措施;灌要加强制度建设，不断完珠善内控管理制度，各部门荣要充分发挥指导、监督作攀用。 　　强化部门自律监尸管。业务主管部门要实

7、施诺“一岗双责”、发挥再监帖管作用，要强化授权管理险，认真履行岗位职责，确拭保监督不流于形式;同时凌各业务主管部门制定确实样可行的自律监管检查实施辖方案，坚持自律监管与自网查自纠相结合、常规检查互与专项检查相结合，确保晕监管检查到位，不走过场迅，不留监管盲点;监察部现门要对业务部门进行再监恼管，使监管真正落到实处影，不断提升有效监管水平逊。 　　落实防控措施。在键日常经营管理中，要注重薯对风险点的防范，全行员董工都应切记“隐患险于明吸露，防范胜于补牢，责任洱重于泰山”。各业务部门吗要真正把各项防范工作落喻到实处，组织“飞行队”