代工企业转型升级：演进路径的理论模型——基于3家本土企业的案例研究(上)

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1、代工企业转型升级：演进路径的理论模型——基于3家本土企业的案例研究（上）杨桂菊发布时间:2010-08-16　　摘要：在世界经济下行、成本持续上升和贸易摩擦日趋频繁的背景下，实现本土代工企业（OEM）的转型升级，是当前需要迫切解决的问题之一。本研究对3家本土OEM企业转型升级的演进路径进行了探索性研究，总结归纳了代工企业转型升级路径的理论模型。模型表明：代工企业转型升级的过程，即是代工企业在“核心能力”不断升级的基础上，扩展其“价值链活动”范围的过程。同早期企业成长阶段理论相比，本研究构建的理论模型不仅对OEM企业转型升级各阶段“面临的主要问题”以及“转型升级战略”进行

2、了具体分析，更重要的是对OEM转型升级过程中的“能力演进以及如何构建这种能力”进行了总结归纳，提供了OEM企业转型升级的理论依据。　　关键词：代工企业，转型升级，演进路径，理论模型　　一、问题提出　　在国际产业分工背景下，依靠低成本优势的本土企业大部分处在产业链中的组装、制造等低端环节，其生产模式以代工生产（OEM，OriginalEquipmentManufacture）最为常见。代工产品多为附加值低的劳动密集型产品。原商务部长薄熙来说过：“中国卖出8亿件衬衫才能换回一架空客A380”。缺少自主研发与品牌运营能力，本土代工企业在国际产业分工中只能获得微小利润，却承担着

3、很高的经济风险。　　在成本持续上升、世界经济下行和贸易摩擦日趋频繁的背景下，依靠低成本优势的部分OEM企业已经倒闭，部分开始向成本更低的国家或地区转移，但也有部分企业将发展战略定位于通过自主投资研发，升级做代工设计厂商（ODM，OriginalDesignManufacture），然后进一步向自主品牌厂商（OBM，OriginalBrandManufacture）延伸，最终成为国际品牌厂商（IBM，InternationalBrandManufacture）。如韩国现代汽车、我国台湾的捷安特自行车等都是以OEM代工起步，逐步发展成为拥有国际知名品牌的典型企业。　　据此，

4、本研究通过对3家成功实现转型升级的本土代工企业进行探索性研究，旨在回答3个问题：代工企业转型升级的路径如何？转型升级过程中面临的主要问题以及转型升级的战略和方法有哪些？　　二、文献回顾　　早期对“国际代工”或“外包”等领域的研究基本都是立足于发达国家的先进企业，分析其如何将生产业务外包，获取竞争优势（Quinn，1999），而对落后国家的代工企业的研究较少（Grossman&Helpman，2002，2005）。大部分代工企业的规模较小，资金和人才不足，以从事价值链低端的组装、制造业务为主。代工企业的转型升级即从规模小、技术水平低、附加值低向规模大、技术水平高、附加值高

5、的方向转型升级（Gereffi，1999；刘志彪，2008）。　　（一）代工企业转型升级的相关研究成果　　（1）代工企业转型升级的有效模式。Amsden（1989）以韩国企业为例提出“学习论”，认为代工企业可以通过学习，缩小与国际品牌客户的差距。代工过程中学习到的先进技术与管理知识有助于代工企业的转型与升级（Hobday，1995；Ching&Wayne，2008）。技术能力的提升可以促进代工企业从OEM到ODM再到OBM的演进升级（瞿宛文，2007；刘志彪，2008）。激烈竞争能够促使OEM自主创新，提升核心能力，并最终拥有自主知识产权的OBM（Forbes&Wiel

6、d，2001）。　　（2）代工企业转型升级的资源与能力。组织内部的资源与能力以及外部合作伙伴的支持是OEM企业转型升级的基础（Pfeifer&Salancik，2003）。代工企业的转型升级，是企业收益最大化的理性选择（陈柳、刘志彪，2006）。自创品牌的具体业务决策，会受到外界产业环境以及内部业务结构与能力的影响。企业转型升级需要市场基础、文化自信心和制度条件等因素的支持（刘志彪，2008）。　　以上两方面的研究主要集中在转型升级需要的资源与核心能力的探讨，缺少对如何获取相关资源、提升核心能力的研究。同时，以上研究对代工企业转型升级的具体策略和方法也较缺乏。基于代工企

7、业的规模较小，以从事价值链低端的组装、制造业务为主的特点，探讨代工企业转型升级的路径、转型升级过程中面临的主要问题以及转型升级的战略和方法，需要对相关理论进行回顾与深入分析，以便为本研究提供解决思路和理论基础。　　（二）代工企业转型升级相关的理论　　（1）小企业成长阶段理论。Steinmetz（1969）发现典型的小企业成长过程体现为一种S形的曲线。并将该曲线进一步划分为4个阶段，分别为：直接控制阶段、指挥管理者阶段、间接控制阶段和部门化组织阶段。直接控制阶段，企业的人员规模比较小，企业创业成功的技能也很快被竞争对手所熟悉，企业需要开发新