内部控制基础性评价报告.doc

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1、内部控制基础性评价报告　　内部控制基础性评价报告怎么写？以下是聘才网小编精心整理的相关内容，希望对大家有所帮助！ 　　为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》要求，依据《行政事业单位内部控制规范(试行)》的有关规定，我们对本单位(部门)的内部控制基础情况进行了评价。 一、内部控制基础性评价结果 　　根据《行政事业单位铰内部控制基础性评价指标泡评分表》中列明的评价指渗标和评价要点，本单位(弘部门)单位层面内部控制蝉基础性评价得分为分，业挠务层面内部控制基础性评趣价得分为分，共计

2、分。因盔存在不适用指标，换算后壹的得分为分。 　　本部门烈在部门本级及所属单位各缸评价指标得分的基础上，犬计算各评价指标的平均分袭，加总得出以上综合性评榨价得分。本部门纳入本次厅内部控制基础性评价工作洱范围的单位共计家。(本轻段仅适用于各中央部门)虚 本单位(部门)各指标具娜体得分情况如下表： 类别咯 评价指标 评价得分 单位 层村面 1.内部控制建设启动型情况 　　2.单位主要负宣责人承担内部控制建立与澄实施责任情况 3.对权力囚运行的制约情况 4.内部淫控制制度完备情况 5.不氰相容岗位与职责分离控制婉情况 6.内部控制管理信尸息系统功能覆盖情况 业务瞒 层面 7.

3、预算业务管理控胳制情况 8.收支业务管理品控制情况 9.政府采购业男务管理控制情况 10.资词产管理控制情况 11.建旱设项目管理控制情况 12桔.合同管理控制情况 评价幻总分 　　在本单位(部门抢)内部控制基础性评价过屯程中，存在扣分情况的指介标汇总如下： 　　〔逐项肿列示存在扣分情况的评价拄指标、评价要点、扣分分输值及扣分原因〕 二、特别漓说明项 (一)特别说明情费况 　　本单位(部门/部赎门所属单位)内部控制出咏现问题，导致单位在经济徐活动中〔发生重大经济损暂失/引起社会重大反响/式出现经济犯罪〕，特将相匈关情况说明如下： 　　〔康具体描述发生的相关事件迈、影响及处

4、理结果〕 　　浴〔如本单位(部门)未发孝生相关事件，填写“未发扩生相关情况”〕 (二)补郸充评价指标及其评价结果瞻 　　本单位(部门/部门温所属单位)根据自身评价绽需求，自愿将〔填写补充嗣评价指标名称〕等补充评毖价指标纳入本次内部控制卿基础性评价范围。现将补遁充评价指标及评价结果说皖明如下： 　　〔具体描述植各个补充评价指标的所属斯类别、名称、评价要点及类评价结果等内容〕 三、内困部控制基础性评价下一步谅工作 　　基于以上评价结潜果，本单位(部门)将〔渣描述与存在扣分情况的评协价指标及评价要点相关的踩管理领域〕等管理领域作垫为XX年内部控制建立与宰实施的重点工作和改进方抹向

5、，并采取以下措施进一氖步提高内部控制水平和效越果： 　　〔逐项描述拟采域取的进一步建立健全内部咱控制体系的工作内容、具两体措施、工作责任人、牵烟头部门、预计完成时间等矩〕 单位主要负责人：〔签痔名〕 〔单位签章〕 XX单玄位 XX年XX月XX日 　宿　行政事业单位的内部控瞎制是指主要通过会计工作烙和利用会计信息对行政事谊业单位各项活动所进行的序指导、调节、约束和促进彼等活动，以提高行政事业体单位的工作效率和社会效愉率。与企业比，我国行政雍事业单位的内部控制制度灰建设还相对滞后。文章试椰图从建设中出现的问题、轧目前的控制制度以及设想瞻以后比较完善的控制制度禁等几个方面来分析和

6、解决梭问题。 　　按照财政部印挚发的《行政事业单位内部鹏控制规范(试行)》，以福及长岭县贯彻实施《行政购事业单位内部控制规范》热工作方案的要求，为进一慑步提高我局内部管理水平模，规范内部控制，加强廉婆政风险防控机制建设，我汰局对本单位的内部控制进灾行了全面的梳理，并进行涪了适当的评价。现将有关掸贯彻实施情况报告如下：哇 一、准备工作 　　继三月虹中旬，县财政局组织召开掌全县贯彻实施行政事业单烙位内控规范动员大会，对与全县贯彻实施《内控规范豫》工作做动员部署后，我请局制定了长岭县卫生局贯腺彻实施《行政事业单位内斩部控制规范》工作方案，履成立了贯彻实施行政事业迂单位内部控制规范

7、实施、断协调领导小组，负责本局容贯彻实施内控工作方案、纸协调解决重大事项、监督忻指导工作开展。 　　二、琐贯彻实施《行政事业单位映内部控制规范》目标和原箭则 (一)内部控制的目标啸和原则 1、内部控制的目芜标 　　内部控制是由行政蹦事业单位的领导层和全体屈职工实施的、旨在提高行思政事业单位管理服务水平在和风险防范能力，促进单松位可持续、健康发展，维才护社会主义市场经济秩序惰和社会公众利益，实现行醛政事业单位管理服务目标外所制定的政策和程序。 我仕局内部控制的目标是： (洒1)合法性管理和服务活酸动的合法合规 (2)