关于ppp项目运作模式、必要性及融资方式的建议

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1、关于PPP项目运作模式、必要性及融资方式的建议采用政府与社会资本合作（PPP）模式运作城市基础设施项目，是落实《国务院关于加强城市基础设施建设的意见》（国发〔2013〕36号）、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金〔2014〕76号）、《国务院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发〔2015〕42号）等文件，贯彻财政部、住建部要求全面推广和规范PPP模式的重要尝试，通过引入新的资金和机制，有利于解决政府在城市基础设施投资、建设、管理中

2、面临的其他多方面问题。根据市场经验和金融机构的要求，结合类似PPP项目的实操经验，现将PPP项目的运作模式、必要性和融资方式建议如下：一、PPP模式简介PPP（Public-Private-Partnership）9公私合营模式是指政府和社会资本在基础设施建设及公共服务等领域建立的一种“利益共享、风险共担、全程合作”的伙伴式关系，由社会资本承担项目的设计、建设和基础设施的运营、维护等大部分工作，并通过“使用者付费”以及必要的“政府付费”等方式获得收益回报，政府部门负责对基础设施及公共服务的价格和质量进行监管，以保证公共利益最

3、大化。一、PPP项目具体流程及运作模式1、PPP项目流程PPP项目主要工作程序如下：（1）成立市级PPP招商工作小组，明确项目实施机构，建立沟通协调机制；（2）聘请专业第三方咨询机构，协助实施机构组织项目招商工作；（3）编制本项目实施方案，明确项目投融资模式、项目主要边界条件及招商条件，并报市政府或主管部门审批；（4）进行物有所值及财政可承受能力评估，以确保项目的合法合规；（5）开展项目的市场推介工作，与潜在投资人及金融机构进行沟通、推广工作；（6）编制、发布资格预审公告，遴选符合条件的社会投资人；（7）编制、发布招商文件，

4、接受社会投资人响应；（8）确定中选社会投资人，发布成交公告，组织协议草签；9（9）启动项目公司注册成立工作，正式签署PPP合作协议、合作经营合同等协议；（10）项目公司根据金融机构要求与金融机构签订融资协议。2、PPP运作模式PPP项目具体运作模式如下图所示：图1PPP项目运作模式图具体说明如下：（1）在市政府授权的下，指定项目的实施机构，通过法定程序选择境内外社会投资人。（2）政府指定机构作为政府方股东，与选定的社会投资人签订《合作经营合同》和《公司章程》，双方按照一定股权比例合资组建特许经营项目公司（以下简称“项目公司”

5、）。9（3）市政府或其指定单位与项目公司签订《特许经营协议》，授予项目公司项目的特许经营权。（4）项目公司在特许经营期内自行承担责任、风险和费用，负责融资、投资、购置设备、完善项目设施、运营、更新和维护等，并根据《特许经营协议》的规定取得政府购买服务费或其他收入。（5）特许经营期满时，项目公司将项目所有设施无偿、完好、无债务、不设定担保地移交给市政府或其指定单位。一、采用PPP模式的必要性1、化解政府债务，管控合规风险国务院出台的《关于加强地方政府性债务管理的意见(国发〔2014〕43号)》从金融层面理清了政府与市场之间的融

6、资关系，明确了地方投融资平台不再具有政府的融资功能，原本政府需要投资建设的基础设施将通过政府发债或PPP模式来融资，地方政府负有偿还责任的存量债务中，通过PPP模式转化为企业债务的，不纳入政府债务。PPP模式是在赋予地方政府发债权之外开辟的又一条重要融资渠道。9近期包括河南省财政厅第二批PPP推介项目库工作及财政部第二批试点示范项目工作的开展，PPP项目的公开性和示范性得到了国家各部委，河南省各省厅的一致推动，PPP项目的合规性是政府与社会资本合作的必要基础，也是项目顺利推进的重要保障。采用PPP模式运作城市基础设施项目，符

7、合财政部、各省财政厅、当地政府的政策要求。1、盘活存量资产，提高管理水平采用PPP模式运作城市基础设施项目，可以盘活存量项目、缓解财政压力,提高工程运营和管理效率。政府可以利用市场化融资解决基础设施建设资金缺口，使有限的财政资金既可以用于改造城市基础设施，也可以用于投资，进一步完善城市基础设施，提高财政资金使用效率。通过利用市场化原则引入社会资本和先进的运营机制，利用其成功技术和管理经验，可以加快项目的建设进程，提高城市建设水平、建设效率和运营管理水平。2、吸收社会资本，缓解财政压力PPP项目除政府划拨款项外，主要依靠商业贷

8、款解决融资缺口。以目前现状来看，在项目设施的运营维护上，政府往往每年需要进行长期、大量的财政补贴。如果仍继续采用国有国营管理模式，政府财政压力过大。而采用多元化投资模式可以充分吸纳社会资本，并能提高运营效率，降低运营成本，缓解政府财政压力。3、风险分担、利益共享9PPP模式以特许经营权为基