【优秀word硕士论文】基金“老鼠仓”犯罪的刑法分析

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1、基金“老鼠仓”犯罪的刑法分析(硕士论文摘要)基金“老鼠仓”犯罪，是一种新型的金融犯罪，其最为经常的表现形式就是：基金经理在利用公投资金拉升某只股票以前，先用个人资金在低价位买进股票建仓，等到用公有资金将股价拉升到高位后，个人或者相关资金率先卖出，从而获得不法利益，该种犯罪行为严重侵犯了金融秩序。然而，由于我国刑法分则中对该行为没有明确规定为犯罪，所以在我国的司法实践中难以根据刑法来追究行为人的刑事责任，而只能追究其经济和行政责任。这种状况，使得对于基金“老鼠仓”的犯罪行为缺乏有效的打击，严重影响了基金业市场的正常的发展秩序。对于严重危害基

2、金业正常秩序的基金“老鼠仓”行为应当追究行为人的刑事责任相关学者和专家基本是没有异议的，但是应当按照什么罪名对其行为人定罪处罚，学者们的观点有较大差异。相关学者和专家主要有以下五种观点：第一、认为对于“老鼠仓”犯罪行为应该按照内幕交易罪定罪处罚；第二、认为应当在刑法中增设背信罪，对“老鼠仓”犯罪行为的行为人按照该罪定罪处罚；第三、认为应当在违法运用资金罪中增加自然人犯罪，根据该罪追究行为人的刑事责任；第四、认为应当按照职务侵占罪对行为人定罪处罚；第五、认为应当按照非法经营同类营业罪追究行为人的刑事责任。笔者认为，上述五种观点分别从不同侧面

3、反映出了基金“老鼠仓”犯罪行为的某一特征，但是，当我们从该犯罪行为的各个要件去分析就会发现，上述五种观点都没有从根本上说明这一行为的本质特征。为了打击基金“老鼠仓”犯罪行为，我国最新《刑法修正案（七）》第2条第2款作出了最新规定。但是，对于该款所说的内幕信息以外的其他信息以及关于该款罪名的名称，学者们的观点并不一致。通过分析，笔者认为，“内幕信息以外的其他信息”实际上就是属于一种“商业秘密”，并在此基础上提出：对于《刑法修正案（七）》第2条第2款的罪名应该确定为“金融工作人员利用商业秘密交易罪”。我们应当看到，刑法在打击和预防基金“老鼠仓

4、”犯罪行为中的作用还是有限的，只有健全行政监管制度、强化从业人员的信托责任才能真正防止老鼠仓行为的发生。同时，1就老鼠仓而言,在对从业人员采取严格监管的同时,也需采取相应的疏导措施,否则,很难达到预定的防治目标。[关键词]基金犯罪老鼠仓商业秘密《刑法修正案（七）》1CriminalAnalysisOfTheCrimeOfTheFundRatTrading（Master’sThesis’Abstract）Thecrimeofthefundrattradingisanewfinancialcrime,andthemostfrequentpat

5、ternofthemanifestationis:thefundmanagerbuysthestockswithhisownmoneyatalowpriceandthensellthematahigherpricetogettheillegalprofitbeforepullingupsomestockwiththepublicfunds.Thiscrimeviolatesthefinancialorderseriously.However,thisbehaviorisnotberegulateddefinitelyasacrimebyt

6、hecriminallaw,soitisdifficulttobeinvestigatedwiththecriminalresponsibilitybuttheeconomicalandadministrativeresponsibilityaccordingtoourlaw.Inthissituation,thecrimeofthefundratwarehousehasseriousinfluenceonthenormaldevelopingorderofthefinancialmarketbecauseoflesseffectivea

7、ttack.Thescholarsandtheexpertshavethesameideaofthatthepeople,whohasseriousaffectiononthefundmarketorder,shouldbeinvestigatedwiththecriminalresponsibility.Buttherearemanydifferentopinionsabouthowtoconfirmthechargeofthisbehavior.Themainopinionsare:first,thecrimeoftherattrad

8、ingshouldbeconvictedasthecrimeofinnertrading;second,thecrimeofinfidelityshouldbeaddedintothecrim