辽宁省股权投资基金企业和股权投资基金管理机构备案登记办法

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1、辽宁省股权投资基金企业和股权投资基金管理机构备案登记办法　　第一条 为促进我省股权投资基金行业健康规范发展，保护投资者等当事人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《公司登记管理条例》、《合伙企业登记管理办法》以及国家相关部门规章，结合我省实际，制定本办法。　　第二条　本办法所称股权投资基金企业是指以非公开方式募集的、用于投资非公开交易的企业股权的企业。　　本办法所称股权投资基金管理机构是指受托管理股权投资基金企业并为所投资企业提供增值服务的管理机构。　　第三条 股权投资基金

2、企业可以采取公司制和有限合伙的企业形式。股权投资基金管理机构可以采取公司制和普通合伙、有限合伙的企业形式。股权投资基金企业和股权投资基金管理机构不允许采取一人有限责任公司的企业形式。　　第四条 在辽宁省境内，设立股权投资基金企业和股权投资基金管理机构实行备案后注册登记制度。省发展和改革委员会作为股权投资基金企业、股权投资基金管理机构地方备案管理部门，协助国家发展和改革委员会履行对辽宁省境内股权投资基金企业和股权投资基金管理机构的行业指导和监督管理责任。对股权投资基金企业、股权投资基金管理机构、托管银行和中介服

3、务机构实行备案管理。　　各市发展改革部门为辖区内股权投资基金企业和股权投资基金管理机构的行业主管和协助备案部门。　　第五条 省及各市工商行政管理部门凭备案文件办理工商注册登记，并负责股权投资基金企业和股权投资基金管理机构的工商年检和登记事项的管理工作。　　第六条 外商投资股权投资基金企业和股权投资基金管理机构凭省外经贸部门核发的《外商投资企业批准证书》或《台港澳侨投资企业批准证书》办理备案和注册登记。　　第七条 备案需符合下列条件： 　　（一）股权投资基金企业的注册资本（出资额）不少于1亿元人民币，其中：每个

4、投资者最低认缴出资不少于1000万元人民币；股权投资基金管理机构的注册资本（出资额）不少于1000万元人民币。投资者应当以货币方式出资。　　（二）股权投资基金企业和股权投资基金管理机构的投资者(合伙人)数量应当符合《公司法》、《合伙企业法》的相关规定。以股份有限公司设立的，投资者数量不得超过200个；以有限责任公司设立的，投资者数量不得超过50个；以有限合伙形式设立的，合伙人数量不得超过50个。普通合伙企业人数按照《中华人民共和国合伙企业法》的规定执行。 　　（三）股权投资基金管理机构应具有受托管理出资人资本

5、的能力，具有内部风险控制能力，具有完善的企业经营管理制度。有至少3名具有2年以上股权投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任，其中，至少有一名高级管理人员具备5年以上股权投资或经济管理经验。　　（四）投资方向符合国家产业政策、投资政策和宏观调控政策。　　第八条 股权投资基金企业的运作管理应采取委托管理方式，以有限责任公司、股份有限公司设立的股权投资基金企业可以采取委托管理方式，也可以采取自我管理方式。　　本款所称委托管理方式，系指股权投资基金企业作为委托方，将其资产委托给其他股权投资基金企业或者股权投

6、资基金管理机构管理。接受委托的股权投资基金企业或者股权投资基金管理机构，统称受托管理机构。　　本款所称自我管理方式，系指股权投资基金企业通过组建内部管理团队管理其资产。　　第九条 股权投资基金企业申请备案，应当提交下列文件和材料：　　（一）股权投资基金企业名称预先核准通知书。　　（二）股权投资基金企业备案申请书。　　（三）股权投资基金企业资本招募说明书。　　（四）股权投资基金企业章程或者合伙协议。　　（五）所有投资者签署的资本认缴承诺书。　　（六）验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。　　（七）关于股权投

7、资基金资本募集是否合法合规的情况说明书。　　（八）实行自我管理的，提交股权投资基金企业高级管理人员的简历证明材料。　　（九）实行委托管理的，股权投资基金企业注册登记后补交股权投资基金企业同受托管理机构签订的受托管理协议。其中，受托管理机构为省内注册登记的股权投资基金管理机构的，应提交受托管理机构的备案通知书复印件和营业执照复印件；受托管理机构为省外注册登记的股权投资基金管理机构的，应当将受托管理机构附带备案。　　（十）律师事务所出具的关于本条第（二）至（九）项所涉文件与材料的法律意见书。　　（十一）股权投资基

8、金企业签署的《合法合规募集资本的承诺函》和《风险提示书》。　　第十条 股权投资基金管理机构申请备案，应当提交下列文件和材料：　　（一）股权投资基金管理机构名称预先核准通知书。　　（二）股权投资基金管理机构备案申请书。　　（三）股权投资基金管理机构章程或者合伙协议。　　（四）股权投资基金管理机构股东（合伙人）名单及情况介绍。　　（五）所有高级管理人员的简历证明材料。　　（六）所有投资者签署的资本认缴承