1、一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) （一）13．世界上最早、最有影响的股价指数是( A )。 A．道-琼斯股票价格平均指数 B．金融时报指数 C．日经指数 D．纳斯达克指数 14．证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括( D )。A．对基金业实行严格监管 B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制基金定期进行充分及时的信息披露 D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配 16．在我国，( A )负责对基金活动实施监管。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国保监会 D．中国证券
2、业协会 17．基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向( D )支付基金收益。 A．基金自律组织 B．基金监管部门 C．基金托管人 D．基金份额持有人 25．封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后( C )退还基金投资人。 A．10日内 B．10个工作日内 C．30日内 D．30个工作日内 27．负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是( D )。 A．商业银行 B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人 33．我国开放式基金的赎回方式是( C )。 A．数量赎回 B
3、．金额赎回 C．份额赎回 D．批量赎回 42．基金管理公司最高的决策机构是( D )。 A．研究部 B．交易部 C．投资部 D．投资决策委员会 43．下列各项中，属于基金面临的外部风险的是( A )。 A．经营风险 B．管理水平风险 C．职业道德风险 D．合规风险48．基金的各项资产利息的计提方式为( C )。 A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提 50．( C )是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。 A．虚假记载 B．误导性陈述 C．重大遗漏 D．欺诈客户 52．基金销售由
4、( A )负责办理，该机构可以委托其他合格机构代为办理。 A．基金管理人 B．商业银行 C．证券公司 D．证券投资咨询机构 53．下列不属于基金市场营销特殊性的是( D )。 A．专业性 B．适用性 C．服务性 D．一次性 54．下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是( B )。 A．证券公司 B．保险公司 C．证券咨询机构 D．基金管理公司直销中心 64．基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于( A )只的基金进行评级或单一指标排名。 A．10 B．12 C．15 D．20 76．我国基金销售法规体系中的核心法律是(
5、C )。 A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理办法》 80．从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( D )，通过者获得基金销售从业许可。 A．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》83.公司型基金以( A )的投资公司为代表。 A.美国B.英国C.中国D.西欧84.证券投资基金在( A)被称为“共同基金”。 A.美国B.英国 C.香港D.日本85.开放式基金( D )公布基
6、金单位资产净值。 A.每年B.每季度C.每周 D.每日87.个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设【A】个基金账户。A.1B.2C.3D.489.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是( B )。A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元 D.基金金泰92.( B )通常又被称为交易所交易基金。 A.LOFB.ETFC.QDIID.PE97.基金投资人承担的义务不包括( B )。 A.缴纳基金认购款项及规定费用 B.承担基金亏损或终止的无限责任 C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D.不从事任何有损基金及其他基
7、金投资人合法权益的活动98.我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是( D )周岁。 A.16～60 B.16～70C.18～60D.18～7099.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的( A )。 A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求100.( A )是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 A.基金销售适用性B.基金销售
8、收益性 C.基金销售风险性 D.基金销售搭配性101.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( D )年。 A.3 B.5C
