地区产业结构理论与实证分析

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1、地方保护主义对地区产业结构的影响*本文在写作过程中得到了北京大学中国经济研究中心沈艳老师的悉心指导和关怀，在此致以深深的谢意。同时非常感激导师平新乔教授在模型建设、推导和文章修改等方面给予我们的宝贵意见，令我们深受启发和鼓舞。所在经济中心03级博士郝朝艳、02级硕士毛亮和03级硕士李化松在论文写作过程中也给予了我们不少建议和帮助，在此一一致谢。当然，本文一切文责自负。——理论与实证分析胡向婷张璐**本文两位作者排名无第一、第二作者之分。*（北京大学中国经济研究中心）摘要：本文旨在考察地区政府保护对地区产业结构

2、的作用，对地区间产业结构趋同问题进行了研究。本文首先提出理论模型，在一个厂商投资行为模型中，从改变地区间贸易成本和政府直接投资两个方面引入地方政府行为变量，讨论政府行为对地区产业结构的影响。模型分析发现贸易成本的增加会促使地区间产业结构趋同，而政府直接投资对产业结构的影响并不确定，在一定情况下会促进地区间产业结构差异化。这些结论在随后进行的对中国近年地区和产业数据的实证研究中得到了验证。趋势分析发现样本年间我国地区产业结构差异的全国平均水平在逐年增大。而以地区为着眼点的计量回归分析则发现，在控制了运输条件、地

3、区资源差异和产业结构历史因素之后，政府变量对地区间产业结构差异变化有显著影响。政府设置贸易壁垒增加地区间贸易成本，会促进地区间产业结构趋同。政府的投资行为则在整体上促进了地区间产业结构的差异化。关键词：地区产业结构地方保护贸易成本政府直接投资1．引言自改革开放以来，计划经济时期各地产业“小而全”的分布状况被打破，这为我国地区产业结构向着尊重比较优势，逐步合理化的方向发展提供了起点和希望。然而，在这些年的改革过程中，中国的地区产业结构的调整受到了那些因素的影响？它们为地区产业结构向更有效率的方向发展是发挥了积极

4、还是消极的作用？这是非常值得关注的问题。一般说来，地区产业结构受到了自然因素、历史因素和社会因素的影响。而在社会因素中，政府的作用是不容忽视的。在地区产业调整的进程中，地方保护主义(LocalProtectionism)被认为是造成国内市场分割、地区经济封锁，进而导致地区产业结构趋同的重要因素。地方保护是指地方政府维护其辖区内经济主体利益（包括其自身利益）的各种保护行为，也成为地方行政垄断。这里的地方政府包括地方行政、司法和立法当局，在我国甚至地方党委。V我们必须承认地方政府有动机和行为能力对本地区经济实行保

5、护。首先，地方财政收入与本地经济直接相关。财政收入的绝大部分来自于税收。1994年实行分税制财政体制以后，按财政体制划分中央本级收入和地方本级收入，中央在财政上分享的范围扩大，从客观上削弱了地方的财政权和税收权。地方政府的税收资源与其承担的公共职责之间不平衡，地方财政收支持续出现赤字，并成上升趋势。其次，现行的对地方政府的政绩考核体系下，对地区发展进行评价主要是GDP增长速度、投资规模和税收情况，偏重反映经济数量和增长速度的指标。在这种考核制度下，地方政府易忽视本地经济资源的特点，非理性投资于资本集中型、高利

6、税的产业。以上两点诱导了地方政府对本地经济的保护。而另一方面，由于我国司法制度的不完善，缺乏规范政府行为的法律法规，同时地方政府在地方政策的制定上又有相当大的自由。不同地区之间和不同所有制经济之间的税收政策差异很大，各地方自行出台的税收优惠政策过多，同时还存在各种行政的、技术的、经济的地方保护措施，这些都加剧了地方保护倾向。在政府直接干预方面，1980-1994年间进行的行政分权改革，其核心为下放财政权和税收权、投融资权和企业管辖权；到1994年税改以后，地方政府的投融资权和企业管辖权保留了下来，并且在不断扩

7、大。地方政府拥有越来越大的投融资审批权限（如对生产性技术项目，国家计委的审批资金限额由1000万元以上提高到3000万元以上等）和扩大企业的投资决策权。中央政府还把对部分国有企业的管辖权下放到省一级。地方政府拥有实际的剩余控制权和剩余索取权，实质上是拥有了所有权。然而，值得进一步思考的是，地方政府对地区经济、特别是地区产业结构的实际影响（方向和程度）是什么？对地方经济实行保护这一行为怎样对地区经济产生影响？其途径和机制是什么？在第2节，我们首先对前人在这一领域的贡献进行了一个简略的总结。在第3节，本文以讨论地

8、区产业结构为着眼点，尝试着给出一个以厂商投资最优化模型为基础的理论模型并讨论了其中政府的影响。在这一节中，我们使用了一个两期模型来讨论产业分布的调整过程中政府的作用，同时通过一个无穷期的动态模型来讨论地方政府的保护对产业的最终稳态分布的影响。结论是：地方政府的保护能够影响产业布局，而且地方保护作用的方向与其采取的方式有关。地区政府如果以构造贸易壁垒、阻碍地区间商品流通的形式保护本地经济，将导致地区间