关于知识产权的民法定位分析与立法建议

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1、健全独立董事的激励约束机制[摘要]独立董事制度作为一项完善公司法人治理结构的举措被引入我国上市公司，目前这项制亥度已正式确立。但移植的本镍土化过程中，该制度运作地啭并不理想。本文从完善制度笸方面的健全激励约束机制上眢来探讨如何使独立董事发挥汤更大的作用。公司制度脊与上市公司是推动市场经济筹前进的两个轮子。目前我国茴不完善的证券市场“包装上⒖市”，虚假作账，大股东掏篥空上市公司，侵犯中小股东荼的利益。如何控制“内部人控制”如何完善监管，打击绔黑市，正本清源，排除“内阵忧外患”，如何提高作为股怩市基石的上市公司的质量与信誉，已经成为我国证券

2、市场迅猛发展，赶超国际先进彗水平的棘手问题。独立董事如同神话般被移植到我国。顽上市公司是证券市场的主体，对它的整治是最基础的治厦理，所谓“正本清源”。为完善上市公司的治理结构，复强化监督机制，我国引进了Ⅻ独立董事制度。1997年⑩中国证监会发布的《上市公劾司章程指引》中最先作了探赈索，112条规定“公司根揸据需要可以设立独立董事”肘。而且对独立董事任职人员坨条件作了初步规定，特别注プ明该条为选择性条款，非强劁制性要求。2002年1月箦19日中国证监会发出通知，要求基金管理公司必须完蒎善治理结构，实行独立董事貉制度，其人数不少于公司

3、全湍19/19部董事的1/3，并多于第一大股东提名的董事人数。ㄇ这些规定对独立董事制度在ぽ我国的普遍试行起了推动作用。2002年中国上市公司推行独立董事制度的步伐加快。8月16日，中国证°监会正式发布了《关于在上捏市公司建立独立董事制度的舐指导意见》，对独立董事制锕度的建立，任职，资格，职慑权，责任等作了规定。并与龃与国家经贸委联合发布《上物市公司治理准则》，以第五黉节专节的形式规定了独立董蝓事制度。LoCALHos斗T独立董事制度在我国正式确立。伟大的实践需要法律的开拓和制度的创新，林更需要理论的敏锐回应与科攴学指导。独立董事

4、制度的引氕进与我国建立现代企业制度，完善上市公司治理等问题删的探讨可谓“一石激起千层』浪”，在实务界及理论界，特别是经济学，管理学，法学圈内掀起了激烈的争论。袖有保守否定派认为目前情况昶下，我国不宜建立独立董事制度。积极肯定派则认为建立独立董事制度好处多多，凭应将独立董事进行到底。还摈有辨证派认为独立董事制度翔在我国往往制度设计到发挥效用，有很长的路要走，它庋的本土化的实现意味着公司治理结构调整的一次时间不∽短的长征，任重道远。从法罾学研究的视角来看，独立董污事的引进是一种制度的移植镫”，不管各界如何争论，独稼立董事在我国还是

5、正式确立刿了，所以讨论的中心也从该犸不该建立到如何建立，怎样本发挥它的作用，即移植的本躲19/19土化。《指导意见》规定，帜我国上市公司应该在200于2年6月30日前达到独立董事占董事会成员的1/3蝠。时至今日，独立董事制度谓在我国全面实施已有近两年旷的时间，应该说这一制度在、我国取得了一定的效果，在闭上市公司的年报中多有这样舒或类似的语句“公司建立了濠独立董事制度，选举了3名外独立董事。公司独立董事本霰着对公司全体股东负责的态橘度，按照法律、法规的要求铃，勤勉尽职，积极参加公司离董事会和股东大会，为公司挪的长远发展和管理出谋划策隹，对公

6、司的关联交易等重大事项发表了专业性意见，为错董事会科学客观决策起到了悻积极作用。”但独立董事制闽度也暴露了很多问题，打破慨了它的神话，“st郑百文住”的早在95年就请了独立Ｏ董事，但它的结局不免让人窿觉得是对这一制度的嘲弄。』“花瓶董事”的说法也不胫很而走。美国一系列公司丑闻戢使“美国人发明的世界各国饭的普遍推行的独立董事制度在自己的故乡正遭举国上下寺的口诛笔伐，恨不得能把整颓个公司治理结构推倒重来。玻”我国各界也掀起了一股大灏讨论，如何完善我国的独立很董事制度。我认为要使独立粒董事真正发挥作用，健全的辎激励约束机制是最重要的，躁“胡萝

7、卜加大棒”的管理理论是古今中外的至理名言。我觉得激励和约束不能截鲅然分离，不能说哪些机制是瘵激励机制，哪些是约束机制。激励和约束是密切相关的，一个因素既能起到激励的侣作用，也有约束的作用，胡品19/19萝卜有时候也会变成大棒。所以一个机制会既是激励机笏制也是约束机制，只是有时癫候侧重点不同罢了。下面从佻几个有效的机制方面对它们窬的激励约束作用分别予以论色述，并得出怎样的制度设计蛇能达到最佳的激励约束效果。一、经济机制目寇前大多数学者都将报酬仅作寨为激励方面来论述。这里我抛将报酬概念扩大为经济，并设计一套方案使之既能达到漕激励作用

8、，又能起到制约作细用。独立董事该不该领取报厶酬曾是一大争议的焦点。现酣在绝大多数观点都认为独立葭董事付出工作应该获取报酬颡。那从哪里获取报酬及该领王多少报酬成了新的争论点。《指