安全环保健康管理规范

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HSE管理规范1范围    本管理规范规定了公司、部门、车间生产管理和行政服务实施HSE管理的基本内容和要求，旨在指导公司及隶属各部门编写HSE管理体系的实施程序，确保并实施运行HSE管理。2引用标准《安全生产法》；《清洁生产法》；浙江东亚HSE管理要求、标准与制度。3定义本管理规范采用下列定义:3.1要素 安全、环境与健康管理中的关键因素。3.2事故造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。3.3危害 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。3.4风险 发生特定危害的可能性或发生事件结果的严重性。3.5风险评价依照现有的专业经验、评价标准和准则,对危害分析结果做出判断的过程。3.6审核判别管理活动和有关过程是否符合计划安排,这些安排是否得到有效实施,系统地验证企业实施安全、环境与健康方针目标的过程。3.7评审公司HSE管理委员会对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。评审包括有关安全、环境与健康管理在公司运营中其方针、程序、制度、执行过程存在的问题，以及因外部条件改变而提出的新目标。3.8资源公司在运营计划年度内实施安全、环境与健康管理体系，所需的人员、资金、设施/设备、技术等。3.9安全、环境与健康管理体系系指公司实施安全、环境与健康(以下简称HSE)管理的组织机构、职责、实施方法、程序、执行过程和资源等而构成的整体。3.10不符合任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染事件；违背作业标准、规程、规章的行为；与管理体系要求产生的偏差。3.11管理者代表42 由公司最高领导者任命,在企业内代表最高领导者履行HSE管理职能的人员。3.12承包商公司合同情况下的供方，即由本公司（业主）或或部门管理操作者雇佣来完成某些工作或提供服务的个人、部门或合作者。3.13供应商合同情况下的供方，即为本公司（业主）或生产或为生产配套服务的部门提供原料、材料、设施、设备等供应的个人、部门或合作者。4HSE管理体系要素 公司HSE管理体系由十项要素构成（见图）。计划检查改进HSE管理体系十要素1.领导承诺、方针目标和责任2.组织机构、职责、资源和文件控制3.风险评估和隐患治理4.承包商和供应商管理5.装置（设施）设计和建设6.运行和维修7.变更管理和应急管理8.检查和监督9.事故处理和预防10.审核、评审和持续改进实施本公司建立HSE要求、标准规范、规定、制度，建立各级组织和人员的HSE目标、HSE计划、HSE职责、HSE业绩的考核奖惩制度，遵守国家有关HSE方面的法律、法规、标准。公司是HSE管理体系实施的主体，基层单位要编制出简明、适用的《HSE管理体系实施程序》。4.1领导承诺、方针目标和责任4.1.1总则42 公司在HSE管理上制定明确的承诺和形成文件的方针目标，公司管理层通过提供资源、考核和审核，不断改善公司HSE业绩。4.1.2领导承诺4.1.2.1承诺的原则a)公司总经理对HSE要有承诺，确保承诺转变为人、财、物的支持，并向员工和社会保证，本单位建立的HSE管理规范行之有效；b）各级管理者通过岗位的HSE表率，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为；c）各级管理者应确保全体员工、承包商和其他有关人员做到信息反馈及时，积极参与到HSE不断改进的过程中。4.1.2.2承诺要求   公司以公司总经理、部门经理、车间主任、员工四个层次提供HSE承诺。公司总经理依据国家和当地政府的法律、法规、规定和资源条件，按照合法、可行的原则，向社会和员工提供公开、明确的承诺。部门经理、车间主任对本部门及本车间员工作出书面承诺。员工以文字形式，向所在部门或车间管理者及其它员工作出承诺，并以适当形式予以公示。4.1.2.3公司总经理承诺—遵守国家和地方政府的法律、法规。公司在生产管理与经营的所有活动都要达到适用安全、环境与健康的法律、法规的要求；—遵守公司所在的浙江省、台州市、三门县的法律、法规和规定要求，尊重当地的风俗习惯。在公司任何一个地方，业务的任何一个领域，我们对HSE态度如一；—提供必要的人力、财力、物力资源，努力实现我们的HSE管理目标，创同行中一流的HSE业绩；—每位员工都对HSE管理事务负有不可推卸的责任，我们将采取有效的管理和培训，提高全体员工的HSE管理技能和意识；—对在HSE管理方面做出突出贡献的员工进行表彰、奖励；—预防为主，保护生态环境，最大限度地减少事故隐患，坚决杜绝污染源；—为客户和每位宾客提供可靠优质的服务和健康安全的产品，强化员工职业健康安全与环境意识，最大限度地保障员工健康和安全。4.1.3方针、目标4.1.3.1公司HSE方针        安全第一，防消并举；        专群结合，全员参与；        提升绩效，环境和谐；        科学管理，持续发展。4.1.3.2HSE目标42 通过实施HSE管理，实现零事故、零污染、零人身伤害、产品质量、生产环境零投诉：a）不断对员工进行HSE宣传教育和培训，不断强化员工的HSE意识，提高自救、互救能力和专业技能，最大限度地排查事故隐患，确保公司不发生任何伤亡事故；b）不断宣贯保护生态环境的理念，确保公司各部门、车间排出的污水、油、废气、固体废弃物达标，不对自身环境及周边环境造成污染；c）不断强化员工自我保护与防范的意识，为员工创造良好的工作和生活环境，为宾客提供良好的住宿、活动环境，保障宾客和员工的健康与安全，确保宾客和员工身心不受伤害；d）不断贯彻落实《安全生产法》《GMP》等法规，注重实施过程的监督与指导，强化产品制程的控制与交叉污染防止，保障生产必备的护品发放与遴选技术分析与跟踪，确保公司保持环境幽雅、卫生和每一位宾客和员工精神、身体健康不发生伤害事件。4.1.3.3公司HSE管理原则    全员、全过程、全天候、全方位。4.1.4责任a)公司各级主要领导是HSE管理工作的第一责任人，应组织实施安全、环境与健康一体化管理，提高公司和基层单位HSE管理水平；b)通过岗位的HSE表率作用，树立正确的行为榜样，不断强化和奖励正确的HSE行为；c)各职能部门应为HSE管理活动提供具体的行动支持。健康/安全/环保部应制定HSE业绩和管理考核细则及HSE检查细则，编制年度HSE管理报告，定期对管理体系进行审核，不断完善管理体系。各部门、车间应编制《HSE管理体系实施程序》；d)通过各种形式，做好员工HSE教育，鼓励员工积极学习HSE知识，自觉履行HSE职责，主动参与HSE管理，提高员工HSE专业技能；e)健康/安全、环保部每季度必须确保不少于一次的按照HSE检查细则组织HSE检查，积极消除事故隐患；f)公司各级主要领导应重视风险评价和隐患治理工作，保证资金技术投入。应致力于公司的可持续发展，组织生产符合质量要求的安全、健康、环保产品，保护生产、生活和生态环境。4.2组织机构、职责、资源和文件控制4.2.1总则公司建立健康/安全、环保部这一专业职能组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源；制定严格的培训考核制度，广泛开展培训，提高全体员工的意识和技能；有效地控制HSE管理文件，为实施HSE管理提供切实可行的依据。42 4.2.2组织机构见《机构组织图》4.2.2.1机构设置公司设立安全、环境与健康管理委员会（简称HSE管理委员会），HSE管理委员会办公室设在健康/安全、环保部，负责公司HSE管理的日常工作。其它部门、车间也相应设立HSE管理小组，HSE管理小组由单位主要领导和专业兼职人员组成，办公地点设在单位办公室。4.2.2.2公司HSE管理委员会人员组成组长：总经理副组长：HSE体系运行管理的副总经理、生产副总经理成  员：其他副总经理或助理、HSE职能主管负责人、各部门、车间负责人。4.2.3.1HSE管理委员会职责a）贯彻执行国家、地方政府和行业协会及总公司有关HSE方针、政策、法律、法规和标准、制度；b）负责依据总公司制定的方针、目标分解编制适合公司特点的HSE运营方针目标，作出HSE重大决策；编制公司年度HSE工作计划，并监督实施；c）定期听取阶段或年度HSE管理情况报告，研究解决HSE管理中存在的重大问题，决定开展HSE检查的方式、方法、时间和内容；d)按“四不放过”【注】的原则，研究重大事故的处理决定并及时结案。4.2.3.2总经理职责a）做为本公司HSE管理的第一责任人，对公司的HSE管理负全面责任；公司最高管理者公司HSE管理委员会公司HSE管理部门部门管理者代表部门HSE管理小组车间管理者车间专、兼职HSE职能人员工段、班组HSE小组本公司HSE组织机构图b）严格执行国家法律和三门县、海游镇政府的有关HSE方针、政策、标准和制度；c）制定公司的HSE方针目标，主持HSE管理体系实施程序的管理评审，及时解决公司在HSE管理中的重大问题；42 d）负责建立并落实全员HSE责任制，检查并考核同级副职和下属单位（项目）负责人HSE职责落实情况；e）审定HSE规划和计划，确定公司HSE目标。签发HSE规章制度、安全技术操作规程，主持并批准重大安全技术措施和隐患治理计划；f）负责健全HSE管理机构，充实专、兼职HSE管理人员，听取HSE管理汇报，决定HSE管理的重大奖惩；g）组织对重大事故的调查处理，落实事故“四不放过”原则，坚持发生重大、特大事故时，向上级单位汇报制度；h）执行所在地政府关于安全生产保证基金管理办法，落实安全保证基金的缴纳，督导、制定公司安全生产保证基金管理办法和安全责任目标书的签订；i）制定总经理年度HSE管理工作计划，抓好技术改造和基本建设“三同时”，【注】1部署工作时HSE工作要同时布置、同时落实、同时检查，并逐条落实在当年具体工作中。4.2.3.3工会主席职责a）认真贯彻国家及总工会有关安全、劳动保护和职业卫生的方针、政策，并监督执行，充分发挥员工监督在HSE工作中的作用；b）负责加强对任何单位和个人违犯有关HSE法律、法规的行为进行监督，组织工会系统开展HSE宣传，进行舆论监督；c）组织员工开展遵章守纪和预防事故的群众性活动，支持公司总经理关于HSE工作的奖惩；d）组织工会系统会同有关部门认真开展HSE知识竞赛和合理化建议活动；e）关心员工劳动条件的改善，保护员工在劳动中的安全与健康。组织有关人员进行预防性健康疗养，抓好女工劳动保护工作；f）参与公司有关HSE问题的决策，组织工会有关人员参加HSE检查，参加重大事故的调查处理。协助行政做好伤亡事故的善后处理工作；g）制定工会主席年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。4.2.3.4分管HSE副总经理职责a）负责HSE管理工作，督促健康/安全/环保部履行其职责，负责组织公司HSE业绩的考核；b）组织制定、修订和审批HSE规章制度、安全技术操作规程和安全技术措施计划并组织实施；    c）组织HSE大检查，落实重大事故隐患的整改；d）协助公司总经理进行HSE管理决策；e)负责组织公司HSE培训、教育和考核工作；f）定期召开公司HSE管理工作会议，分析公司HSE动态，组织公司HSE管理体系和基层HSE管理体系实施程序的内部审核，及时解决HSE管理中存在的问题，定期向总经理汇报HSE管理体系的运行情况；g）组织重大事故的调查处理，落实“四不放过”原则，并向归口管理的政府42 上级单位汇报；h）坚持贯彻“三同时”【注】的原则，监督检查工程、生产主管部门HSE职责履行和各项设备安全管理规章制度执行情况，及时纠正失职和违章行为；i)负责建立、健全各级HSE管理委员会、小组；j)负责审查工程建设项目承包单位、施工单位的资质；将HSE责任条款纳入施工承包合同；负责落实工程项目设计、施工、验收中的HSE措施，贯彻执行“三同时”规定，组织有关部门进行“三同时”审查，并落实整改措施；k）制定副总经理年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。4.2.3.4分管生产经营副总经理职责a)按照“谁主管、谁负责”的原则，对生产、物资采购、市场销售部门HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；b)组织制定、修订和审批生产、物资采购、市场销售部门的HSE规章制度、安全技术规程并组织实施；c）坚持“三同时”原则，保证物资供应的原材料、设备、配件等的质量符合国家标准，因质量问题造成事故，负责追究有关人员的责任；d）组织分管单位（部门）定期召开HSE会议，分析HSE动态，及时解决HSE管理中存在的问题。e）制定分管经生产营副总经理年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。4.2.3.5财务经理（主任会计师）职责a）对HSE管理资金的到位负全面责任。对分管单位HSE管理和业绩的考核工作负主要责任；b）严格执行国家、上级单位关于企业安全技术措施经费、环境保护治理经费提取使用的有关规定，切实保证对安全生产、环境保护的资金投入，保证安全技术措施、环境保护和隐患整改项目费用到位，做到专款专用，并监督执行；c）审查公司经营计划时，要同时审查安全技术、环境保护措施计划，并检查执行；d）把HSE管理纳入经济责任制，分析公司安全生产经济效益，支持开展安全生产竞赛活动，审核各类事故费用支出；e）认真执行公司有关HSE奖惩制度，对违章和事故罚款及时兑现，并落实年度奖励资金；f）制定财务经理（主任会计师）年度HSE管理工作计划，并逐条落实在当年具体工作中。4.2.3.6健康、安全、环保部职责a）贯彻执行国家HSE管理的方针、政策、法律、法规以及公司的规定和要求，在公司HSE管理委员会的领导下负责HSE管理工作；42 b）负责HSE目标的分解和落实，组织公司HSE管理体系文件的编制、修订，对体系的运行情况进行监督和考核；制定HSE管理体系的审核计划，根据具体情况进行HSE内部审核，提出改进意见，协助分管HSE的副总经理处理HSE管理体系运行中的各类问题；c）按国家有关规定，负责制订员工劳动防护用品、保健食品和防暑降温饮料的发放标准，并监督检查有关部门按规定及时发放和合理使用；d）检查督促有关部门和单位搞好HSE装备的维护、保养和管理工作；e）在HSE管理委员会领导下，负责对公司HSE工作进行考核、评比、奖惩，会同工会等部门认真开展HSE竞赛活动，总结交流HSE先进经验，开展HSE技术研究，推广HSE科研成果、先进技术和方法；指导基层单位HSE管理工作，加强HSE基础建设，定期召开HSE工作会议,并做好会议记录；f）负责锅炉、压力容器、压力管道的监督工作；g）深入现场监督检查，督促并协助解决有关HSE管理问题，纠正违章作业，遇到紧急情况有权停止其作业，并立即报告有关领导；h）负责交通安全的内部管理，对驾驶员进行遵章守纪教育，处理违章人员和内部发生的车辆伤害事故；协助当地公安、交通、保险部门搞好车辆年审、年检、保险工作和道路交通事故管理；i）负责机动设备、装置和设施的运行、管理和鉴定，并按有关规程、规定进行定期检查，确保安全生产；负责制定和审定机动（机械）设备的安全技术操作规程和管理制度；j）认真贯彻执行《中华人民共和国消防法》，按照“预防为主，防消结合”的方针，做好防火、灭火工作；深入基层监督检查火源、险情及灭火设施的管理，督促落实火险隐患的整改，确保消防设施完好、消防道路畅通；负责防火防爆区域内固定动火点的管理，定期检查监督防火、防爆措施的落实；对火险隐患提出治理方案和计划，并负责监督实施；k）负责各类事故汇总、统计上报工作，主管人身事故、交通事故的调查处理，参加各类上报事故的调查、处理和工伤鉴定，发生重大事故，组织到上级单位汇报。4.2.3.7办公室职责a)贯彻执行国家法律法规、本省本地政府有关HSE管理的方针、政策、和标准；b)协助领导贯彻上级有关HSE指示，及时转发上级和有关部门的HSE文件、资料；c)做好HSE会议记录，对HSE主管部门的有关资料，及时组织会签、打印、下发；d)负责对临时来公司参观学习、办事人员进入公司HSE注意事项的教育工作；e)负责公司领导到分管单位（项目）进行HSE督导活动的安排和HSE活动信息卡的收集；f)在安排、总结工作时，同时安排、总结HSE工作；42 g）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况；在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE管理工作。向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。4.2.3.8工会职责a)贯彻国家法律法规和公司有关HSE管理的方针、政策和标准；b)加强对公司贯彻HSE方针、政策的监督，对于任何单位和个人违反有关HSE的法律、法规的行为有权检举和控告，开展HSE的宣传并进行舆论监督，把HSE工作列入员工代表大会的议题；c)协助HSE管理部门搞好HSE竞赛活动和合理化建议活动，参加HSE监督检查，督促隐患的及时整改，搞好基层HSE建设；d)参加重大事故的调查处理，协助做好员工伤亡事故的善后处理工作；e)关心员工劳动条件的改善，保护员工在劳动中的安全和健康，做好女工劳动保护工作；f)组织发动工会会员和广大员工开展群众性的隐患排改活动，积极消除职业危害，教育广大员工自觉遵章守纪，做到“三不伤害”，【注】g)在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE管理工作的执行情况。在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作。向HSE管理委员会汇报本部门的HSE管理工作情况。4.2.3.9财务部职责a）保证事故隐患治理费用、HSE教育费用等资金到位，对重大事故隐患整改项目，应及时列入财务计划安排解决；b）按规定确保安全技术措施、环保技术措施、劳动防护用品、保健津贴和防暑降温的经费开支，并认真监督执行；c）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况。在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作。在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。4.2.3.10生产计划部职责a)在公司生产管理总体规划中突出“安全第一、预防为主、综合治理”的思想；b)将HSE管理纳入经济责任制考核，坚持标准、严格考核，执行HSE业绩一票否决；c)搞好岗位责任制大检查，重点检查以岗位责任制为核心的各项制度执行情况，提高员工的HSE意识；d）督促和推进HSE管理的现代化；e）在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况。在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作。在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。4.2.3.13人力资源专业职责a）会同质量、健康/安全/环、技术部、生产/工程部、采供部、销售等部门42 制定HSE培训教育计划，落实培训经费并组织实施。新参加工作人员进行HSE教育培训和考核，新录用人员要经考核合格后，方可分配到工作岗位；b）贯彻执行员工劳动纪律管理规定，负责对员工进行遵守劳动纪律的教育、检查与考核；c）贯彻劳动法和劳动合同法，合理配备岗位人员，严格控制加班加点和超劳动强度的工作。注意保护员工身心健康；d）按照国家和上级有关规定，从定员、素质、技能上保证HSE技术管理人员的配备；e）认真做好厨师、辅助卫生清洁人员等岗前体检和食品安全卫生教育，并定期进行职业健康检查。负责对员工进行职防教育、现场自救互救教育和考核；f)在年度工作计划中，明确HSE管理工作任务，定期检查、考核管辖范围内HSE工作的执行情况。在年度工作总结中，总结、考核、讲评HSE工作。在HSE管理委员会会议上，汇报本部门的HSE管理工作情况。4.2.3.14部门单位主要责任人（部门经理、项目经理、专业主管、车间主任）职责a）对本单位（项目）HSE管理工作全面负责；b）保证国家关于HSE法律、规定、指示和公司有关规章制度在本单位（项目）贯彻执行，把HSE工作列入议事日程，做到“三同时”；c）组织制订并实施HSE管理规定、安全技术操作规程和安全技术措施计划；  d）组织对新员工(包括实习、代培人员)进行HSE教育，开展岗位技术练兵，定期组织安全技术考核，组织并参加部门HSE活动；  e）每月进行一次要害部位，每周组织一次全面HSE检查，落实隐患整改，保证生产设备、安全装备、消防设施、防护器材和急救器具等处于完好状态，并教育员工加强维护，正确使用；  f）组织开展各项HSE活动，总结交流经验、表彰并奖励先进部门和个人；  g）对本单位（项目）发生的事故要坚持“四不放过”的原则，及时报告和处理，负责保护事故现场，查清原因，分清责任，采取防范措施，对事故的责任者提出处理意见，报健康/安全/环保部批准后执行；h）建立本单位HSE管理网，配备HSE管理员，充分发挥HSE专（兼）职管理人员的作用；  i）建立健全本单位（项目）管理人员值班制度，做到24小时有人管HSE。4.2.3.15部门、车间专兼职HSE管理人员职责a）部门、车间专兼职HSE管理人员在本单位主要负责人领导下，负责本单位具体的HSE工作，贯彻公司安全生产、环境保护及劳动保护卫生的指示和规定，并检查督促执行。在业务上接受公司健康/安全/环保部的指导，对本单位各工段、工序、工位开展HSE工作进行业务指导。有权直接向公司安全委员会和健康/安全/环保部汇报工作；42 b）负责或参与制订、修订本单位（项目）有关HSE管理制度和安全技术操作规程，并检查执行情况；c）负责编制本单位（项目）安全技术措施计划和隐患整改方案，及时上报和检查落实；  d）协助本单位主要负责人做好员工的HSE教育工作，负责新员工的HSE教育，指导并督促检查本单位的安全教育；  e）负责安排并检查本单位HSE活动，定期组织应急预案演习；   f）负责安全环保装备、灭火器材、防护和急救器具的管理；   g）每天深入现场检查，发现隐患及时整改。制止违章作业，在紧急情况下对不听劝阻者，可停止其工作，并立即报请有关领导处理。检查落实动火安全措施，确保动火安全；  h）参加本单位（项目）各类事故的调查处理，负责统计分析，按时上报；  i）健全完善HSE管理基础资料，做到齐全、实用、规格化。4.2.3.16单位一般管理人员（含技术人员/工段长、班组长）职责a）贯彻执行公司和本单位（项目）对安全生产、环境保护及劳保护品的指令和要求，全面负责本专业职能管理范围内的HSE工作； b）组织员工学习并贯彻执行公司和本单位（项目）各项HSE规章制度和安全技术操作规程，教育员遵章守纪，制止违章行为； c）组织并参加部门HSE活动，坚持班前讲安全、班中检查安全、班后总结安全； d）负责对新员工进行岗位HSE教育； e）参与并负责职能分管专业范围的HSE检查，发现不安全因素及时组织力量消除，并报告上级。发生事故立即报告，组织抢救，保护好现场，做好详细记录，参加事故调查、分析，落实防范措施； f）负责生产设备、安全装备、消防设施、防护器材、环保设施和急救器具的检查维护工作，使其保持完好和正常运行。督促教育员工合理使用劳动防护用品、用具，正确使用灭火器材； g）负责分管职能专业范围内HSE基础设施建设和建议，提高专业HSE管理水平。保持工作现场整齐、清洁，实现文明生产。4.2.3.17员工岗位职责a)认真履行本岗位HSE职责，对本岗位的安全生产、环境保护及劳保护品穿戴和保养负直接责任；b)严格遵守公司HSE管理制度及本岗位安全操作规程，不违章作业，对本岗位的HSE工作负责；c)积极参加本单位HSE活动，自觉接受HSE教育培训，增强自身HSE意识及防护能力；d)上岗按规定着装，妥善保管、正确使用各种劳动防护器具和消防器材；e)正确分析、判断和处理各种事故苗头，把事故消灭在萌芽状态。发生事故，要果断正确处理，及时向上级报告，并保护现场；42 f)进行HSE承诺。4.2.4职责考核公司对各级管理人员、职能部门、基层单位和员工的HSE的职责、表现及业绩进行定期检查、考核，通过HSE考核程序的实施，严格考核，逐步提高HSE业绩水平。4.2.4.1考核原则公司各级管理人员和全体员工都应接受HSE职责的考核。单位、项目、部门、员工应有HSE业绩、目标，并将履行情况记录存档，并反馈。4.2.4.2考核方式公司及各部门、车间基层单位（项目）应分层次建立HSE职责定期检查考核制度。a）公司各级HSE职责考核工作按自上而下的原则进行，上级考核下级，同级正职考核副职；b）公司领导按照分管范围，负责组织各基层单位（项目）、职能部门的考核；c）考核内容应纳入公司下达的年度经济责任制考核指标，按HSE职责履行情况，做到奖惩兑现。4.2.4.3内容HSE考核内容主要包括HSE表现和业绩两个方面，主要内容有：a）各级管理者HSE承诺兑现、目标实现情况；HSE职责的履行情况；部署工作时，   HSE工作要同时布置、同时落实、同时检查。b）职能部门、基层单位车间HSE职责的履行情况；对所管辖范围履行HSE情况的监督、检查、考核情况；对未能认真履行HSE职责，因管理失误造成事故的处理情况。c）员工HSE职责的履行情况；遵守和执行各种规章制度的情况。4.2.4.3考核奖惩公司各级管理人员、职能部门、基层单位车间和员工的HSE职责考核情况要与其经济利益挂钩，并在经济考核中实行一票否决制。4.2.5资源4.2.5.1人力资源a）人力资源配置公司配备专职HSE管理人员；各部门、基层单位车间、工段、班组配备兼职HSE管理人员。b）培训计划培训计划应在年度HSE工作计划中予以确认；包括培训方法、日程安排、培训内容、培训对象、培训教师、培训教材及应达到的效果等；健康/安全/环保部对年度培训计划的实施进行监督检查。42 c）培训内容1）有关HSE的方针、政策、法律、法规及有关规章制度；2）公司HSE管理规范；3）基层单位HSE管理体系实施程序；4）HSE管理标准及相关知识；5）事故案例和应急处理知识；6）专业技术知识（工艺、设备、质量、生产管理、仓储等）。d）培训档案与记录公司对员工进行的各种HSE培训，按要求建立HSE培训记录和档案，包括HSE培训计划、HSE培训考核记录、新员工基层单位和部门、公司领导HSE管理资格培训考核档案、特种作业人员培训取证档案等。e)培训考核与发证管理人员和员工经HSE培训、考试合格后，由公司健康/安全/环保部核发上岗证。4.2.5.2财力资源   公司及基层单位优先安排用于HSE方面的资金，确保HSE管理体系的有效运行。 4.2.5.3物力资源公司及各基层单位的主要负责人，保证HSE管理体系运行所必须的物质条件，保证抢险救灾、隐患治理等重点工作的顺利进行。职能部门按规定的HSE职责，对配备的物力资源进行归口管理，并负责定期检查维护。4.2.6信息交流4.2.6.1HSE管理信息的主要范围a）国家、地方政府和上级有关HSE方针政策、法律法规、标准和指令等；      b）HSE管理体系建立和运行信息；c）有关HSE基础数据；d）有关HSE管理的情况反映。4.2.6.2信息网络：通过总公司网站建立HSE信息网络，由健康/安全/环保部负责HSE信息的管理与交流，收集整理来自各方面的相关信息。4.2.6.3信息的收集和整理：有关HSE管理的信息实行由基层单位负责收集整理，并逐级审查上报的办法，由健康/安全/环保部统一向公司领导和总公司分管部门报告。4.2.6.4信息的传达：公司对内、外部的HSE管理信息，根据需要实行逐级向下传达，必要时可传达到每个岗位员工，并确保传达的时效性和有效性。4.2.6.5信息交流：基层单位（项目）之间的信息交流由健康/安全/环保部负责沟通，各单位（项目）收集到的HSE信息应及时报健康/安全/环保部，健康/安全/环保部接到的信息要立即传达到相关部门和基层单位。4.2.7文件控制42 4.2.7.1控制范围为了保证HSE管理体系的正常运转，确保现场使用文件的适宜性、完整性和有效性，公司建立和保持如下内容的文件资料：a）国家、行业安全卫生、环境保护法律、法规、标准及公司、公司和总公司相关制度、规定；b）HSE管理规范等文件；c)年度HSE管理工作计划与年度报告；d)职能管理部门的HSE职责实施计划；e)基层单位HSE管理体系实施程序；f)HSE会议记录；g)HSE工作考核与奖惩实施办法和考核记录；h)培训考核记录；i)各类突发事件的应急预案；j)各种检查监督活动形成的检查报告、整改通知等；k)领导承包点要害部位的安全检查情况登记表和书面检查意见；L)事故的调查处理报告；m)各类报表等。4.2.7.2文件发放a）文件发放范围由文件审批人确定，按发放范围进行发放；b）文件领取时，必须在“文件发放登记表”上签名；c）文件应妥善保管，不得丢失。4.2.7.3文件修订文件在运行过程中，若发现内容与国家、总公司规定要求及实际工作不相符合时，应由文件使用人或文件使用部门的负责人向文件管理部门提交《文件变更申请单》，按文件变更管理的要求及时修订。4.2.7.4文件管理a）文件经编制、审核、批准后，文件原稿应交文件管理员进行登记建档；b）文件管理员应进行分类、标识、编目、整理、装订、贮存、保管归档，并做好防火、防潮、防虫、防盗、防软件病毒等工作；c）临时借阅文件的人员，经文件管理部门的负责人批准后方可借阅文件。借阅者应在指定的日期归还文件，到期不归还者由文件管理员督促收回；d）需保密的有关文件、资料，应按文件保密制度执行。4.3风险评价和隐患治理4.3.1总则    公司两级管理者应不间断地组织风险评价工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患,并对它们进行科学的评价分析,确定最大危害程度和可能影响的最大范围,采取有效或适当的控制措施，把风险降到最低程度。4.3.2风险评价42     a） 公司两级主管领导应直接负责并制定风险评价管理程序，每隔半年或发生重大变更时,应重新进行风险评价；b）公司和基层单位应鼓励员工参与危害和影响的确定，共同做好风险评价和预防控制工明确评价对象、选择科学的风险评价方法和程序危害和影响的确定选择相应的判别准则评价危害和影响记录重要危害和影响建立详细目标和量化指标确定和评价风险控制措施风险评价报告实施选定的风险控制措施风险评价程序图作。4.3.2.1明确评价对象、选择风险评价方法    公司应根据HSE管理工作的需要，确定评价范围和评价对象，并依据相应的法律、法规、标准、规范、制度、规定的要求和评价的目的，确定科学、适用的评价方法和程序，进行风险（预）评价，判定风险等级，确定危害和影响。4.3.2.2危害和影响确定    a）基层单位应系统确定服务中危害和影响的全过程，并应考虑到:        1）规划、设计、建设、投产等阶段；        2）常规和非常规的工作环境及操作条件；        3）事故及潜在的紧急情况，包括:        --建筑装饰材料不符合安全要求的使用        --设备失效        --气候、地震及其它自然灾害42 --违反操作规程        --违反安全规定        --人为因素，包括违反HSE管理体系要求       4）以往活动遗留下来的潜在危害和影响。    b）公司两级管理者应鼓励全员参与危害和影响的确定；    c）进行评价和风险管理时,应考虑所评价项目的优先顺序。4.3.2.3选择相应的判别准则a）判别准则表述了与HSE管理活动、装置（设备）运行、工作条件有关的HSE控制目标，是确定危害及其影响的判别依据；b)风险评价可选用的判别准则：        1)国家有关HSE的法律、法规和标准；　　2)总公司、行业的规范和技术标准；　　3)总公司的管理标准；　　4)合同书、任务书、企业目标中规定的内容；    　5)国际通用的其他评价判别标准。4.3.2.4评价危害和影响    a）公司和各单位应根据本单位的特点、危害和影响的情况以及风险评价的目的，选择适用的风险评价技术、方法和程序，确定危害和影响的范围、程度和等级；b)在进行风险评价时，应同时考虑对下列因素的危害和影响:        1）人；2）设备3）物料4）操作方法        5）环境；        6）财产。    c）风险评价应:        1）包括活动和服务的影响；        2）强调人与物两方面因素导致的影响和风险；        3）考虑来自与风险区直接有关的人员的意见；        4）由具有资格和能力的人员来实施；        5）定期进行。    d）在进行安全卫生评价时，应将下列重要因素纳入评价范围；        1）火灾和爆炸；        2）冲击与撞击；        3）中毒、窒息与触电；        4）设备的腐蚀；5）噪声42 6）光污染7）辐射8）粉尘9）静电10）振动        11)  装置、设备的平面布置12）自然灾害等。e)安全评价程序；    1)确定评价范围；    2）明确评价目的和实现的目标；    3）组成评价组；    4）制定评价计划，内容应包括：    —搜集信息、资料    —选择评价方法    —编制评价程序    —安排评价日程    5）实施风险评价；    f）环境因素评价。        1）环境因素的确定范围        —生产物料        —维修保养        —原材料、半成品的采购        —设备更新---“四新”应用---工艺技术变更与改造---气候变化        2）环境因素的变更        在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：        —法律、法规、标准发生变更时        —新建、扩建和改建项目时        3）判定重要环境因素的依据        评价重要环境因素需要考虑的基本因素包括：    —有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求    —环境影响的范围    —环境影响的程度大小    —环境影响的持续时间    —社会和公众的关注程度和环境敏感点        4）环境目标、指标的制定42           各单位应建立环境目标和指标，在建立环境目标、指标时，应考虑重要环境因素、        可选技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的HSE管理方针与目标。        5）环境目标的实施方案            各单位应制定实现环境目标和指标的实施方案。4.3.2.5记录重要危害和影响   公司和各 单位应将已确定的显著危害和影响形成风险评价文件，并提出针对性的风险削减控制措施。4.3.2.6建立详细目标和量化指标    a）各单位应建立适当、具体的风险评价目标和量化指标。这些目标与量化指标应根据公司的方针、目标、风险管理要求而制定，并且是可验证的、现实的和可实现的；    b）作为风险评价的后续工作，基层单位应制定有关HSE关键性的管理活动和任务的量化指标，这些指标在运行过程中是可行的，同时还应定期评审这些指标的连续性和适用性。    4.3.2.7确定和评价风险控制措施    根据风险评价结果，制定风险削减措施以减少危害和事故发生的可能性及严重性。    a）风险削减措施的内容；        1）预防事故的措施；    2）控制事故的措施；    3）降低事故长期和短期影响的措施。    b）风险削减计划内容；        1）确定风险削减和控制的负责人；    2）确定和落实资源；    3）风险削减的具体措施和实施步骤；    4）时间安排。    5）风险削减和控制的效果及应达到的预期目标、如何进行检查和考核。    c）风险削减和控制措施的要求。        1）积极预防事故、减少事故发生的可能性，一般采用以下三种对策：        —技术对策：即对某一项设施，某一个设备在建设、设计、操作、维修等方面采用技术措施，实现工作的本质安全；        —教育对策：通过多种形式的宣传、教育和培训，提高每位员工的HSE意识和操作技能；        —管理对策：从HSE管理技术、管理方法上最大限度地满足HSE管理体系的需要，减少事故发生的可能性。        2）控制事故，限制事故发生的范围和时间42         —微观控制，即以具体的危害为对象，采取必要的技术手段，实施对风险的控制        —宏观控制，即从整体上制定控制策略和方案，对风险实施综合控制        3）降低事故中、短期影响4.3.2.8编制风险评价报告，内容应包括：    —评价的目的、范围    —评价的依据    —评价的程序    —评价过程    —评价结论与建议等4.3.3隐患治理4.3.3.1事故隐患的范围    a）危及安全生产的不安全因素；    b）可能导致事故的装置、设施隐患；c）可能造成环境污染和生态破坏的因素或隐患。4.3.3.2隐患评估    a）自评 各单位应按HSE有关标准，选择适用的评估方法对隐患进行自评，自评后的隐患应建立完整、齐全的档案资料，并报送集团工程安保部及相关职能部门，其内容包括：        1）评估报告；        2）评审意见；        3）技术结论；        4）隐患治理方案；        5）整改进度和责任人；        6）资金概预算情况等。    b）复查       各基层单位工程安保部应根据自评结果进行复查；编制出年度隐患项目治理计划表并列入年度综合计划。其中重大隐患治理项目需经基层单位HSE管理委员会批准后,报公司健康/安全/环保部审查并组织实施。4.3.3.3隐患治理    a）公司和基层单位的主要领导对事故隐患应做到心中有数，并亲自组织隐患治理工作；    b） 基层单位应根据公司《事故隐患治理管理工作规定》，制定本单位的《事故隐患治理管理工作实施细则》。4.3.3.4隐患治理的考核a)建立隐患治理工作的考核制度，对相关单位和责任人的隐患治理责任进行考核；42 b)建立重大隐患项目竣工验收审计制度，对隐患项目的完成情况、资金的使用情况进行全面审计，确保隐患治理按计划完成，保证隐患治理费用能够专款专用；c)组织对已完成的隐患治理项目进行实际效能的验证考核。4.4承包商和供应商的管理4.4.1总则    承包商和供应商及相关方对公司的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合公司的HSE管理规定和要求。4.4.2承包商管理4.4.2.1资格预审（预认证）公司生产、工程部应根据健康/安全/环保部要求，对承包商和供应商进行教育并追索相关资料。健康/安全/环保部应负责制定和实施承包商（工程承包等）的预认证计划。    a）制定预认证计划，其内容应包括：    1）确定预审的范围：承包商的资质证书；承包商的HSE管理机构、管理制度和保障体系；承包商以往的业绩和表现；    2）确定承包商预认证的具体内容：承包商的经营范围和工程能力；承包商的施工管理能力和队伍的素质；承包商的HSE保障体系和HSE管理措施；承包商的HSE业绩和表现；承包商现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件；承包商特种作业人员的取证、持证情况；承包商转包、分包队伍的安全资质。    b）建立公司认可的承包商名册和相关文件资料。        1）承包商的一般资料。包括承包商公司的名称、法人、地理位置、联系电话、通信地址等基本信息；        2）承包商的经营情况。包括承包商的资信情况、服务范围、注册资金、经营业绩、工作类型、工程能力情况；        3）承包商的过去3年以来的HSE表现；        4）承包商的HSE管理情况。包括HSE管理组织机构、管理制度、对承包项目采取的劳动保护和安全技术措施，特种作业人员培训及持证情况，设备设施的安全状况等。 4.4.2.2承包商的选择    a）公司健康/安全/环保部在确定了工程项目及其风险后，应在其招标通知书中提出以下HSE要求：     1）HSE管理组织、HSE负责人、现场HSE负责人、现场HSE管理员；     2）HSE管理制度及保障体系；     3）施工人员技能及具备的HSE知识水平； 4）遵守相应法律法规和集团要求的HSE承诺；42     5）针对工程项目风险所采取的HSE管理措施；  b）承包商在接到招标通知书后，应按招标通知书中的有关HSE要求，编制HSE管理实施程序；   c）  公司健康/安全/环保部应召开承包商预投标会议，检查承包商编制的HSE管理实施程序是否满足公司提出的HSE要求，如达不到要求，则予以否决； d）公司合同管理部门（采供）应审查合同书是否包括了以下HSE内容：        1）遵守承包商和公司HSE管理的有关标准、规定、制度，服从公司的HSE管理；        2）承包商应为施工作业人员提供功能安全的机械、工具和设备，并保持设备完好；        3）根据公司HSE管理的标准、规定、制度，承包商应对施工人员进行HSE教育培训；并提供合乎标准的劳动防护用品和护具；        4）承包商制定工程项目的HSE实施程序，并交公司健康/安全/环保部审查；        5）承包商明确对施工作业中事故的责任；        6）明确承包商对转包、分包队伍的HSE责任。4.4.2.3开工前的准备a）承包商应在项目开工前应做好如下工作：        1）组织员工学习施工人员的HSE管理规定；    2）准备好与公司健康/安全/环保部签订的安全承诺书和安全协议书；    3）办理人员出入证、车辆出入证等特别通行证；   4）了解公司HSE管理体系；    5)了解具体的工作内容，熟悉装置设备的安全要求，了解周围环境和作业对象的潜在 危险和应急措施，确定具体的工作位置；  6）为施工人员配备符合要求的劳动防护用品；    7)编制工程项目HSE实施程序，交公司健康/安全/环保部审查。    b）公司健康/安全/环保部在项目开工前应做好以下工作： 1) 健康/安全/环报部与承包上签定安全承诺书、安全协议书；           2)办理人员、车辆出入证和作业许可证；   3)安排HSE管理人员和作业监护人；     4)审查承包商HSE实施程序；       5)落实安全隔离措施，提供安全作业条件；         6)召开HSE会议，检查准备情况。4.4.2.4作业过程监督    a）承包商应遵守的规定        1）施工人员、车辆进入施工作业区，应持有进入出入证；        2)42 施工人员应按规定着装，佩带符合国家标准的安全帽及工作要求的劳动防护用品；         3)设立临时电源应符合安全规定，并经基层单位工程安保部检查后方可使用；4）施工人员应遵守施工现场的规定，严禁违规操作；5）施工现场的垃圾应集中堆放，每天定时清理；6）施工单位如需在施工现场动火，应征得项目单位领导同意，经健康/安全/环保部确定位置并办理相关手续后，在保证安全并有现场专职监督的情况下动火。    b）监督检查  公司健康/安全/环保部和基层单位及承包商应经常进入现场对施工人员的HSE表现进行监督检查，以及时纠正和记录其错误的HSE行为，防止事故发生。    1)监督检查的人员及责任健康/安全/环保部和基层单位专兼职HSE人员应经常深入现场，重点检 查直接作业环节安全措施的落实情况，及时制止和纠正违章作业。同时将施工人员 的HSE表现及时通知承包商。2)监督检查的内容     施工人员是否按规定的作业地点、作业对象、作业内容和作业程序工作；施工人员的HSE行为是否符合公司、承包商及基层单位的HSE规定；施工设备、机具使用及安全状态是否符合有关规定； 工程项目HSE管理实施程序的执行情况。      3)问题整改        承包商应对监督检查中发现的问题及时整改，并将整改情况通告给基层HSE专兼职人员，基层HSE专兼职人员应对整改的质量情况进行复查并向HSE部报告。 c）作业协调与交流   公司健康/安全/环保部和基层单位与承包商建立施工协调联系制度，及时了解交流HSE要求。d）应急处理        承包商应建立书面应急预案，  并对其雇员进行应急培训,并保存培训记录。e）事故报告       承包商应向公司健康/安全/环部报告所有与承包商现场工作有关的事故 和未遂事件。        4.4.2.5表现评价与考核    a）公司应制定对承包商HSE表现情况的管理考核规定，对监督检查过程中发现的不符合情况，按规定进行处理；    b）承包商在完成一个工程项目的施工作业后，应提交HSE表现报告，并送交公司健康/安全/环保部审查备案；42     c）公司现场HSE监督人员，应对承包商的综合HSE表现，作出评价并填写HSE表现评价报告，提出评价处理意见或改进措施，决定是否续用；d）公司应对长期使用的承包商进行HSE管理体系的定期审核。4.4.3供应商管理4.4.3.1基本要求    a）公司采购部应建立采购制度和采购流程，采购流程包括：申报、批准、询价、比价、选择、采购、验收入库、出库；  b）采购部定期对合格供应商所供物料的质量和售后服务情况进行资格审查，定期调整和淘汰不符合要求的供应商；  c）采购部应建立采购供应责任追究制度，保证采购设备、材料的质量应符合安全、卫生、环保要求；  d）采购部应逐步推行和建立质量保证金制度和验收付款制度，经常识别、控制与采购有关质量危害和商业风险；   e） 采购部应建立供应商的公开竞标制度； f）采购部及相关部门应建立采购供应物料的验收制度，对采购入库的物料不符合要求的按合同规定进行处理；    g ）HSE的有关要素应作为供应商的重要条件；h)供应商应建立完善的售后服务和质量保证体系。4.4.3.2供应商的资格预审    a）由采购部组织编写并发送招标任务书，其内容主要有：1）标书名称； 2）对供应商的资格要求；3）物料的具体要求和HSE要求；    4）供应期限要求；    5）担保要求等。    b）供应商在规定时间内提交投标申请书，并接受资格审查。其内容有：    1）供应商名称、地址、负责人姓名、隶属单位关系、银行帐号；    2）供应商和担保人简单情况；    3）以往供应业绩和信誉等。4.4.3.3供应商的选用    a）选用依据     1）供应商经营范围、物料的种类及规格、性能、适用范围、使用寿命和配件供应；    2）物料的安全、环保和卫生特点；    3）价格和质量；    4）服务和信誉等。    b）.供应商的筛选与评级公司和相关部门制定如下筛选与评定供应商级别的指标体系。42 1）质量水平包括：物料来件的优良品率；质量保证体系；样品质量；对质量问题的处理； 2）交货能力包括：交货的及时性；扩大供货的弹性；样品的及时性；增、减订货的批应能力； 3）价格水平包括：优惠程度；消化涨价的能力；成本下降空间；4）后援服务包括：零星订货保证；配套售后服务能力；  5）现有合作状况。包括：合同履约率；年均供货额外负担和所占比例；合作年限；合作融洽关系。 a）筛选程序： 1）对每类物料，由采购部经市场调研后，各提出3-5家候选供应商名单； 2）采购部成立一个供应商评选小组； 3）评选小组初审候选供应商后，由采购部实地调查供应商，双方协填调查表；    4）筛选与评级供应商时，应根据形成的指标体系，给出各指标的权重和打分标准。4.4.3.4供应商的续用    对信誉好、服务优、能确保产品性能和物美价廉的供应商应给予续用。4.4.3.5采购部和库房要经常识别管理与采购有关的危害和风险，并及时反馈给供应商，以确保物料的本质安全。4.5装置（设施）设计与建设4.5.1总则新建、改建、扩建装置（设施）的劳动安全和环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，采用国家行业标准进行设计、采购、安装和试车，确保装置（设施）在运行寿命期间保持良好的运行状态。4.5.2安全预评价和环境影响评价新建、改建和扩建项目在进行可行性研究阶段要进行安全预评价和环境影响评价，经局批准后，新建、改建和扩建项目正式进入可行性研究。4.5.3资质和审核4.5.3.1资质a)公司所有工程项目的规划、设计、施工与控制管理机制及程序要形成文件；b)项目设计、施工管理和环境影响评价工作要由取得相应资质证书的单位承担。4.5.3.2审核a)公司健康/安全/环保部要参与项目的设计审查与竣工验收；b)初步设计的《安全卫生环保专篇》要由公司健康/安全/环保部会同生产/工程部牵头组织会签批复；c)设计施工图纸要由公司健康/安全/环保部会同生产/工程部42 审查批准签章，设计人员要具备相应资质。4.5.4装置（设施）采购与安装装置（设施）建设中的采购和安装要符合国家和行业标准的有关要求，建立文件并保存。采购程序参照公司内部控制一般物资采购业务流程。4.5.5试运行4.5.5.1开工方案审查和开工条件确认a)制定新建、改建、扩建装置（设施）的试运行审查程序，并形成文件。审查内容包括验证装置（设施）与设计要求是否一致，HSE防范措施是否到位，员工培训是否完毕，规章制度是否建立、健全等，审查过后要形成记录文件；b)开工方案要经局有关部门审查，开工条件符合公司HSE管理体系有关要求。4.5.5.2竣工验收建设项目在进行竣工验收时，局相关部门应对安全卫生、消防环保装备、设施进行考核，验证是否满足行业HSE规范标准要求，并做好考核记录。对考核中暴露出的问题，建设单位及时制定整改方案，限期整改。4.5.6阶段风险评估从装置（设施）设计到试运行的各个阶段，都要进行风险评估，采取有效措施控制风险，最大限度地防止和减少各类事故和职业病的发生及对环境的影响。4.6运行与维修4.6.1总则车间要正确使用和精心维护所使用的设备，严格遵守设备管理规定，以《医药设备管理条例》为指导，加强安全和设备管理，各级领导要按照规定进行安全检查，确保设备运转正常、安全无事故。4.6.2设备管理a)制定和完善设备安全管理制度、规定和设备安全操作规程；b)设备操作人员要接受有关设备安全运行的教育、培训，做到“懂结构、懂原理、懂性能、懂用途”、“会使用、会维护保养、会排除故障”，按照设备操作规程进行操作，不得超温、超压、超负荷运行；c)加强锅炉、压力容器和压力管道安全管理，按要求做好年检、登记；d)加强空调机组和关键设备的管理，严格培训考核，持证上岗；e)严格执行电气运行安全管理规章制度，加强电工的培训、考核，电工必须持证上岗，定期复审。4.6.3消防设施管理a)管理区域内要配备各种消防设备、设施，标识安装在合适、醒目的位置上，设专人负责，建立消防设施台帐；b)各种消防器材、标识不得随意挪为他用，责任部门要按月进行全面普查，保证各种器材、标识的完好性。4.6.4安全标志管理42 安全标志每半年检查一次，如发现变形、破损或变色，不符合安全色要求时，要及时修整或更换。4.6.5防火防爆管理a)做好易燃易爆物质监控，加强液化气、燃油的安全管理，做到定期检查，液化气钢瓶不准超期使用，压力管道要保持畅通，教育员工掌握液化气和压力容器及管道的使用方法，防止发生着火、爆炸、伤人事故；b)加强火源监控，严禁在禁烟区域内吸烟和私自动用明火，进行明火作业要做好防范措施，以防火灾；c)加强《安全生产法》的学习、宣传和执行，实现从“要我安全”到“我要安全、我会安全”的转变。4.6.6高处作业管理a)高处作业人员要戴好安全帽、系好安全带，衣着要灵便，禁止穿硬底和带钉易滑的鞋；b)在六级风以上和雷电、暴雨、大雾等恶劣气候条件下，影响施工安全时，禁止进行露天高处作业。4.6.7临时用电作业管理a)在正式电源上接的一切临时用电，必须经基层单位工程安保部同意方可使用；b)外来临时用电人员必须有电工操作证方可施工，严禁擅自借用电源；c)临时用电设备和线路要按供电电压等级正确使用；d)临时用电单位或部门要严格遵守临时用电规定，不得变更工作地点和工作内容。票证管理：登高、临时接用电、动火、带电作业、进入密闭容器作业、等必须办理相关票证，并在有指定监护人的现场监督下，方可作业。4.6.8要害部位安全监控a)公司领导对要害部位安全生产承包点检查要开具检查手册登记表，部门、车间单位领导对要害部位安全检查要有书面检查意见，并建立安全检查档案;b)基层单位要建立要害部位档案，有关部门应完善职责；c)公司健康/安全/环保部要每月对要害部位进行检查，部门、车间单位领导要每周对要害部位进行检查，工程和健康/安全/环保部现场分管人员要每天对要害部位进行检查；d)部门也应每天对安全设施、危险点进行安全检查，及时报告险情和处理存在的问题；e)操作人员严格遵守劳动纪律和操作规程。4.6.9消防安全管理a)任何单位、员工都有维护消防安全、保护消防设施、预防火灾、报告火警的义务；b)任何单位、员工都有参加有组织的灭火工作的义务；c)基层单位要经常进行消防宣传教育、提高全员消防意识；42 d)消防安全管理主要内容有：1）火灾预防；2)消防组织；3)宣传与培训教育；4)基础设施与设备；5)灭火救援等；4.6.10用电管理a)电工要持证上岗，掌握电工知识和操作技能；b)坚持每天安全用电检查，发现问题及时整改；c)严禁私拉乱接电源，宿舍电源统一规划安装；d)进行用电操作时，严格执行双电工操作制；e)空调等电气设备做到人走关闭电源。4.6.11健康管理公司必须要每年组织厨师、辅助相关卫生清洁等服务人员和精烘包员工进行一次健康体检，取得健康证后方可上岗。其他人员根据需要组织体检。做好职业病防治工作，减少职业病的发生。4.6.12环境管理4.6.12.1环境监督管理a)建设项目在可行性研究阶段、初步设计阶段、建成后三个环节都要把环境管理纳入同期考虑；b)污染治理项目要按地方政府限期治理的要求按期完成治理任务；c)“三废”【注】排放污染物总量要符合地方政府要求并达到国家和地方规定的排放标准；d)按照“化害为利、变废为宝”的原则，搞好“三废”的综合利用；e)要全面推行清洁生产、排污分级控制和总量控制。4.6.12.2环境现场管理a)部门、车间要制定符合本单位特点的环境管理方案；b)生产现场及工程施工时期要制定相应的环境保护管理规定；c)环境管理人员和操作人员每周要对环保设施、“三废”排放源等现场环境进行巡查，并做好记录；d)“三废”的排放要达到地方标准，完善“三废”处理设施。4.7变更管理和应急管理4.7.1总则变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制，如变更管理失控往往会引发事故，因此必须实施严格的变更管理。42 应急管理是指对生产、重点区域和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制订可靠的防范措施和应急预案，一旦发生事故时，能有条不紊，安然处置；为确保人身、财产安全,不破坏环境、不损害单位的声誉，必须实施应急管理。4.7.2变更管理4.7.2.1变更的类型a）工作、技术变更主要包括以下几个方面：1）新建、改建、扩建项目引起的技术变更；2）工作流程的变更；3）操作规程的变更；4）生产原料、燃料、化学药剂的变更；5）公用工程、设施中水、电、汽的变化；6）因突发事件而引起的工作性质和操作步骤的变更等。b）设备设施的变更主要包括以下几个方面：1）设备设施更新、改造的变更；2）安全、环保、健康卫生设施的变更；3）更换与原设备不同的设备和配件的变更；4）临时性的电气设备、设施的变更；5）设备材料代用料的变更。c）管理变更主要包括以下几个方面：1）法律、法规和标准的变更；2）机构、人员的变更；3）HSE体系的变更；4）管理制度的变更；5）工作程序的变更等。4.7.2.2变更的申请变更申请人,应按统一的要求填写《变更申请表》（附表）。4.7.2.3变更的审批a）《变更申请表》填好后，由申请人单位领导签字，然后按要求送公司相关部门和领导，按判定范围并根据实际需要判定是否变更；b）基层单位申请人填好《变更申请表》后，由该部门主要负责人签字，然后送公司分管与主管领导，按判定范围并根据实际需要判定是否变更；c)以下危险范围较大及危险程度较高的变更，公司专业职能部门应组织人员，成立评价小组进行危险性分析，根据分析结果决定是否批准变更申请：1）在操作方法、设计或配置硬件和软件、控制回路、报警关断和联锁等方面的变更；2）针对供电系统、配电线路负荷的变更；42 3）对原操作标准之外的操作方法及工艺参数的变更；4）在公用系统中有显著影响的设备及承受较大压力且介质为高危险性的设备；5）变更范围较大的变更；6）潜在后果不明或危险程度较高的变更；7）HSE体系管理规范的重大变更；8）其它需进行专门评价的变更。d）不论变更申请是否批准，都应将结果反馈至变更申请人和申请人所在单位，经批准的变更应发至所有相关单位。4.7.2.4变更的实施a）技术变更，应由健康/安全/环保部组织相关生产、技术职能部门、单位予以实施；b）设施、设备变更，应由生产/工程、健康/安全/环保部组织相关职能部门、单位予以实施；c）管理变更，应根据变更内容的不同，组织机关相关部门和基层单位予以实施。4.7.2.5变更验收变更实施结束后，应由批准部门组织单位有关人员对变更的实施情况进行验收，填写验收报告并及时将变更结果通知相关单位和有关人员。4.7.2.6变更资料管理a）变更主管部门应对所有变更的资料进行存档；b）对变更前的资料一律加盖“作废”章，由变更主管部门保留一份外，其余的一律作废并进行处理，新资料按有关程序及时送达到有关单位和人员手中；c）有关单位接到变更新资料后，及时进行资料的更替，并及时处理好旧资料，以保证所变更的资料的统一性和有效性。4.7.3应急管理应急管理应实行分级管理，各级组织建立相应的应急指挥系统，制定应急预案。4.7.3.1危害的辩识与分析制定应急预案前，应系统地确定和评估设施（运行系统）上可能产生的危害。危害分析应明确：a）最严重事件；b）导致最严重事件的过程；c）非严重事件可能导致严重事件的时间间隔；d）引起其他事件的可能性；e）事件的后果。4.7.3.2应急预案的制定42 a）每一个重大危险设施或装置、要害部位和可能发生环境污染事故场所都应有一个现场应急预案；b）应急预案应由各单位根据本单位的情况会同公司健康/安全/环保部、人力资源部等相关部门制定；c）对于复杂的设施，应急预案应更具实质性，应充分考虑所有的潜在危险，以及事故发生后的相互影响和可能引起的联锁反应；d）应急预案应考虑各种特殊情况下配备足够的人员和设施（设备、用品），以保证应急预案的顺利实施；e）在制定应急预案过程中，应听取来自基层的意见。4.7.3.3应急预案的主要内容a）应急组织机构和职责：1）应急组织分一级、二级和三级应急组织进行管理，各级应急组织应编制相应级别的应急预案，并组织实施；2）一级应急组织（集团）应建立应急指挥中心，二级应急组织（各基层单位）应建立应急指挥部，三级应急组织（部门）应建立应急小组；3）各级应急组织应建立相互联系的应急工作网络图，图中标明各级应急组织名称、有关部门的负责人及联系人的地址、电话、传真等；4）应急组织机构应明确各自职责。b）参与事故处置的部门和人员；c）应急设备、物资：1）电话、无线电和其它通信设备；2）消防设施、设备、器材；3）应急照明；4）个人防护和其他救护设备、设施等。d）有关图纸、资料：1）现场平面布置图和周围地区图；2）消防系统图；3）必要的参考资料。e）紧急服务信息，如报警和内外部联络方式：1）地方政府和紧急服务机构（如：110；消防队、120等）的地址和电话及其它联络方式；2）关键人员的地址和电话及其它联络方式；3）现场的其他人员名单，如宾客等；4）公司健康/安全/环保部应能将任何突发的事故或应急状态迅速通知给所有有关人员，并作出安排。f）事故发生后应采取的处理措施；g）应急救援及控制措施，包括抢险和救护等；h）有害物料的潜在危险及应采取的应急措施；i）人员的撤离及危险区隔离计划；42 j）应急培训计划和演练要求等。4.7.3.4应急预案的审查和检查a）应急预案制定后，应经公司HSE管理委员会讨论批准，并报上级应急指挥中心备案。b）应急预案一经批准，各单位的健康/安全/环保小组应确保本单位每一个员工和外部应急服务机构的有关人员熟悉和了解。c）公司健康/安全/环保部应对应急预案进行定期的检查，其内容有：1）在事故期间通信系统是否能正常运行；2）事故处置人员能否准确到位；3）各种抢险救护设备（设施）是否齐全、有效；4）撤离步骤是否适宜；5）相关人员对应急预案是否掌握等。4.7.3.5应急预案的演练、评估与修订a）公司健康/安全/环保部和相关单位应定期组织应急预案的演练。b）公司健康/安全/环保部和相关单位应在演练后，对应急预案进行评估，找出存在的不足并进行修改。修改后的应急预案要及时通知到演练单位和有关人员。4.8检查和监督4.8.1总则公司必须定期对已建立的HSE体系的运行情况进行检查和监督，建立定期检查和监督制度，形成文件，以保证HSE管理体系及其方针目标的实现。4.8.2检查和监督依据公司HSE管理规范要求和HSE检查细则及有关标准、规定、制度；基层单位HSE管理体系实施程序。4.8.3检查和监督的范围与内容a)HSE管理制度及有关标准、规定、制度的有效执行情况；b)承包点和要害部位的安全运行情况；c)HSE设施的完整性与有效运行情况；d)员工的HSE素质与能力；e)员工的HSE培训情况；f)HSE记录的完整性和有效性；g)场所安全管理情况；h)油烟、污水、垃圾的外排环境质量的表现水平；i）工作场所的劳动保护水平和关键岗位员工健康证的取证情况及员工的健康水平。4.8.4检查的分类4.8.4.1安全生产组织的检查和安全指令性检查。4.8.4.2公司的常规安全管理、环境管理、健康卫生管理工作检查，包括日常检查、定期检查、专项检查和不定期检查四种方式。42 4.8.4.3HSE检查的内容：a）安全检查的内容主要包括安全管理和现场安全；1）安全管理包括安全生产责任制、安全管理制度和安全管理基础工作的落实及执行情况；2）现场安全包括各单位用于日常运行的设备、设施和场所等，如：生产现场、设施、仓储、罐区、变配电室、宿舍、餐厅、会议、电教室、公共区域、车辆、消防、检维修、实验分析和健康卫生等方面；b）HSE检查的内容主要依据：《公司HSE检查细则》；c）新建、改建、扩建项目也纳入HSE检查范围。4.8.5检查的频次a）公司的指令性检查，应按要求立即进行；b）常规检查，公司对外项目每年组织一次检查或抽查，对后勤管理项目每半年组织一次检查，对餐厅每季度组织一次检查，生产车间每周组织一次检查或抽查，安全重点部位部门、车间的主管领导每月一次检查并填写检查记录。4.8.6检查和监督记录a）HSE检查监督记录（台帐）的种类，主要包括：1）HSE管理工作台帐；2）HSE记录（培训、技术练兵、应急预案演练、员工体检、要害部位的监控检查等）；b）撰写HSE检查报告。4.8.7不符合纠正4.8.7.1不符合的种类a）任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或环境污染的事件；b）违背国家、行业、总公司或公司的标准、规章制度、操作规程的行为；c）与管理体系要求产生的偏差；d）违章指挥、违章作业、违反劳动纪律等。4.8.7.2纠正与整改a）不符合情况发生后，应通过公司领导《安全承包点检查情况登记表》、公司健康/安全、环保部《隐患整改通知书》、部门、车间领导要害部位检查意见和各职能专业范围组织检查整改通知的形式，通知责任单位和相关方，责令其限期整改；b）存在问题或隐患的单位，在接到公司领导《安全承包点检查情况登记表》、公司健康/安全/环保部《隐患整改通知书》、部门、车间领导要害部位检查意见、各职能专业范围组织检查整改通知后，应立即组织有关人员分析、查找问题或隐患产生的原因，并立即采取措施加以纠正或整改；c）隐患整改完毕后，公司健康/安全、环保部和职能专业部门应组织有关人员到现场进行复查，并将复查情况填写在《隐患整改回执单》内。4.8.7.3奖惩42 a）公司制定检查奖惩管理制度，其主要内容应包括：1）依照《公司HSE管理考核评分办法》进行处罚；2）对违章单位、违章单位领导、违章个人的处罚；3）对违章未发生事故、违章发生事故、重复性事故责任人的处罚；4）对不严格履行HSE职责的单位、领导、个人的处罚。b）因忽视安全生产、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守或者发现事故隐患、危险情况不采取有效措施、不积极处理以至造成事故的，按照总公司和公司的有关规定，对单位负责人和事故责任人给予行政处分和经济处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。c）对下列人员必须严肃处理：1）对工作不负责任，不严格执行规章制度，违反劳动纪律，造成事故的主要责任者；2）对已列入安全技术措施的项目不按期实施，又不采取应急措施而造成事故的主要责任者；3）因违章指挥，强令冒险作业，或经劝阻不听而造成事故的主要责任者；4）因忽视劳动条件，削减劳动保护技术措施而造成事故的主要责任者；5）因设备长期失修、带病运转，又不采取紧急措施而造成事故的主要责任者；6）发生事故后，不按“四不放过”的原则处理，不认真吸取教训，不采取整改措施，造成事故重复发生的主要责任者；7）违反“十项禁令”的责任者。d）单位应对发现重大隐患，避免重大事故的有关人员进行奖励。4.9事故处理和预防4.9.1总则    公司及部门、车间要及时调查、确认事故或未遂事件发生的根本原因，制定相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。发生事故后，报告要及时、准确、完整，任何单位和个人对事故不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。4.9.2事故的分类和分级4.9.2.1事故分类按照企业事故发生的性质划分为：a)火灾事故；b)爆炸事故；c)设备事故；d）生产事故；e)交通事故；f)人身事故；g)环境污染事故；h）食物中毒事故；42 I）突发事故。4.9.2.2事故分级上报事故，分为：a）一般事故    凡符合下列条件之一者为一般事故：    1）一次事故造成人以下重伤；    2）一次事故造成3人以下死亡；    3）一次事故造成直接经济损失在万元以下。b)较大事故凡符合下列条件之一者为较大事故：    1）一次事故造成人以上人以下重伤；    2）一次事故造成3人以上人以下死亡；    3）一次事故造成直接经济损失在万元以上万元以下。c)重大事故    凡符合下列条件之一者为重大事故：    1）一次事故造成人以上人以下重伤；    2）一次事故造成人以上人以下死亡；    3）一次事故造成直接经济损失在以上以下。  d)特大事故        凡符合下列条件之一者为特大事故：    1）一次事故造成人以上重伤；2）一次事故造成人以上死亡；     3）一次事故造成直接经济损失以上。4.9.2.3环境污染事故按行业有关规定执行。4.9.2.4食物中毒按《中华人民共和国食品卫生法》的有关条款执行。4.9.3事故报告a)事故实行逐级报告制度。事故发生后，事故现场有关人员要立即向本单位负责人报告；单位负责人接到事故报告后，要于1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门、公司健康/安全/环保部和直管领导报告；公司健康/安全/环保部接到事故报告后，要向公司主要领导报告，并要在2小时内，将事故情况上报总公司，并通知人力资源部、公司工会和办公室；以最快速度，向总公司上报《事故报告表》。公司主管领导向总公司领导报告；情况紧急时，事故现场有关人员可以直接向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门、公司健康/安全/环保部。如发生火灾事故应先报火警。    b）报告事故应当包括以下内容：事故发生单位概况；事故发生的时间、地点以及事故现场情况；事故的简要经过；42 事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；已经采取的措施；其他应当报告的情况。 c）事故报告后出现新情况的，应当及时补报;自事故发生之日起30日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，要及时补报。道路交通事故、火灾事故自发生之日起7日内，事故造成的伤亡人数发生变化的，要及时补报；    d）事故发生单位负责人接到事故报告后，要立即启动事故紧急相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。如地方政府或有关部门组织救援时，单位负责人在协助做好相应工作;e）事故发生后，有关单位和人员要妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，一定要做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、证物。4.9.4事故调查    未造成人员伤亡的一般事故由公司分管副总经理牵头，公司健康/安全/环保部组织调查。发生有人员死亡或较多人员重伤的一般事故、较大事故、重大事故和特别重大事故时，由上级安全监察主管部门或地方政府安全生产监督管理部门负责调查，公司相关部门和事故单位做好配合调查工作。4.9.4.1事故调查的责任部门    a)人身事故、环境污染事故的调查由HSE管理委员会负责；b)火灾、爆炸事故、设备事故、生产事故由公司健康/安全/环保部负责；e)交通事故由公司健康/安全/环保部协助当地公安交通主管部门调查。4.9.4.2事故调查组的职责a)查明事故发生的经过、原因、人员伤亡情况及直接经济损失；b)确定事故的性质和事故责任；c）提出对事故责任者的处理意见d)总结事故教训，提出防范和整改措施；d)提交事故调查报告。4.9.4.3事故调查组有权向事故发生单位、部门和有关人员了解与事故有关的情况，并要求其提供相关文件、资料，事故单位和个人不得拒绝。事故发生单位的负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，并随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。4.9.4.4事故调查中需要进行技术鉴定的，事故调查组应当委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定。技术鉴定时间不计入事故调查期限。4.9.4.5事故调查组成员在事故调查工作中，要诚信公正、恪尽职守，遵守事故调查组的纪律，保守事故调查的秘密。42 未经事故调查组组长允许，事故调查人员不得擅自发布有关事故的信息。4.9.5事故调查报告4.9.5.1事故调查报告包括以下内容：    a）事故发生单位概况；    b）事故发生经过和事故救援情况；    c）事故造成的人员伤亡和直接经济损失；d）事故发生的原因和事故性质；e）事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；f）事故防范和整改措施。事故调查报告还要附具有关证据材料。事故调查组成员要在事故调查报告上签名。4.9.5.2事故调查报告报送负责事故调查的公司主管领导，并报总公司办公室后，事故调查工作即告结束。事故调查的有关资料要归档保存。4.9.6事故处理4.9.6.1未发生人员伤亡的一般事故，公司HSE管理委员会自收到调查报告之日起，15日内确定事故处理意见，报总公司办公室。重大事故、较大事故、一般事故由总公司办公室负责调查，由总公司负责处理，并上报。4.9.6.2公司HSE管理委员会要根据总公司下发的处理意见，或公司HSE管理委员会的处理意见，依照行政规定的程序，对事故发生单位和有关责任人进行行政处罚，对负有事故责任的相关人员进行处分和处理。负有事故责任的人员涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。事故责任人的法律责任及处理参照国务院第493号令《生产安全事故报告和调查处理条例》执行。 4.9.6.3事故处理要坚持“四不放过”的原则，即事故原因没有查清不放过、事故责任者没有严肃处理不放过、员工没有受到教育不放过、防范措施没有落实不放过。4.9.6.4事故发生单位要吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。防范和整改措施的落实情况应当接受工会和员工的监督。4.9.6.5公司健康/安全/环保部及相关职能部门要对事故发生单位落实防范和整改的情况进行监督检查。4.9.7事故汇报企业发生重大、特大事故和涉及死亡的一般事故，应到总公司汇报。4.9.7.1汇报材料    a)事故报告份；b)事故现场DV或现场录象带；c)事故现场照片。4.9.8事故统计4.9.8.1工伤事故及时报公司HSE管理委员会和公司健康/安全/环保部，42 公司健康/安全/环保部按要求报总公司办公室。4.9.9事故预防措施    事故调查组要根据事故分析的结论，提出相应的工程技术措施、教育培训措施、管理措施。4.10审核、评审和持续改进4.10.1总则  公司应定期或不定期地开展HSE管理体系内部审核和评审，以验证本公司活动是否符合HSE管理体系的要求；确保体系的适应性和有效性。4.10.2审核4.10.2.1审核依据    a）公司HSE管理体系标准;b)公司有关标准、规定、制度；c）部门、车间HSE管理体系实施程序。4.10.2.2审核内容    审核的内容主要有：    a）公司及公司所属各单位的承诺、方针、目标、量化指标、管理方案执行情况；b）组织机构的建立及职责履行情况；c）HSE管理体系文件准备及执行情况；d）程序文件的执行情况；e）重点危害控制；f）基层单位HSE体系实施程序；g）管理人员、员工的HSE意识等。4.10.2.3审核组织依据公司年度审核计划，由公司健康/安全/环保部提出建议，分管副总经理任命审核组长和审核组成员。4.10.2.4审核方式    a）查：查阅有关文件、标准、报表、记录、管理制度、应急程序、工作程序、组织机构等资料；    b）看：现场检查设备安全标准、设备运行情况、标志、规章制度、工具齐全情况、设备（设施）配备情况，检查员工是否按HSE标准要求进行作业；c）听：听取现场HSE负责人介绍其HSE管理的组织机构、规章制度、标准、实施措施、实施效果、事故处理、应急演练及其效果、改进建议等；d）问：与现场主要管理人员及员工代表谈话，询问现场的作业管理和应知应会、员工的HSE意识、员工的HSE职责、现场HSE管理措施及应急程序等内容；42 e）试：进行现场应急演习，检查员工执行应急反应程序的正确性、熟练性和应急预案的适用性和有效性。4.10.2.5审核的步骤：通常由审核组长进行，也可以由审核组长委托的审核员进行。    a）制定审核计划        1）审核计划的主要内容：        --审核目的要求；        --审核单位及时间安排；        --审核小组成员分工。         2）制定审核计划的要求：         --由审核组长分配审核员编制；         --经过审核组长批准，形成正式文件；         --审核计划确定后，一般不做较大的改动，如确需要变动，应经审核组长同意，并             及时通知受审核单位。     b）编制审核工作程序文件；     c）编制现场检查表；         1）现场检查表的内容：         --计划审核的项目；         --需寻找的证据；         --所依据文件的要点；         --检查方法和数量；         --检查结果记录。         2）编制现场检查表的要求：         --由审核员根据任务分配准备检查表，可根据需要编制检查表或在现有检查表中增减内容；         --每次审核使用的检查表应该统一；         --应突出要审核区域的典型问题；         --检查表须经审核组长批准；         --由审核组长组织召开审核员预备会议，核对准备工作情况，安排布置有关工作。d）实施现场审核：审核组在与受审核方的有关人员接洽后即开始按审核计划进行现场审核；        1）举行首次会议，开始审核；    2）现场收集证据，记录审核发现；需通过与受审核方有关人员的面谈；    3）对照标准、文件要求，确定不符合项；收集和评审有关的信息以及现场调查；        4）举行末次会议，宣布审核结果。    e）审核报告与总结：42 审核组在完成现场审核后，应对审核记录汇总和整理，讨论得出审核结论。审核组长在与受审核有关人员沟通时通报审核结论，并负责编写审核报告。        1）审核报告编制内容：        —审核的单位、目的、范围、过程；        —实施审核所依据的文件（程序）及标准；        —审核组成员名单，受审核单位参加人员；        —进行审核的日期、时间；        —不符合项报告；        —审核结论；        —其他附件。        2）公司审核报告发放范围：        —报告应经审核组长批准后分发；        —受审核单位领导、公司健康/安全/环保部、有关单位；        —报告的发放应签收。4.10.2.6审核跟踪    a）公司审核组对受审核单位开具《不合格项报告》后，受审核单位有关部门应针对不合格项进行原因分析，制定纠正措施，指定专人负责整改，并填写记录；    b）整改完成后，由审核组长安排专人进行检查验收，达到规定要求后才能签字，视其整改合格；    c）审核记录：审核结束时，审核组长负责将所有审核资料、记录交公司健康/安全/环保部存档；d)基层单位应定期开展内部审核活动，并配合公司对其进行内部审核。4.10.3评审4.10.3.1目的    评审是HSE管理的最后一个环节，是实现公司HSE管理体系持续改进的保证，目的是评价公司HSE体系和基层单位HSE体系实施程序的适宜性、充分性和有效性。4.10.3.2评审组织    管理评审由公司高层管理者组织实施，其中对方针、目标及公司HSE体系适宜性评审，应由公司总经理亲自组织，其他支持性活动可委托分管副总经理或其他有关人员进行。4.10.3.3评审内容    a）领导承诺的实现程度；    b）公司HSE管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性；    c）方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要；    d）针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进公司HSE管理体系；e）对公司HSE管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提供；42 f）关键过程或装置的风险控制情况；g）应急预案的有效性等。4.10.3.4评审准备    a）评审组由公司领导、部门负责人组成，    b）制定评审计划，内容包括：        1）评审的范围、内容；    2）评审单位及时间安排；        3）评审方法与步骤。    c）收集有关文件资料。4.10.3.5评审实施    a）由公司总经理或分管副总经理主持召开评审组成员、被评单位负责人会议，布置安排评审工作；    b）现场调查分析。公司评审组成员对现场进行实地考察和评审，收集公司HSE管理体系在适宜性、充分性和有效性方面的事实依据，并同被评审单位有关人员进行讨论和分析；    c）编制评审报告。由评审组长负责组织起草评审报告，内容包括：        1）评审日期、单位、评审人员；    2）评审的内容；    3）评审过程发现的不合格项；    4）评审结论；    5）评审后的工作打算和要求。 d）评审报告的发布。评审报告经公司总经理签字认可后，印发给有关单位、人员；  e）资料管理。评审过程应形成文件，其结果应记录，以便于今后的查找和变更。资料管理执行文件控制程序；f)基层单位应定期开展HSE管理体系实施程序评审，不断完善修订HSE实施程序。4.10.4持续改进根据审核和评审结论及建议，本着持续改进的原则，每年对公司HSE管理体系和基层单位HSE体系实施程序进行一次完善，实现动态循环，不断提高公司HSE管理水平。注：1、“三同时”：同时设计、同时施工、同时投入生产与作用  。2“三废”： 废水、废气、废渣。3、“三不伤害”：不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害  。4、“四不防过”原则：事故原因没有查清不放过，事故责任者没有严肃处理不放过，广大职42 工没有受到教育不放过，防范措施没有落实不放过。5、“五同时”原则：企业领导在计划、布置、检查、总结、评比生产的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全。附表变更申请表申请人单位申请日期变更项目变更性质变更原因变更利益变更成本变更的影响支持性文件单位领导意见42 主管领导意见审批结果42