2011年证券从业资格考试-证券交易(3)

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1、2011证券从业资格考试考前押密试题：证券交易(3)单选题：　　1，按照现行交易规则规定，发生()，证券交易所要实行临时停市。　　A行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时　　B行情传输中断的交易席位数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时　　C行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时　　D行情传输中断的交易席位数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时难易程度：易本题题型：常识题页码：第157页参考答案：A　　2，证券公司自营业务不具有()特点。　　A选择交易品种的自主性B选

2、择交易价格的自主性　　C交易的风险性D收益的稳定性　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第168，169页　　参考答案：D答案解释：自营业务的收益是不稳定的。　　3，关于证券经纪业务，下列说法不正确的是()。　　A在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险　　B在证券经纪业务中，证券公司不赚差价　　C在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入　　D证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务　　难易程度：易本题题型：

3、常识题页码：第26，27页　　参考答案：A在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。　　4，按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的()。　　A境外股B法人股C非流通股D流通股　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第137页参考答案：D　　5，下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。　　A网上委托B违约责任和免责条款C投资范围和投资限制D变更和撤消　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第3

4、0页参考答案：C　　6，下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。　　A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税　难易程度：易本题题型：常识题页码：第54，55页参考答案：A　　7，根据《深圳证券交易所交易规则》的规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。　　A数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币　　B数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币　　C交易金额不低于500万元人民币　　D交易金额不低于100万元人民币　　难易程度：易本题题型

5、：常识题页码：第145页参考答案：A8，在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。　　A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先　　C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第45页参考答案：A　　9，按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日()。　　A11:30B13:00C15:00D16:00　难易程度：易本题题型：常识题页码：第290页参考答案：D　　10，下列不属于证券经纪业务特点的

6、是()。　　A证券经纪商的中介性B客户指令的权威性　　C客户资料的保密性D交易对象的特定性　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第27，28页　　参考答案：D答案解释：证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性。　　11，证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的()特征。　　A风险性B收益性C流动性D市场性　　难易程度：易本题题型：常识题页码：参考答案：C　　12，投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户。　　A证券交易所B存管银行C证券登记结算公司D证券公司　　难易程度：易本题题型：常识题页

7、码：第13页参考答案：C　　13，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为()。　　A9:15至11:30，13:00至15:00B15:00至15:30　　C9:30至11:30、13:00至15:00D9:00至12:00、13:00至16:00　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第140页参考答案：C　　14，()是投资者要求证券经纪商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为有利的价格买卖证券。

8、　　A柜台委托B市价委托C电话委托D限价委托　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第38页　　参考答案：D答案解释：这是限价委托的定义。15，证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币()。　　A五亿元B二亿元C一亿元D五千万元　　难易程度：易本题题型：常识题页码：第9页参考答案：A　　16，货银对付的主要目的是()。　　A规避交收对手方交收违约带来的风险，提高交易的安全性　　B防止在市场风险特别大的情况下的风险积累　　C简化操作手续，提高清算效率　　D降低结算失败率