2011证券市场基础知识 随堂考点练习边看边练之六：证券市场运行

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1、第六章证券市场运行第一节证券发行市场考点一：证券市场习题练习：1．证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所A．证券投资者B．证券公司C．证券发行人D．证券中介机构答案：C2．证券交易市场是（）A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场答案：B3．判断：证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格答案：正确4．判断：证券交易市场是证券发行市场的基础和前提答案：错误考点二：证券发行市场习题练习：1．证券发行市场由（）组成A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．中国证监会答案：ABC*

2、2．下列不属证券中介机构的有（）A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构答案：A分析：证券业协会属于自律性组织。3．判断：经多年的发展，我国的股票发行制度开始实现注册制答案：错误分析：我国为核准制。4、按照发行对象分类，证券发行分为（）。A公募发行B私募发行C直接发行D间接发行答案：AB5、判断：私募发行可增强证券的流动性，有利于提高发行人的社会信誉。（）答案：错误分析：公募发行6．上市公司向原股东配售股份应当采取（）A．承销团承销B．包销C．自销D．代销答案：D7、判断：公募发行大多采用直接方式，私募方式则以简介方式为主。（）答案：错误。证券市场基础

3、知识--考点习题经纪业务总部培训部BrokerageBusinessHead-officeTrainingDepartment210、证券发行上市保荐制度要求保荐机构及保荐代表人尽职调查核实公司发行文件资料的（）A真实性B准确性C完整性D齐备性答案：ABC11、（）依法作出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件。A证券交易所B发行审核委员会C中国证监会D国务院答案：C*5．证券承销方式有（）A．全额包销B．余额包销C．自销D．代销答案：ABD考点三：股票发行市场习题练习：*2、判断：上市公司增资发行主要目的是保护原股东的权益及其对公司的控制权。答案：错误分

4、析：是为了上市后达到增加资本的目的。*3、判断：公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。答案：正确*4、《首次公开发行股票并上市管理办法》，对首次公开发行股票并上市的公司（）作出规定。A主体资格B独立性C规范运行D财务指标答案：ABCD6、向原股东配售股份的条件，除一般规定外，还要求拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。A15%B20%C30%D50%答案：C7、非公开发行的股票要求股份自发行结束之日起（）个月不得转让。A6B12C24D36答案：B8、询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期不少于（）个月。

5、P208A3B6C12D24答案：A考点四：债券发行市场习题练习：1、判断：以价格为标的的美式招标，全体中标者的中报价格是单一的。（）错误。分析：美式是不相同的，荷兰式是单一的。第二节证券交易市场考点五：证券交易市场考点六：证券交易所习题练习：1．证券交易所具有的特征是（）A．有固定的交易场所和交易时间B．投资者直接进入交易所买卖证券C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券答案：ACD2．判断：在证券交易所内，买卖双方直接进行证券交易答案：错误分析：只能委托会员作为经纪人简介交易。*3．判断：证券交易所内的交易对象限于公开发行的股票答案

6、：错误*6、我国证券法规定证券交易所的设立和解散由（）决定。A证监会B证券业协会C国务院D中国人民银行答案：C8、以下不是证券交易所会员大会的职权是（）。P213A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳答案：D8．公司制证券交易所（）p213A．以股份有限公司形式组织B．以营利为目的C．自身股票可以在本交易所上市D．必须遵守本国公司法规定答案：ABD9．判断：会员制证券交易所施以营利为目的的法人。答案：错误10、下列有关会员制证券交易所论述错误的是（）。A只有会员才能进入交易所大厅进行证券交易B不以盈利为目的的社

7、会法人团体C会员大会是证券交易所的最高决策机构。D我国两家证券交易所均按会员制方式组成。答案：C分析：应该是最高权力机构。10．判断：公司制的证券交易所的股票不得在本交易所上市答案：正确11．判断：会员制证券交易所规定，会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。答案：正确12．判断：上海证券交易所按会员制方式组成，深圳证券交易所按公司制方式组成答案：错误*14．证券交易价格是通过（）得以确定的A．证券商与投资者协商B．一级市场上的公开竞价C．证券供求双方共同作用D．发行公司与证券商协商答案：C16．深圳中