期货从业资格考试讲义

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1、、第1讲：期货交易管理条例　　一、考试概述期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。　　三、《期货法律法规》教材变更及考试变动情况　　在国家大力发展资本市场的政策推动下，自1998年以来我国期货市场得到了迅速发展，无论是期货市场法律制度建设方面，还是期货市场本身的规模和品种方面，近几年来都取得了迅速发展，因此，作为《期货市场基础知识》和《期货法律法规》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富，特别表现在三个方面：1

2、、法律法规方面的内容不断更新和丰富。2、如股指期货、钢铁期货等新品种的出现，相应的教材内容也随之增加，期货法律法规课程新增《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》、《期货公司执行投资者适当性制度管理规则（试行）》、《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》、《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》。这就要求同学们要紧扣本教材内容，注意和掌握期货行业最新的发展变化情况。　　四、学习方法及应试技巧　　要通过考试并取得高分，建议同学们要看三遍教材。　　第一遍：在老师的串讲下，首先通读一遍教材。　　第二遍：对教材考点进行重点阅读。　

3、　第三遍：结合模拟真题对教材难点进行深入了解。期货交易管理条例　　(中华人民共和国国务院令第489号2007年3月6日)第一章总则　　一、制定本条例的目的（一般性掌握，多选题）1、为了规范期货交易行为2、加强对期货交易的监督管理3、维护期货市场秩序，防范风险4、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展。二、本条例约束对象任何单位和个人从事期货交易，包括商品和金融期货合约、期权合约交易及其相关活动，应当遵守本条例。三、期货交易原则1、从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。2、禁止欺诈、内幕交易和

4、操纵期货交易价格等违法行为。3、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。4、禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。例题．期货交易应当在依法设立的(　)或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。A．期货交易所B．期货公司C．证券交易所D．证券公司答案：A四、期货监管1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。2、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。第二章期货交易所一、交

5、易所设立1、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。2、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。4、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。例题．设立期货交易所，由(　)审批。A．中国期货业协会　　B．中国银监会C．国务院　　D．国务院期货监督管理机构答案：D二、交易所会员1、会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企

6、业法人或者其他经济组织。2、实行会员分级结算制度。（结算会员和非结算会员）3、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。例题．期货交易所会员应当是(　)或者其他经济组织。A．境内企业法人　　B．事业单位C．境外企业法人　　D．自然人答案：A三、交易所任职人员条件不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形：　　(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理

7、人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。例题．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾(　)年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．3　　B．4C．5　　D．6答案：C四、交易所

8、职责(一)提供交易的场所、设施和服务；(二)设计合约，安排合约上市；(三)组织并监督交易、结算和交割；(四)保证合约的履行；　　(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理；(六)