经济法学视野下惩罚性赔偿适用问题研究

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1、博士学位论文经济法学视野下惩罚性赔偿适用问题研究TheStudyOnTheApplicationOfPunitiveDamagesInTheViewOfEconomicLaw作者姓名：于冠魁指导教师：李树教授西南政法大学SouthwestUniversityofPoliticalScienceandLaw内容摘要惩罚性赔偿制度饱受争议，至今对该制度的争议尚未尘埃落定。争议的核心问题是惩罚性赔偿制度如何恰当的适用，从而既能充分发挥惩罚性赔偿制度的功能，又能避免惩罚性赔偿制度的滥用。惩罚性赔偿制度的功能是什么？实证地考察英美国家和大陆法系国家

2、的惩罚性赔偿制度和经典案例，进而归纳惩罚性赔偿制度的功能是惩罚和遏制负外部性行为。在司法实践中英美法系国家较为普遍地适用惩罚性赔偿制度，经历了对侮辱行为的惩罚，滥用实力的惩罚，对危害行为的有效率的阻遏几个发展阶段。但是理论界和司法界对于该制度的性质，适用民事审判程序是否违宪等问题的争论从未停止过。德国和法国对于惩罚性赔偿制度拒绝接受，但在法律制度中又存在类似于惩罚性赔偿的法律制度，司法实践中法院也超出了传统的民事责任范围判决被告承担类似于惩罚性赔偿金的赔偿责任，在德国有痛苦赔偿金、歧视赔偿金、“预防性”赔偿金、民事罚金等制度，在法国的合同

3、法律制度和知识产权法律制度中也均有适用。我国虽然有关于惩罚性赔偿的相关规定但是惩罚性赔偿制度的基础理论尚待完善，而且司法实践中存在法院针对同样的事实做出矛盾判决的现象，因而惩罚性赔偿制度的适用方法需要理论上的进一步探讨。适用惩罚性赔偿制度，发挥其功能的理论基础是什么？惩罚性赔偿制度是以功利主义为哲理基础，以解决社会公共危害为目的的法律制度。惩罚性赔偿制度是国家矫正侵害行为的工具，是对社会整体利益的维护。惩罚性赔偿的惩罚和阻遏功能与民法和刑法的理念是相矛盾和冲突的。为了解决这种冲突，理论界提出解决的三种路径：民事泛化论，惩罚私法化论，权利—

4、过错—追索模式论，但是三种理论均未能有效的解决该矛盾。从惩罚性赔偿制度产生的背景、社会现实意义、运行机制、保护法益来看，惩罚性赔偿制度应当属于经济法性质。被告责任范围也从对受害人的侵害承担责任演变到对社会公众的侵害承担责任；但原告在获得惩罚性赔偿金时，也受到了不当得利的质疑。惩罚性赔偿制度经历了从补偿功能到惩罚与阻遏功能的演化，应当属于经济法律制度。经济法责任本身具有社会性、复合型、不对等和不平衡的特征，经济法责任理论可以对惩罚性赔偿制度做出合理的解释。惩罚性赔偿制度如何发挥作用，为什么有其他法律制度不能比拟的优势？法律制度具有社会调控功

5、能，现实社会中存在若干危害公共的行为，对于该部分危害行为市场无法有效解决，而必须通过国家干预，通过制度解决。惩罚性赔偿制度相对于刑法、民法和行政法而言，更有效率。对于公共危害的解决，主要有两种路径：其一，通过刑法、行政法而产生遏制、威慑的“公共产品”；其二，将对侵害人提起诉讼而获得赔偿作为一种权利赋予受害人。哪种路径更有效率？因为公共产品具有非竞争性，由国家机关提供的，公共产品能否有效提供受制于国家机关的财力、人力等的制约，以及国家机关能否尽职尽责。民法的优势在于信息获取的便宜，程序简单，追责较高的效率，如果涉及的侵害行为具有公共危害性，

6、受害人众多，因而如果通过民事诉讼程序解决，诉讼成本高昂，因而不具有效率。惩罚性赔偿制度机制作用下，受害人受到高额惩罚性赔偿金的激励，会积极搜集相关信息，委托律师，尽快有效的对侵害人提起诉讼；而受害人之间甚至会产生竞争，从而进一步提高惩罚性赔偿制度的效率。因而具有公共危害性的侵害行为会被尽早发现，并由个人尽早的提起诉讼，进而予以阻遏。受害人提起的诉讼可以产生正的外部性，即侵害人因为被起诉，而不得不对相关的侵害行为予以收敛，乃至停止从事某些侵害行为，因而社会公众可以节省大量的预防成本。惩罚性赔偿制度功能发挥都受到哪些因素的影响或者限制？鉴于法

7、律具有分配资源、社会调控的功能，因此经济学的方法来分析，更容易发现其内在机制。经济学语境下法律活动以实现效率最大化为目标。从经济学角度分析，惩罚性赔偿发挥作用的主要影响因素有：法律介入的时机，预期惩罚的严厉性，行为信息的充分性，行为人对于自身行为危险性的认知程度以及制度执行成本等。法律责任效用的发挥还受到归责原则的影响。严格责任原则下，法律适用的最佳状态是赔偿责任即惩罚性赔偿金与民事赔偿金之和等于损害，因为赔偿责任大于损害时，潜在的侵害人才有适当的动机采取预防措施，但是如果法律责任过大就会造成预防过度。在过错责任原则下，行为人通常会倾向于

8、采取防御措施达到“通常注意”的行为标准，但这通常会造成防御不足，因而惩罚性赔偿可以加大责任，促使行为人进一步采取防御措施而避免损害的发生。不同法律体系的“土壤”对于惩罚性赔偿制度的适用也会产生