『雷曼连动债』讯息通知函亲爱的客户您好

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1、『雷曼連動債』訊息通知函親愛的客戶您好：感謝您長久以來對本行的支持與愛護，在此謹致上十二萬分的謝意。關於您之前以特定金錢信託方式，委託本行投資由荷蘭雷曼兄弟財務公司（LehmanBrothersTreasuryCo.B.V.）發行並由美國雷曼兄弟控股公司（LehmanBrothersHoldingsInc.）保證之連動債(詳如附件所示，惟表列數字係代表目前尚持有該檔債券之本行全部投資人之共同債權)，茲據本行委任之美國律師事務所Morrison&FoersterLLP（下稱「MOFO」）之說明，美國雷曼兄弟控股公司及其關係企業債務人（下合稱「

2、雷曼債務人」）之美國破產法第11章重整計畫（下稱「重整計畫」）已於西元（下同）2012年3月6日生效。依據重整計畫內容所示，1各雷曼債務人於首次分配期日後，如各期可分配現金總額達1千萬美元時，將以每半年為一2期對已承認債權之持有人分配可分配現金，分配期日為每年3月30日及9月30日，分配幣別則為美元。惟請注意，雖然美國雷曼債務人之重整計畫業經美國破產法院確認並已生效，但因雷曼債務人將依據重整計畫繼續收取現金、了結債務並對債權人進行分配，因此其破產案件仍繼續進行。於重整計畫生效日後，雷曼債務人將繼續就其破產債務進行和解，依據重整計畫所示，重整

3、計畫管理人於重整計畫生效日後2年內仍得對債權提出異議。如前段所述，本行於2012年4月、10月與2013年4月、10月與2014年4月、10月與2015年4月、10月及2016年3月、6月、10月間，收到美國雷曼兄弟控股公司之十一筆分配款項，並已將應分配予您之款項匯入您與本行之原約定帳戶。因荷蘭雷曼兄弟財務公司於荷蘭破產法院進行之破產程序近期有新的發展，本行茲轉知您相關訊息如下，請您務必仔細閱讀：依據MOFO說明，荷蘭雷曼兄弟財務公司破產管理人於2012年12月10日提出之和解計畫（CompositionPlan，下稱「本計畫」），已於20

4、13年3月22日經荷蘭阿姆斯特丹地方法院確認，且於2013年4月3日正式生效。本計畫目的係就荷蘭雷曼兄弟財務公司資產對荷蘭雷曼兄弟財務公司之債權人，進行有秩序且有效率的分配。因荷蘭雷曼兄弟財務公司的主要資產，係其對美國雷曼兄弟控股公司345.48億美元之已承認債權，且美國雷曼兄弟控股公司依重整計畫亦應對荷蘭雷曼兄弟財務公司進行分配，故荷蘭雷曼兄弟財務公司自美國雷曼兄弟控股公司收到之分配款項（美元現金），即構成荷蘭雷曼兄弟財務公司之可分配現金，依據本計3畫之說明，如可分配現金達一定條件時，荷蘭雷曼兄弟財務公司即應依本計畫之條款進行分配。如前段

5、所述，荷蘭雷曼兄弟財務公司已依本計畫分別於2013年5月、10月與2014年4月、10月與2015年4月、10月及2016年4、7月進行第一至八次分配，本行於收到荷蘭雷曼兄弟1如任一雷曼債務人之可分配現金低於1千萬美元，則重整計畫管理人得自行全權決定是否進行分配。2請注意，若分配期日為星期六、星期日，或美國紐約商業銀行依據法律或行政命令而關閉營業之其他期日，則該次款項或分配將於次一營業日進行。3當可分配現金可用於分配予一般債權人時，荷蘭雷曼兄弟財務公司應依和解計畫進行分配。於合理可能之情形下，荷蘭雷曼兄弟財務公司將於收到美國雷曼兄弟控股公司

6、就荷蘭雷曼兄弟財務公司之公司間債權的分配款項後13個工作日內進行分配，美國雷曼兄弟控股公司之分配依據美國重整計畫預計於各年度3月30日及9月30日每半年一次進行。除最終分配外，荷蘭雷曼兄弟財務公司原則上不就總額少於1億美元之金額進行分配。-1-財務公司之上述分配款後，亦已將應分配予您之款項匯入您與本行之原約定帳戶；現荷蘭雷曼兄弟財務公司破產管理人在其網站公布乙份正式通知，表示荷蘭雷曼兄弟財務公司擬就承認債權進行第九次分配。荷蘭雷曼兄弟財務公司第九次分配之表示性分配比例，如以「歐元」計算4之，「約為各檔連動債已承認債權金額之1.85%」，但實

7、際分配比例仍可能有所變動（包括受以下所述之匯率因素的影響）。美國雷曼兄弟控股公司與荷蘭雷曼兄弟財務公司分配之最大不同之處在於，無論各檔連動債之原計價幣別為何，美國雷曼兄弟控股公司依重整計畫所為之分配金額均為「美元」[待本行收到該美元之分配金額後，再按您持有該檔債券之單位數之比例，以與您先前約定之幣別，由本行以原約定之匯率計算方式（如須換匯時適用）將應分配予您之款項匯入原約定帳戶]。惟本計畫則要求荷蘭雷曼兄弟財務公司以各檔連動債之「原計價幣別」進行分配，因荷蘭雷曼兄弟財務公司目前所持有之資產係美元現金，因此如您所持有之連動債為非美元計價者，則

8、荷蘭雷曼兄弟財務公司將以2016年11月29日分配期日前約5個工作日之即期匯率進行美元與原計5價幣別之換匯後，再以各檔連動債之原計價幣別直接進行分配，該即期匯率將於分配期日當日或