中国对外反倾销影响因素的实证研究

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1、中国对外反倾销影响因素的实证研究宏巩锃济研完2011年第3期中国对外反倾销影响因素的实证研究木杜鹏张瑶内容提要本研究利用1997—2()()6年间中国对外反倾销年立案数量为样本，对影响中国对外反倾销立案数量及裁决结果的各种因素进行了系统研究。研究发现，中国对外反倾销立案数量与人民币实际有效汇率、进口渗透率显著正相关。具体来看，人民币实际有效汇率(指数)每上升1个单位，中国对外反倾销数量将增长17．6％；进口渗透率每上升1个单位(1％)，中国对外反倾销数量将增长16．4％。实际GDP、失业率等，与中国反倾销数量并不显著相关。结论还表明一年中目标国涉案次数、对目标国的出口依赖、与目标国的贸易逆

2、差、目标国是否拥有完善的反倾销法案、目标国是否拥有竞争法案等因素与中国反倾销决策并不显著。相关本结论对中国反倾销管理机构的反倾销实践具有一定的参考价值。关键词反倾销影响因素实证研究一、引言对影响一国反倾销的因素进行分析是西方反倾销研究领域中的一个新课题。虽然早在20世纪80年代初期，美国学者Finger等人(1982)就对这一命题进行过初步探索，但在随后的10年问，这一领域内的研究并未取得较明显的进展。20世纪90年代中后期，Baldwin(1994)、Furusawa(1996)、Prusa(1996)、Leidv(1997)、Lindsay(1999)等人以前人研究为基础，采用以数学模

3、型为基础的研究方法，分别从各自的研究角度发展了这一命题。进入2l世纪，更多欧美学者开始更深入地研究实际汇率、实际GDP、失业率等宏观经济因素及政府部门的任意性决策等政治因素以及法律法规变化对一国反倾销案件的数量及裁决结果的影响效应。学者们大多将研究目标锁定在美国反倾销案的研究上，得出的结论也大致相同，如：美元实际汇率的上升导致美国反倾销案数量的增加；美国实际GDP的增长引起美国反倾销案的减少。此外，失业率、进口渗透率等因素也对美国反倾销案有影响，只是不同学者对其影响程度持有不同看法。同时，也有学者对比研究各经济变量对美国、欧盟反倾销案件的影响，结果发现，在不同国家的反倾销案件中，各种经济变

4、量发挥的作用是不同的。虽然西方学者对反倾销影响因素的研究已经取得了很多成果，研究内容不断充实，研究方法也不断得以改进和完善，但与反倾销其他领域的研究相比，目前该项研究还显得比较零碎和分散，大多针对个别问题而不成体系，本身还没有一个较为完整和规范的研究框架。可以说，这一课题仍处于起步阶段，仍有许多问题亟待解决。迄今为止，中国在对反倾销影响因素的研究领域尚属起步阶段，少有学者在该领域进行系统深入的实证研究。为此，本研究拟在系统评介国内外学者对反倾销影响因素研究动态的基础上，运用计量经济模型，探讨影响中国对外反倾销立案数量及裁决结果的各种因素，以期对进一步的理论研究和中国反倾销管理机构的反倾销实

5、践提供一定的借鉴。二、理论背景与假设自20世纪8O年代初开始，美国学者Finger等人(1982)最先将目光投向反倾销申诉的因素决定。此后，一些欧美学者沿着这一思路，开始对影响美国、欧洲的反倾销申诉案件的各种因素展开了实证研究。归纳起来，主要集中在以下三个方面：本文得到中南财经政法大学引进人才科研启动项目(31140910806)的资助7><32宏观锂济研充2011年第3期(一)宏观经济因素1、实际汇率对反倾销申诉的影响Feinberg(1989)研究表明，反倾销案例的数量与美国针对这些国家的实际汇率之间有负向联系，反倾销案例的增加同弱势美元紧密相关。但后来的学者在此基础上，对汇率与反倾销

6、申诉案的关系进行研究，却得出了截然相反的结论。针对实际汇率对于反倾销案影响所作的截然不同的结论，2003年，Knette和Prusa又对模型进行了进一步修正。他们通过对更广范围、更长时段内的数据进行考察后发现美元升值(一年滞后期)对于反倾销案的数量确实有很强的正效应。但他们将实验数据限定在Feinberg(1989)使用的目标国和时间段上，发现货币升值对于反倾销案的数量具负效应，但并不显著。Feinberg(2004)在Knetter和Pmsa研究的基础上，采用负二项回归法，通过考察198l—l998年间美国473起反倾销申诉，发现宏观经济指标对美国反倾销案的裁决确实有显著作用，美元升值的

7、确导致了美国反倾销案的增加，针对特定案例的特殊因素也起到了重要作用。进口国汇率与其反倾销申诉案件的数量存在正向关系的结论是否对其他国家仍然成立?为此，Niels(2004)将汇率对于反倾销的影响运用于墨西哥反倾销案的研究中，结果验证了这一结论。Sadni—Jallab、Gbakou和Sandretto(2005)在对1990--2002年间欧盟与美国反倾销的数据进行考察后发现，汇率对美国和欧盟反倾销申诉都有显著的影响，汇