明察秋毫—现代查帐手册

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1、明察秋毫—现代查帐手册湖南星邦重工有限公司尽职调查工作计划西安宝德自动化技术有限公司尽职调查工作第一阶段工作计划五、尽职调查工作安排：请公司先按表中的内容提供书面资料（不适用的无需提供）。目录1第一章公司基本情况6第二章业务与技术调查11第三章同业竞争与关联交易调查13第四章高管人员调查16第五章组织结构与内部控制调查18第六章财务与会计调查24第七章业务发展目标调查27第八章风险因素及其他重要事项调查28附件及附表第一章公司基本情况序号调查内容资料文件清单备注及附件调查方式1-1改制重组情况1-1-1公司最近两年及一期的财务报告及审计报告　取得资料、询问1-2公

2、司独立性1-2-1最近两年及一期的审计报告、财务报告、公司章程（5-1-1）、重大投资合同、组织结构图（1-6-1）、控股股东和实际控制人情况（1-7-1）、控股股东和实际控制人主要采购销售合同、关联交易情况（同业竞争及关联交易）、子公司情况（1-7）　取得资料1-2-2商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、车辆行驶证。　取得资料、实际盘查1-2-3取得以上相关权利的合同、付款凭证、过户资料。　取得资料1-2-4公司关于以上资产权属纠纷和潜在风险的声明。　1-2-5控股股东和实际控制人对不控制和占用公司资产的声明　1-2-6公司员工情况（1-

3、12）　取得资料1-2-7财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的企业中任职领薪的声明。　1-2-8控股股东、实际控制人及其控股的企业的员工名册。　1-2-9核心技术人员在其他企业任职领薪的声明（4-5-4）　1-2-10董监高在控股股东、实际控制人及其控制的企业中兼职情况（4-6-1）　1-2-11财务会计制度　取得资料1-2-12银行开户资料　1-2-13控股股东、实际控制人的财务制度、银行开户资料、纳税资料、完税凭证　1-2-14最近两年及一期的纳税资料(申报表、完税证明)（财务部分）　1-2-15分公司子公司财务管理制度（财务部分）　1-2-16公司内部各

4、机构规章制度（5-1-2）　取得资料、谈话1-2-17公司办公场所的租赁协议或权属凭证　1-2-18公司、控股股东及实际控制人对公司机构独立性作出的声明　1-3历史沿革1-3-1有限公司自成立以来的历次营业执照、公司章程（5-1-1）、年度财务报告、验资报告、评估报告同时填写附表1-3-1取得资料1-3-2公司大事记　1-3-3总经理办公会会议记录、三会记录（5-1-4）　1-3-4发行人成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明　1-3-5有限公司自成立以来的工商登记资料、年检资料　取得资料1-4重大资产重组（如有）1-4-1对公司具有重大影响

5、的合同、重大资产重组涉及的合同。　取得资料、与重组相关各方和经办人员进行谈话1-4-2与重组相关三会决议文件（5-1-4）、独立董事意见　1-4-3重组协议文件、政府批准重组文件　1-4-4涉及重大资产重组的审计报告、评估报告、中介机构专业意见（财务会计部分）。（如涉及国有资产）国有资产的评估核准或备案文件、国有资产进场交易文件　1-4-5债权人同意债务转移的相关文件（如合同协议）　1-4-6重组相关的对价支付凭证和资产过户文件（财务会计部分）　1-5发起人、股东的出资情况及历次验资情况1-5-1公司股东名册、持股比例、代持情况同时填写附表1-5-1、1-5-3取

6、得资料、实地察看公司主要资产、咨询律师1-5-2目前公司机构股东的工商登记资料、营业执照、财务报告。机构股东实际控制人及自然人股东的身份证明文件、户籍证明文件（1-8-1）同时填写附表1、附表1-5-21-5-3历次股本变化的验资报告及验资资料（财务会计）　1-5-4历次股权转移的合同　1-5-5股东对于出资资产权属不存在风险的声明　1-5-6股东对于亲属在公司任职投资的情况说明　1-5-7股东出资资产产权过户证明、验资报告　1-5-8实物、知识产权、土地使用权出资的评估报告　1-5-9公司与股东之间的交易记录（合同、交易付款凭证、资产转移凭证）、资金往来凭证　1

7、-5-10出资资产高新技术成果认定书　1-5-11公司及股东之间资金占用情况的声明(结合财务会计资料)，如有资金占用情况，相关占用的资金往来凭证及控制措施　1-6方框图或其他有效形式披露主要股东、实际控制人1-6-1公司股权结构图（包括5%以上股东、实际控制人、控股股东及实际控制人控制的其他企业）　取得资料1-6-2公司组织结构图（包括职能部门、参控股子公司、分公司）　1-7控股参股子公司情况1-7-1控股参股子公司的工商登记资料、最近一年及一期的财务报告、最近一年及一期的审计报告（财务会计）、章程、营业执照。同时填写附表1取得资料1-7-2控股参股子公司的主要合

8、作方的基本