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1、股东派生诉讼问题研究摘要随着新公司法的确立，股东派生诉讼这一新概念也随之产生。该文通过对它的由来的回顾，并用具体的案例分析阐述股东派生诉讼的重要性，以及它在我国的实际应用，对细节方面和具体条款详细的解析，从而帮助我们更好的理解何为股东派生诉讼。关键词公司法派生诉讼制度传播程序限制股东派生诉讼制度在我国新《公司法》中的确立,必将在法律层面有效约束公司董事及其他高管对公司的侵害行为,从而为改善我国公司的治理起到至关重要的作用2001年,浙江五芳斋实业有限公司董事长赵建平因以公司资产违法向股东提供担保,公司被迫背负连带赔偿责任。公司另一股东朱传林状告董
2、事长损害公司利益,请求法院判令赵建平赔偿公司经济损失,法院最终判决董事长个人赔偿公司所遭受的损失。然而,由于当时对这种股东代表公司起诉高管损害公司利益的行为,旧的《公司法》还是一片空白,在此情况下,法院只有顶着“无法可依”的巨大压力,创造性地司法,以求周全地保护股东利益。而2006年起实施的新《公司法》确立了股东派生诉讼制度,赋予了股东代表公司向侵权人提起诉讼的权利。有此制度,遇到类似情形,法官就能理直气壮地做出裁决了。中国公司高管的头上第一次悬起了这把“达摩克利斯之剑”。一、派生诉讼的来由及在我国的意义股东派生诉讼(ShareholdersDe
3、rivativeSuit)是指当公司的正当权益受到他人侵害,特别是受到有控股权的股东或实际控制人的侵害,而公司怠于行使诉权时,符合法定条件的股东以自己的名义,为公司的利益对侵害人提起诉讼,追究其法律责任的诉讼制度。股东作为公司利益的终极所有者，在公司权益受到他人不法侵害时，其利益必然会间接受到损害，但由于公司是独立于股东的法人实体，其是否以及如何追究侵害人的法律责任，股东一般无权干涉，只能交由公司自行决定。当侵害公司利益者为完全与公司无涉的第三人时，董事会关于是否对其提起诉讼的决定通常不会招致股东对其合理性的怀疑。但若侵害公司利益者为公司的董事会
4、成员、高级职员或控股股东时，由于利益冲突等因素的存在，董事会不予起诉的决定是否公正、合理就很值得怀疑。事实上，董事会肆意豁免上述人员应对公司承担的赔偿责任、怠于起诉的情况在实践中屡见不鲜。正是针对这种情况，为矫正和预防上述人员滥用公司独立人格给广大股东造成的间接损害，法律规定了股东派生诉讼制度。董事和大股东在国外的派生诉讼案件中扮演了最大量的被告的角色，在我国也并无二致。董事和大股东在控制公司各方面资源又缺少监管的情况下，小股东的利益甚至在国有公司中大股东的利益遭受侵犯已不是罕见的现象，政府的监管已经证明是力所不逮的，必须要赋予投资者以监督控制的
5、权力。但我国的公司法对派生诉讼问题并未作明确的规定，公司法第111条虽然规定：“股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。”但该条所提供的救济仅限于停止侵害之诉，未明确损害赔偿问题。同时在程序方面，我国对股东派生诉讼制度也缺乏相应的根据，使得股东派生诉讼在实际操作上缺乏可行性。从我国的司法实践来看，大多数法院对于股东提起的派生诉讼不予受理或判决驳回起诉，使得广大股东在遭受这类侵权后欲诉无门。因此，为了更好的保护广大股东的合法利益，我国必须要引进股东派生诉讼制度，一方面这
6、有利于弥补我国当前公司治理结构的不足，为平衡制约董事会权利开辟了一条新渠道，从公司治理结构外部提供了一个及时的监督体制；另一方面这也有利于保护中小股东权益，在公司董事会与大股东共谋损害公司及中小股东利益等情况下，为中小股东提供一个充分保护自己的手段，使其通过外部的司法救济，而且是可以获得经济补偿的民事救济，弥补公司遭受的损失，同时也维护了自己的合法权益。股东派生诉讼制度滥觞于英美法系,最早可追溯至1843年英国之Foss诉Harbottle一案。该案确立了英美法庭不干预公司事务的“资本多数决原则”。该原则在英美国家早期的公司诉讼实践中被不断援引,
7、但是如果机械地、毫无例外地适用该原则的话,小股东就会受到大股东的绝对剥削和压制。因此,英国判例法在确定“资本多数决原则”的同时,又创制了例外情况,允许股东个人提起诉讼。Eastpantduminingco.诉Merryweather一案就确定了少数股东可以作为原告对不适行为人提起诉讼这一例外规则。而根据这一例外规则提起的诉讼就是派生诉讼。派生诉讼产生后,其影响力不断扩大,不仅被英美法系国家的判例法和公司法所借鉴,而且大陆法系国家也纷纷效仿。德国、日本、韩国及我国台湾地区的公司法均明确赋予了小股东派生诉讼提起权。在我国,近年来,公司控股股东、高管以
8、权谋私,侵害公司利益的情况屡见不鲜,如顾雏军事件、德隆系崩盘等等,不胜枚举。虽然我国旧的《公司法》第63条虽规定了公司机关成员对公司的损
