20070331结算业务培训

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1、结算业务介绍中金所结算部主要内容结算交割员管理结算业务管理银行管理资金管理日常结算交割结算交易会员更换结算会员移仓风险控制盘中试结算保证金制度结算担保金制度风险准备金制度2结算交割员管理结算交割员应符合中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）关于期货从业人员资格的有关规定，经交易所培训合格，取得《中国金融期货交易所结算交割员培训合格证书》，并经所属结算会员授权后取得《中国金融期货交易所结算交割员证》（简称《结算交割员证》）。结算交割员是经结算会员单位授权，代表结算会员办理结算和交割业务的人员。每一结算会员须指

2、派两名以上（含两名）的结算交割员。如何成为结算交割员？3结算交割员的职责：办理银行开、销户手续；办理会员出入金业务；获取交易所提供的结算数据，并及时进行核对；办理权利凭证的交存、提取、质押手续；办理其他结算、交割业务。4结算交割员须知结算交割员在交易所办理结算与交割业务时，必须出示《结算交割员证》，否则交易所不予办理。《结算交割员证》仅限本人使用，不得伪造、涂改、借用。结算会员在其结算交割员发生变动时，应及时到交易所办理相关手续。5中国金融期货交易所结算交割员法人委托书结算会员号：结算交割员简况姓名性别照片出

3、生年月文化程度身份证号委派单位单位地址电话邮编家庭地址电话邮编上海地址电话邮编本所结算交割员培训结业证编号法人委托书兹委派同志为本会员在中国金融期货交易所的结算交割员，代表本会员办理有关在交易所的结算与交割业务，其在交易所的上述业务行为，在本会员向交易所提出书面变更证明生效前，均由本会员负责。本委托自签发之日起生效。法定代表人签章：单位公章：年月日交易所审核意见结算交割员签章领证日期结算交割员证号签收备注6结算业务管理银行管理资金管理日常结算交割结算交易会员更换结算会员移仓7银行管理（1）专用资金账户结算会员

4、须在期货保证金存管银行开设专用资金账户，用于存放保证金及相关款项。交易所与结算会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和结算会员专用资金账户办理。结算会员应在此账户中存入一定数额的资金，以备结算准备金不足时，可以供交易所及时追加。8银行管理（2）结算会员应在交易所指定的银行开立结算担保金专用账户，用于与交易所结算担保金专用账户之间进行结算担保金缴纳、调整的资金划转。结算担保金的缴纳、调整的标准按交易所风险控制管理办法及其它相关规定执行。结算担保金专用账户9银行管理（3）交易所、期货保证金存管银行和结算

5、会员应按有关规定签订期货结算资金存管协议。交易所有权在不通知会员的情况下通过期货保证金存管银行从会员专用资金账户中收取各项应收款项，并且有权随时查询该账户的资金情况。结算会员开立、更名、更换或注销专用资金账户，须凭交易所结算部签发的结算会员专用资金账户管理通知书到期货保证金存管银行办理。10保证金存管银行11银行管理（4）结算会员可以在上述5家银行中任选一家开设一个主账户性质的专用资金账户,在其余4家银行中可根据需要各开设一个副账户性质的专用资金账户,以方便客户资金划转。结算会员专用资金账户的使用要符合证监会

6、关于保证金封闭管理的要求。12中国金融期货期货交易所结算会员专用资金账户开户申请表结算会员名称结算会员号已有的专用资金帐户□无请选择申请新开专用资金账户的结算银行（可多选）□工商银行□交通银行□建设银行□中国银行□农业银行请指定默认的用于追加保证金的专用资金账户（仅单选）□工商银行□交通银行□建设银行□中国银行□农业银行结算会员单位法人签章：结算会员单位公章：年月日结算部审核意见审核人：总监：年月日13中国金融期货交易所结算会员专用资金账户管理通知书№.xxx银行:现有本所结算会员(会员号:)前来贵行办理经纪

7、专用结算账户的（开户/更名/更号/销户）手续，请予办理，并在办完手续的当天将所附回执返还我部。中国金融期货交易所结算部xxxx年x月x日14中国金融期货交易所结算会员专用资金账户管理通知书回执会员号户名银行XX银行账号原户名原账号经办人业务□开户□更名□更号□销户启用/销户日期备注主账户/副帐户填写说明：业务栏请勾划相应内容更名时需填写原户名更号时需填写原账号开户、更名、更号时填写与会员约定的启用日期，销户时填写销户日期联行号：结算银行业务章：年月日系统维护记录（交易所填写）系统名称修改者复核者日期结算系统期

8、货资金管理系统15重要提示：新结算会员在开立结算专用资金账户时，应将《会员资格批准通知书》、中国金融期货交易所结算会员（经纪）专用结算账户管理通知书及回执一起交与保证金存管银行，并与相关银行协定统一启用日期。结算会员变更名称，应到交易所结算部办理相关手续，并相关银行协定统一启用日期。结算会员不得随意要求保证金存管银行变更专用资金账户、结算担保金账户的银行账号。结算会员不得随意要求保证金存管银行销户，