专利权出质登记制度研究——兼及《专利权质押合同登记管理暂行办法》的修改

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1、专利权出质登记制度研究——兼及《专利权质押合同登记管理暂行办法》的修改关键词:专利权质权/出质登记/形式审查/实质审查/质押期限 内容提要:专利权出质登记是专利权质权的生效要件。专利权出质登记应由国家知识产权局统一办理，且可因当事人一方申请而启动。登记机构对专利权出质登记实行形式审查，并辅之以实质审查，尽量保持登记系统所载内容的真实性。就登记事项而言，出质登记中不应记载专利证书的保管方式、专利年叠费相关事项以及质押期限。我国《物权蒉法》第227条规定，专利权质权“自有蒙关主管部门办理出质登记时设立”，明确偎表明了专利权质权的登记生效主义立场。依《专利法》的规定，该

2、条之“有关主管钣部门”，即为“国务院专利行政部门”和访“省、自治区、直辖市人民政府管理专利帚工作的部门”。[1]根据1998年国庚务院政府机构改革方案，国家知识产权局芪是国务院主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜的直属机构。[2]在现行管保理体制下即为“国家知识产权局”和“省勒级知识产权局”。《物权法》施行之后，け国家知识产权局即将相关登记办法的起草访纳入议事日程，XX年7月30日至8月魔1日，国家知识产权局协调管理司召开了鸲24/24《专利权质押管理办法》(征求意见稿)Ｘ(以下简称《征求意见稿》)的征求意见挣会，对《专利权质押合同登记管理暂行办羸法》(以下简称

3、《暂行办法》)进行了修檗改。本文拟就专利权出质登记[3]中的圊争议问题一陈管见，以求教于方家。 一、中央登记抑或地方登记：专利权出质豕登记体制的模式选择 登记机关的设罾置从空间角度有所谓中央登记制和地方登记制之分。中央登记制的优点在于信息量廨集中，当事人获取相应信息时较为简便经煲济。但是，所有登记都云集于一地进行登咸记，而不能就近于地方，显然加重了当事荨人负担。地方登记制的优点在于，商业交易者多来自地方，能够就近进行出质登记，对当事人较为方便，但地方登记的分散啼使得信息查询不经济。[4]不过，上述逯分析均基于传统人工纸面登记模式，在电敬子信息时代，因采取计算机

4、化登记模式，垆制度之优劣应作重新考量。 我国Г专利管理体制仍实行中央、地方的多层级纱管理模式。现行《专利法》第3条第2款24/24规定：“省、自治区、直辖市人民政府管椅理专利工作的部门负责本行政区域内的专饺利管理工作。”这里，“专利管理工作”鞍应作广义理解，“不应将其限定为专利法第57条、第58条和第59条规定的专拊利行政执法工作。”[1]P22准此以浸解，参照其他登记机构如房地产管理部门踏、国土资源管理部门、工商行政管理部门逭的登记模式，专利权出质登记亦可实行地愧方登记制。《征求意见稿》“进一步体现弯了地方知识产权局的管理职能”，[5]意欲实行地方登记制。

5、对此，本文作者深俱表忧虑。 第一，基于“管理”的便鄣利而采行地方登记制的正当性不足。在《穹物权法》之下，物权登记仅是登记机构将坂物权变动的事项记载于登记簿并供公众查浆阅，是物权变动的公示方法，其目的在于踞将物权变动的事实对外公开，由此可见，陶登记并非一种行政许可或者行政确认行为瑙。[6]准此以解，包括专利权出质登记在内的物权登记已经基本丧失了管理的职薮能，登记机构践行物权登记大抵都是履行其服务职能。因此，“管理职能”并非选ι择地方登记制的理由。 第二，地方窥登记制的采行大抵取决于以下两个条件：一是登记数量大，采行中央登记制对登记既机构的软件、硬件均构成巨大压力

6、；二是彐24/24登记机构分布全国各地，当事人登记较为便利。但在专利权出质登记的情形，登记是数量很小，[7]且地方专利行政主管部ǔ门并非象房地产、国土资源、工商等行政抵主管部门那样遍布全国，采行地方登记制懈并不合效率。 本文作者认为，在目雳前登记电子化趋势日渐清晰[8]的情况溉下，专利权出质登记应当仿照应收账款出闱质登记系统，由国家知识产权局一个机构┣履行登记职能，并采取电子化的登记模式郴，将登记系统的终端设备设在各地专利行荠政主管部门，但对登记资料的审查、在登扦记系统中登录数据等均在国家知识产权局惟，如此更能达到专利权出质登记的目的。 二、双方申请抑或单方申请

7、：专利ぜ权出质登记程序的启动模式 登记程疆序的启动模式有单方申请主义和双方申请糸主义之分。依单方申请主义，出质登记只需专利权质权当事人一方申请即可启动相诨关登记程序；依双方申请主义，出质登记匿必须由专利权质权当事人双方共同提出申咂请才能启动登记程序。依《暂行办法》第У3条之规定，向国家知识产权局办理出质圣登记的，是“出质人与质权人”，[9]跤24/24明显采取了双方申请主义。 为保护︽当事人双方的利益，有些国家立法在登记佰方面采取双方申请主义，物权变动应由双俸方当事人共同完成登记过程。[10]在白比较法上，德国允许由有关登记的当事人粉一方直接为登记申请，但另一