资源描述：
《证券从业资格证考试 2010版 基础 交易 分析 冲刺宝典(精华版)_百度...》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。
1、证券从业资格证考试2010版基础交易分析冲刺宝典(精华版)_百度...本文由hewangbing1987贡献pdf文档可能在WAP端浏览体验不佳。建议您优先选择TXT，或下载源文件到本机查看。基础(数字类)1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的"乔纳林咖啡馆"众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立(第一个)1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行)1792年5月17日24名经纪人"梧桐树
2、协议"订了交易佣金的最低标准1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家)1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的)1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展)中国最早证券交易机构是外商开办的"上海股份公所""上海众业所"1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中)2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII募
3、集方式发起人认购股份不低于35%1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性监管和市场发展)1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制)2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员,批准日本内藤证券直接申请B股席位记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过,修改公司章程,增减资,合并分立须2/3通过募集公司上市条件:向社会公开发的
4、股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万,公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿,为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让.股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10%1994年开始发行凭证式(银行网点发行,提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行,特点:发行时间短效率高,交易手续简便成本低安全),可记名可挂失50年代发行过两种国债:1950年人民胜利折实公债1
5、954～1958国家经济建设公债(发行5次)1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年开始发行金融债券,同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式:1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券(1年以上期限内还本付息的有价证券)发行正式启动,金额不少于
6、5000万1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券(经济体制改革后政府首次在国外发行债券)基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的封闭基金存续期5年以上,一般10～15年1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会封基托管费按0.25%开放基金低于0.25%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券2004.06.01我国《基金法》实施(法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用)基金公司
7、设立:注册资本不低于1亿必须是实缴资本.主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿我国基金管理费一般为1.5%,货币基金0.33%债券基金不低于1%封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%外汇期货1972在国际货币市场(属于芝加哥商业交易所)率先推出上海证券交易所1990.11.26成立,1990.12.19正式营业2004.05国务院批准中小企业板设立中证指数公司的指数:中证流通指数中证规模指数中证100指数(基期2005.12.30基点1000点)沪深300指数沪深300行业指数沪深3
8、00风格指数中证规模指数中证200/500/700/800指数(基期2004.12.31基点1000)中证100(排名前100)=沪深300-中证200中证700=中证500+中证200中证800=中证500+沪深300上证交易所股价指数:上证综合指数(基期1990.12.19基点100点)公司税后利润分配时,提10%列入公司法定公积金,法定公积金超注册资本50%时可不提取.法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%2007年12月底我国共有证券公司1
