证券从业资格考试《证券交易》练习题2.docx

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1、证券从业资格考试《证券交易》练习题2一、单选题:　　1、(B)，创业板在深圳证券交易所开市。　　A、1999年7月1日　　B、2009年10月30日　　C、2010年3月31日　　D、2010年4月16日　　标准答案：b　　2、公平原则是指(B)。　　A、实现市场信息的公开化　　B、参与交易的各方应当获得平等的机会　　C、应当公正地对待证券交易的参与各方　　D、公正办理证券交易中的各项手续　　标准答案：b　　3、证券交易所的设立和解散，由(D)决定。　　A、证券交易所会员大会　　B、中国证监会　　C、证券业协会　　D、国务院　　标准答案：d　　4、证

2、券交易所会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各(B)笔流量的使用权。　　A、1万　　B、2万　　C、3万　　D、4万　　标准答案：b　　5、提高市场透明度是加强证券市场(B)的重要措施。　　A、流动性网址：http://www.zhengxuewang.com/　　B、稳定性　　C、有效性　　D、安全性　　标准答案：b　　6、证券交易机制从(C)划分，可以分为指令驱动和报价驱动。　　A、交易对象的执行特点　　B、交易时间的连续特点　　C、交易价格的决定特点　　D、交易结果的登记情况　　标准答案：c　　7、特别会员的权利不包括(D)

3、。　　A、列席证券交易所会员大会　　B、向证券交易所提出相关建议　　C、接受证券交易所提供的相关服务　　D、按规定转让交易席位　　标准答案：d　　8、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用(C)报价方式。　　A、口头　　B、书面　　C、电脑　　D、电话　　标准答案：c　　9、证券经纪商提供的咨询服务不包括(D)。　　A、上市公司的详细资料　　B、公司和行业的研究报告　　C、经济前景的预测分析和展望研究　　D、有关股票市场变动态势的内部报告　　标准答案：d网址：http://www.zhengxuewang.com/　　10、证券公司从事证券经纪

4、业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以(B)的罚款。　　A、1倍以上5倍以下　　B、3万元以上30万元以下　　C、3万元以上lO万元以下　　D、1万元以上10万元以下　　标准答案：b　11、证券经纪业务包含的要素不包括(D)。　　A、委托人　　B、证券经纪商　　C、证券交易所　　D、中国证券业协会　　标准答案：d　　12、、一手股票指的是(A)。　　A、100股　　B、10股　　C、1000股　　D、10000股　　标准答案：a　　1

5、3、证券经纪业务的特点不包括(D)。　　A、业务对象的广泛性　　B、证券经纪商的中介性　　C、客户指令的权威性　　D、客户指令的随意性　　标准答案：d　　14、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在(B)，以每个客户的名义单独立户管理。　　A、证券公司　　B、商业银行网址：http://www.zhengxuewang.com/　　C、托管银行　　D、政策性银行　　标准答案：b　　15、证券营业部接受客户委托后应按照(C)的原则进行申报。　　A、时间优先、价格优先　　B、价格优行、时间优先　　C、时间优先、客户优先　　D、价格

6、优先、客户优先　　标准答案：c　　16、深圳证券交易所债券质押式回购连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下(C)　　A、10%　　B、30%　　C、100%　　D、300%　　标准答案：c　　17、上海证券交易所A股销户费为(A)。　　A、5元/户　　B、40元/户　　C、50元/户　　D、400元/户　　标准答案：a　　18、某上市公司每10股派发现金红利1.5元，若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05，则除权(息)报价应为(B)元。　　A、9.55　　B、10.9　　C、11.05　　D、9.4　　标准答案：b网址：http://www

7、.zhengxuewang.com/　　19、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托(A)个托管人。　　A、1　　B、2　　C、3　　D、5　　标准答案：a　　20、下列关于上海证券交易所债券佣金费用标准的说法，正确的是(A)。　　A、起点1元　　B、起点5元　　C、起点10元　　D、起点100元　　标准答案：a21、2008年9月19日，证券交易印花税对(D)按1‰税率单边征收。　　A、买入方　　B、所有投资者　　C、营业部　　D、出让方　　标准答案：d　　22、自然人及一般机构开立证券账户，由(B)受理。　　A、

8、证券业协会　　B、开户代理机构　　C、证券交易所　　D、证监会　　标准答案：b　　23、在(C)情况下，成交