深圳富坤广晟创新投资基金募集说明书

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1、富坤广晟创新投资基金募集说明书深圳富坤广晟创新投资基金募集说明书概要风险提示：直接股权投资属于高风险投资行为，周期长，受资企业发展有不确定性，所以本次募集资金将只接受机构或个人长期闲置资金，该部分资金将不影响投资人本人家庭及亲属的正常生活。基金管理人保证本基金募集说明书的内容真实、准确、完整，承诺募集说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏。基金管理人将以诚实信用、勤勉尽责的原则管理基金资产。基金合伙人各方的权利义务具体约定以《合伙协议》为准。11富坤广晟创新投资基金募集说明书深圳市富坤汇盛投资

2、管理有限公司二零一零年八月一、基金概况（一）宗旨与目的分享中国经济高速发展的成果，参与资本市场活动，使基金投资人的投资能够获得保值增值，力争为投资人带来丰厚回报，使本基金成为中国具有较高知名度的投资品牌。（二）基金名称深圳市富坤广晟创新投资合伙企业（有限合伙）（三）基金组织形式有限合伙企业（四）基金期限基金存续期为5+2年，基金设立5年后，根据项目投资及退出安排情况确定是否延期2年。（五）基金规模11富坤广晟创新投资基金募集说明书人民币2.1亿（I期）（六）基金管理人深圳市富坤汇盛投资管理有限公司（以

3、下简称富坤汇盛）（七）基金发起人有限合伙人：广东省广晟资产经营有限公司（以下简称广晟）等国内著名企业普通合伙人（执行事务合伙人）：富坤汇盛（八）资金托管银行建设银行深圳分行（暂定）（九）其他有限合伙人中国境内具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织，单个出资人最低出资额为人民币500万元（八）基金投资方向1、投资后经过培育有望在国内外资本市场上市的企业股权；2、在传统产业升级中占有优势地位的企业股权；3、符合国家产业政策的企业股权;4、创新经营模式的高成长型企业股权;5、至少拥有国家级核

4、心技术的初创期企业股权;6、有巨大增长潜力的高科技企业股权；7、有可能被战略并购的企业股权；8、尚未进行股权投资的资金或股权投资项目退出后尚未进行分配的资金可用于银行存款、国债逆回购、货币市场基金、新股申购、有抵押或担保的理财产品等低风险稳健型投资品种。（九）投资行业11富坤广晟创新投资基金募集说明书本基金主要投资于具备核心竞争力且具备明确上市预期的成长性企业，充分发挥基金发起人在珠三角地区项目资源上的特殊优势，特别支持具备中国证监会对创业板发行企业“两高六新”特征的企业，重点投入到新经济、新服务、新

5、农业、新材料、新能源、新商业模式中具有高科技、高成长性的项目；重点投入医疗健康、节能减排、环境保护、信息科技、文化传媒等符合国家产业政策的行业。（十）投资策略及原则1)、针对拟上市企业的投资策略：孵化后投资策略:基金通过投资意向协议和共同的利益诉求获得主导目标企业上市进程的权利，利用团队操作企业上市的投行经验对企业进行上市辅导，通过主导企业上市全程掌控关键进程，实现以投行服务孵化目标企业，使之达到上市标准，并且具备上市条件时，才对目标企业进行投资。风险转移策略：依靠‘孵化’服务和投资所取得的较为强势的

6、地位，通过签订强制性的法律协议和设计新型金融工具等，使投资退出方面的风险完全由被投资企业承担，完成基金的风险转移。2)、针对风险投资的策略和原则：分散投资策略：为分散投资风险，采取适度分散的投资策略。原则上单个风险投资项目累计投资额不超过基金总规模的20％；持有被投资企业的股权比例不超过该企业总股权份额的20%；合伙人协议对单个投资项目另有约定的除外。（十一）基金投资决策程序富坤汇盛负责组建基金投资决策委员会，作为合伙企业的投资决策机构。投资决策委员会拟有四个委员组成，其中三人为内部委员，一人为独立委

7、员在相关行业专家中聘任。本基金拟投资项目，须经过投资决策委员会四分之三以上（含）的委员书面同意，方可投资。（十二）基金的利润分配11富坤广晟创新投资基金募集说明书本基金单个项目投资收益达到8%以上时，执行事务合伙人将提取净收益的20%，作为业绩报酬，余下80%净收益作为投资回报在合伙企业的所有合伙人之间按照出资比例进行分配；若项目未能实现8%以上收益甚至亏损，执行事务合伙人不能提取业绩报酬，全体合伙人将根据实际出资比例额分配收益或承担亏损。合伙企业利润分配在单个项目完全退出后进行，实行现金分红制度。（

8、十三）基金的项目退出被投资企业上市后通过证券市场变现是本基金主要的投资退出方式；转让给其他后续投资者；被大股东或企业管理层回购；产权交易所挂牌转让；其他渠道。二、基金特点1、投资专家管理，高效规范运作：基金主要发起人对证券市场有深刻的理解，拥有超过十年的中国证券市场股权投资经验，核心团队在项目资源储备、项目培育、投资管理、发行上市等方面具有丰富的实战经验，长年精耕于股权投资领域。2、投资策略明确：本基金立足深圳广州两大中心城市，以珠三角地区为基础辐射全中