上海辖区公司分支机构换领许可证申请材料清单

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1、上海辖区证券公司分支机构换领许可证申请材料清单1.许可证变更——变更负责人适用情况①更换分支机构负责人，包括任命有任职资格批复和无任职资格批复的负责人。②应当自作出有关任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。材料要求①申请报告。报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；②变更后的营业执照；③原许可证副本。上述申请报告应为证券公司正式发文,需加盖证券公司公章。报送形式扫描为PDF格式的彩色文件其他说明经办人应凭身份证复印件、介绍信、原许可证正本、副本至我局许可证文秘处领取新证。2.许可证变更——营业场所变更适

2、用情况分支机构变更营业场所，在开业前申请。材料要求①证券公司提交的分支机构变更营业场所的申请报告。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因，分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况，原址关闭情况，新营业场所信息系统情况，新营业场所筹建及开业情况等；承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚；②内部决策文件；③变更后的营业执照；④原许可证副本。⑤提前两周进行信息披露情况说明（附现场公示照片、同业公会或公司网站公示截屏等证明文件）上述材料应加盖公章。报备报告应为证券公司正式发文。报送形式扫描为PDF格式的彩色文件其他说明1、分支

3、机构需提前两周通过分支机构营业场所、公司网站、网上交易平台等渠道以及上海市证券同业公会网站（同业公会联系电话：54036278）刊登场所变更公告。2、经办人应凭身份证复印件、介绍信、原许可证正本、副本至我局许可证文秘处领取新证。3.许可证变更——营业范围变更适用情况分支机构变更营业范围，在变更营业执照后5个工作日内申请。材料要求①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚。②变更后的营业执照；③内部决策文件；④原许可证副本；报备报告应为证券公司正式发文。营业范围分支机构营业范围原则上应在以下范围内：证券经纪；证券投资咨

4、询；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。报送形式扫描为PDF格式的彩色文件其他说明经办人应凭身份证复印件、介绍信、原许可证正本、副本至我局许可证文秘处领取新证。4.许可证申领——新设、收购分支机构适用情况本地证券公司新设、收购分支机构申领许可证，在获得批复后6个月内申请材料要求①申请报告。报告中需承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形

5、，公司承担相应法律责任，并接受处罚；②被收购分支机构的许可证正、副本（新设不适用）③变更后的营业执照；④分支机构负责人任职相关材料⑤已向分支机构所在地局报备分支机构负责人的说明(报文截屏或向异地局报备的原文)上述申请报告应为证券公司正式发文,需加盖证券公司公章。报送形式扫描为PDF格式的彩色文件其他说明经办人应凭身份证复印件、介绍信至我局许可证文秘处领取新证。5.许可证变更——其他适用情况因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外），许可证遗失、破损、到期补换领《许可证》材料要求因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外）换领《许可证》的，应在作出决定后5个工作日内申请换发《许可证

6、》。提交以下材料扫描件：①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚。②变更后的分支机构营业执照。③公司内部决策文件。④原《许可证》或《证券经营机构业务许可证》副本。因许可证遗失、破损、到期需申请补换领《许可证》，提交以下材料扫描件：①申请报告。承诺提供的电子材料真实、准确，与书面原件一致，如存在违背上述承诺事项的情形，公司承担相应法律责任，并接受处罚;原《许可证》遗失、破损原因及有关情况。②分支机构营业执照。（到期换领的情况豁免）③《许可证》或《证券经营机构业务许可证》正、副本（含原破损证件）④提供有关履行公告程序的

7、证明文件。（适用于遗失许可证的情况，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天，并在公告完成后20个工作日内申请领取《许可证》。报送形式扫描为PDF格式的彩色文件。其他说明因分支机构变更名称（迁址或变更业务范围导致的除外），许可证破损、到期补换领的，经办人应凭身份证复印件、介绍信、原许可证正本、副本至我局许可证文秘处领取新证；因许可证遗失换领的，经办人应凭身份证复印件、