农业银行强化内控管理全员防控案件专项治理活动会议上的讲话

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1、农业银行强化内控管理全员防控案件专项治理活动会议上的讲话（2008年4月16日）同志们：刚才，＊副行长传达了＊行长的讲话，表明了分行党委狠抓案件防范工作的决心；＊副行长宣读了《农行＊中心支行强化内控管理全员防范案件专项治理活动实施方案》。这次活动要求从4月10日开始，到11月底结束，历时近8个月，分三个阶段进行。为了认真贯彻分行会议精神，加强我行内控管理，进一步巩固案件专项治理工作成果，加快防控案件的长效机制建设，确保全行改革发展的顺利进行，中心支行党委决定召开此次会议。下面，结合我行实际，我代表中心支行党委讲以下三个方面的内容：一、我行在

2、加强内部管理、防控风险方面所做的工作近几年来，中心支行党委根据本行内控建设状况，结合本行的实际，按照上级行的相关要求，坚持案件预防与业务经营“两手抓、两手硬”的工作方针，从抓员工安全意识教育、制发各种规章制度、发现案件严肃处理等各环节入手，全面强化了内部管理，从源头上防范了风险，取得了一定的工作成效，促进各项工作的健康发展。一是加强安全形势和遵纪守法教育。通过和各行（部）、各部门签订《党风廉政建设责任书》、《“三防一保”责任书》、对典型案例进行警示教育、开展对员工的职业道德教育、整肃行风行纪活动等，因势利导，使员工从思想上和行动上警钟长鸣，

3、防微杜渐，从意识形态领域上重视和加强了内部管理。二是通过建立有效的约束机制，使安全防范有章可循。制定和细化了各种规章制度，这些规章制度涵盖了全行经营管理各个环节的各个方面，并与经营目标挂钩考核，有效地推动、激发了员工落实各项案件防范制度的自觉性。三是加大了对安防设施的投入力度和监督检查力度。近几年以来，我行投入了相当额度的资金，购置、更换了部分行、部的消防器材，增添了远程监控设备，组织开展了防火演练；今年三大节日期间，在家的行领导率保卫人员对营业部、贡嘎、扎囊、曲松、琼结、桑日、乃东等县支行等20个营业网点的领导带班、%26gt;**(不当

4、用词)管理、值班等制度执行情况进行了突击检查，检查面达到了58%，对所辖各县支行电话查岗达39次，保卫部电话查岗90次，对发现的问题，及时整改，本着教育为主、处罚为辅的原则，对违规人员进行了适当经济处罚。特别是“＊＊＊”事件发生以来，行领导做到了每日午夜巡查城区及城郊网点，办公室、保卫部连续下发了几个关于做好维稳工作的文件，并要求全辖员工保持清醒头脑、保证通讯畅通、坚持做好“零报告”制度等，确保了敏感时期我行员工的人身安全和全行经营安全。根据去年审计办事处的《审计意见书》中提及的问题，中支办公室、农贷部、人力部、工会等部门加大了自律监管检查

5、力度，确保了被查暴露问题的整改到位。实行会计主管委派制后，绝大多数行、部的基础管理工作得到了明显加强，为下步工作的更加规范化奠定了基础。二、我行在内部管理和风险防控方面存在的问题我行逐步建立健全了一系列相对完善和行之有效的制度，从而保障了业务经营持续健康发展。但在制度的执行过程中，仍然存在执行不严、甚至个别员工公然违法违纪的现象。普遍表现为“执行力”不强，具体表现为对规章制度的应付、被动、选择、应急式的执行，如部分规章制度被束之高阁，或无法得到切实有效的贯彻执行并起到应有的作用，如前两年的“＊＊案”、“＊＊＊案”即是例证；又如，个别行（部）

6、的设备管理较差、保卫值班不按时、不按规定签字；柜员密码不定期更换；柜员授权不严格照章操作等等。还有的员工认为，制度是死的，执行制度是可以灵活的。导致了有些制度流于形式，失去了其严肃性，给我行的安全经营留下了隐患。其次，检查监督不力也是一个重要方面。近年来，我们有的部门对于自律监管没有很好地开展，有的是检查缺乏计划性、针对性；有的是上级布置，下级应付。特别是去年以来，由于农行股改的原因，存在着没有按规定要求进行检查，或是检查流于形式，使内控管理职能未能发挥其应有的作用。再次，历次检查、审计发现问题的整改不力、不到位也是导致隐患的重要原因。就历

7、次检查、审计发现的问题而言，绝大多数属于屡查屡犯、屡禁不止，或是改了再犯，是一种顽症。造成这种现象的根本原因，是我们相当一部分同志未从思想上真正引起重视，对违章操作、缺乏责任心可能导致的问题及其严重后果缺乏足够的思想认识，过多地强调了执行制度的灵活性，而忽视了执行制度应有的原则性，更加忽视了“原则”的“刚性”。而这方面，我们有的同志是吃了亏的，是有教训的。以上这些问题，如不加以解决，任其发展下去，势必会给我行的经营和发展造成更大的隐患。因此，进一步强化内部管理、强化风险防控，是我们长期的课题。三、加强领导，通过开展活动，促使全行内控和风险管

8、理水平再提高此次专项治理工作的指导思想，就是要推动我行实现又好又快发展；工作目标是：使全行员工合规经营理念、遵章守纪和防控案件意识明显增强；规章制度进一步落实，员工执行力明显增强