在银行案件防控培训工作会议上的讲话

《在银行案件防控培训工作会议上的讲话》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、在银行案件防控培训工作会议上的讲话同志们：今天，我们在这里召开案件防控工作培训及上半年旺季工作动员冲刺会议，此时此刻，召开这次会议非常重要，这是认真贯彻落实省联社和本行案件防控培训工作及今年以来省联社对案件风险排查突击检查电视电话会议精神的再落实。刚才，前面几位领导同志分别传达了上级会议精神，通报剖析了本行合规经营中存在的问题，明确强调了当前乃至后期工作中的具体要求，并进行了有关案防工作培训辅导，我完全同意，这也是总部本次会议研究确定的，下面，我再就案件防控工作和合规经营讲几点意见：一、高度重视案件防控工作，增强做好案件风险防控责任感和紧迫感今年以来，上级主管部门将案件防

2、控作为一项重要工作来抓，曾先后多次召开各种会议和专门下发文件安排强调此项工作，本行从年初开始，结合上级安排部署也进行了重点安排部署，制定细化了实施方案，可以说案件防控始终处在高压态势。认真反思我们的工作，从2006年到现在，开展案件专项治理到案件风险排查，除落实上级主管部门和银监部门对有关案件防控工作规定动作以外，我们结合西乡合行实际，始终坚持一手抓经营，一手抓合规，并坚持扎实有效开展序时稽核、专项检查、重点抽查等工作。继我省洛南案件到临潼联社发生的“8.26”案件，以及今年江西省鄱阳联社发生的“2.11”案件，再次说明了案件防控形势依然严峻，联系这些案例不得不全新审视我

3、们自身，不得不反思我们案件防控工作的力度和深度。因为，多年来，西乡合行在历届领导班子率领下，经过广大干部员工齐心协力，奋力拼搏，在内控管理和经营发展上走出了一条成功之路，树立了一面旗帜，可以说是在一片赞扬和颂歌声中向前迈进，然而在这种赞美的环境中，一方面给我们带来了巨大的前进压力，另一方面亦容易助长骄傲自满、固步自封而出现案件防控盲点。回过头仔细想想，每次序时稽核，每一次专项检查，总是有些机构出现履查履犯违规操作，特别是在业务操作领域中，不讲规矩，不讲原则，不认真履职负责大有人在，在刚才省联社的突进检查通报中，就充分暴露出我们工作中存在的问题和漏洞。这些诸如对公存款账户对

4、账、现金、重要空白凭证以及柜员卡等管理暴露出的问题，给我们敲响了警钟，提供了一次查缺补漏的机会。因此，我们各级领导干部要切实增强案件防控的责任感和使命感，从全省各类案件通报中汲取教训，引以为戒，切实抓好制度执行力，真真切切将案件防控工作贯穿到业务经营管理中每一个风险点，按照总部《案件风险滚动排查实施方案》及工作安排认真抓好落实，时刻保持清醒头脑，紧绷案防之弦，始终把业务经营工作和案件防控工作形成齐抓共管的有效格局。二、进一步加大案件防控排查力度，全面落实案件防控工作责任（一）抓好风险排查整改。这次总部召开这样一会代训形式的会议，就是针对问题说问题，举一反三，进行工作剖析。

5、研究解决在内管工作中、经营发展中存在的薄弱环节，从而达到统一思想认识，查漏补缺的目的。首先，要从我们各级领导思想认识入手，要进一步强化管理责任感，针对全省突击检查通报和本行检查中出现的问题，反思我们在案防工作中的认识是否到位，各级、各部门每一次风险排查、序时稽核是否到位，我们的责任追究是否到位，我想案件对事业、对单位、对职工和个人的伤害就不用讲了。今天，我们在这里强调案防和当前经营工作，关键要大家认识到上级和本行多次强调并下发管理制度文件进行细化明确，且各级管理者按照综合管理办法随时都在检查，为什么还会出现账户核对、现金库存长期超限以及其他内控管理不到位的问题？我认为，一

6、是制度执行力问题，二是新业务系统上线后出现了与相关制度有悖时，我们职能管理部门没有紧跟及时处置研判，有依靠上级的思想，所以做好案防工作的前提和基础是思想认识重视问题，因为只有认识到位，才能思想重视。其次，各支行、各机构要针对本次通报情况，认真进行安排细化自查：查制度落实是否到位，查操作流程是否合规，查各个业务领域是否按章执行；总部各职能部室要认真研究现有制度与新业务领域不相适应有关方面的修订完善工作，针对业务风险易发领域和环节，推进制度创新，努力形成由制度管权，按制度办事，靠制度管人的长效机制；总部稽核员要切实履行职责，不负重望，要认真吸取在专项检查和序时稽核检查中出现的

7、不认真负责所造成的失误，要真正落实稽核主审制度，落实每一次检查结果的责任人，确保稽核检查结果的公正性、合规性和真实性。同时，按照总部研究，本次自查工作，要列入二季度序时稽核检查范围并进行专题汇报。（二）抓好“抓合规、防案件、促廉洁、促发展”主题实践活动的落实。近年来，省联社和县委县政1府高度重视党风廉政建设和案件防控长效机制建设，我们每年都要结合形势需要，在全行深入开展廉政建设主题实践活动，这些活动的开展，对全员转变工作作风，提高廉洁从业意识，起到了积极的促进作用。今年，总部根据省联社这一安排，及时结合本行实际制定下发了主题实