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--浙江万里学院商学院毕业论文（设计）题目贸易保护主义演进及中国应对策略学生姓名专业班级指导教师系别学生学号浙江万里学院商学院××××××××××××I 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略毕业论文（设计）独创性声明本人郑重声明所提交的毕业论文（设计）是本人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中特别加以标注的地方外，论文中不包含他人已经发表的学术成果或者他人为获得高等院校学位而使用过的材料，论文（设计）中不涉及任何知识产权纠纷。否则，本人将承担一切责任。学生签名：__________日期：__________I 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作者签名： 日 期： 指导教师签名： 日 期： 使用授权说明本人完全了解大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略摘要纵观国际贸易的发展史，不论是在自由贸易时期、垄断时期，还是经济全球化时代，贸易保护都是一种事实上的常态，活跃于国际经济贸易的各个历史舞台。每一历史阶段，不同的国家都通过不同的国际贸易理论、政策与制度体现了贸易保护的特定功能与历史作用，清晰地展现了贸易保护制度在理论上从重商主义到新贸易保护主义、在政策上从单纯的贸易保护到有保护的自由贸易、在制度形式上从关税制度到非关税制度、在制度范围上从一国内的措施到国家之间的协调机制的产生、发展与演变的客观历史过程。历史的规律为我们把握现实与未来奠定了坚实的现实基础。研究历史，认清现状，对于我国政府和企业界具有十分重要的意义。我国政府和企业必须清醒地认识到贸易保护制度客观存在的现实，认真探讨应对贸易保护制度的措施。本文总结了贸易保护主义的历史演变过程，分析了理论产生的背景，在此基础上对该理论的实施内容和保护手段进行了系统的归纳总结。然后，剖析了贸易保护主义产生的原因及其发展的特点，探讨了中国在对外贸易中所遭受到的贸易摩擦的类型及其成因，最后提出中国应对贸易保护主义的策略：加强国内立法和执法等措施。关键词：贸易保护主义；演进；应对策略48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略AbstractAccordingtothedevelopmentoftheinternationaltradehistory,thetradeprotectionismplaysasignificantroleineachstagerangingfromthefreetradetime,monopolytimetotheeconomicglobalizationtime.Withlooksbackonthebackgroundandthetheoriesofthelegalsystemofthetradeprotectionandcollectinglawsandregulationsrelatingtothetradeprotectioninthemaincountries，thelegalcharacteristicsandtheimplementingimpactofthelegalsystemoftradeprotectionindifferentstagesareanalyzed.Thetheoriesofthelegalsystemofthetradeprotectionarefromthemercantilesystemtothenewprotectionism.Thetradeprotectionpolicyisfrompuretradeprotectiontothefreetradepolicywithtradeprotection.Andtheprocessofformsandscopeofthesystemisalsoclear.Thehistoricalrulewillgrasptherealityandthefutureforushaslaidthesolidrealisticfoundation.Theresearchonhistory,clearlyrecognizesthepresentsituation,andhastheveryvitalsignificanceregardingtoourcountryGovernmentandthebusinesscommunity.ChinaGovernmentandtheenterprisesmustrealizetherealityoftheexistenceofthetradeprotectionsystemanddiscussearnestlytodealwiththetradeprotectionsystem'smeasure.Thisthesissummarizesthehistoricalprocessoftradeprotectionismandintroducesthebackgroundofthistheory.Basedonthat,thecontentandthemethodsofprotectionismareconcludedindetail.Andthenthisdissertationanalyzesthecharacteristicsoftheprotectionism’scausesanddevelopmentprocesses.Finally,thecountermeasuresofcopingwiththeprotectionismaregivenafterintroducingthetradefrictionencounteredbyChinaduringtheforeigntrade.Keywords：Tradeprotectionism;Evolution;Strategy48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略目录1绪论11.1研究背景及意义11.2国内外研究现状分析21.2.1国内现阶段对贸易保护和贸易政策的研究21.2.2贸易保护制度的演进阶段31.2.3关于应对贸易保护主义的措施研究41.3研究的思路与方法52国际贸易保护政策的演进72.1资本原始积累时期：重商主义的贸易保护72.2自由竞争资本主义时期：后起的资本主义国家的幼稚产业保护论82.2.1亚历山大·汉密尔顿的贸易保护主义思想82.2.2弗里德里希·李斯特的保护幼稚工业思想92.3资本主义垄断时期：凯恩斯主义的新重商主义112.4战后世界贸易自由化倾向时期：发展中国家的贸易保护122.5新贸易保护主义143当代贸易保护措施的新特点163.1贸易保护措施被“滥用”163.1.1关税措施的滥用163.1.2救济措施滥用163.1.3产品标准滥用163.1.4汇率政策滥用173.1.5许可措施滥用173.2保护范围的广泛性173.3政府干预的主动性173.4保护手段更加多样性183.5保护方式更加区域性184我国所遭遇主要的贸易争端分析204.1遭遇频繁的反倾销为主的贸易救济诉讼204.2遭遇技术性贸易壁垒214.3知识产权争端成为新的贸易壁垒224.4遭遇“歧视性政府采购”的损害致谢3348 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略文献综述34外文文献译文37外文文献原文41224.5利用信息不对称对中国产品“抹黑”235我国应该采取的应对措施245.1坚持“互利共赢”的开放战略和坚决反对贸易保护主义245.2对贸易保护主义与贸易摩擦关注的重点产业和领域进行战略性防御245.3积极应对各种贸易保护主义的战术选择255.4完善应对贸易保护主义的预警机制265.5加快区域经济一体化建设265.6积极实行“走出去”战略275.7增加海外投资，以投资带动出口275.8应该加强国内立法和执法275.9充分发挥进出口商会、行业协会的作用285.10对别国不合理的贸易保护，有理有利有节的进行“反击”285.11积极宣传中国商品，打响中国产品品牌29结论30参考文献31致谢33文献综述34外文文献译文37外文文献原文4148 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略纵观整个国际贸易理论的发展，自由贸易理论与贸易保护理论“如影随行”，它们都有各自不同的观点和政策主张。自由贸易，要求国家取消对进出口贸易和服务等的限制和障碍，取消对本国进出口商品和服务等的各种特权和优惠，使商品自由进出口，在市场上形成公平竞争、自由竞争的局面。而贸易保护，其内容就是国家利用各种措施来达到限制进出口和控制经营领域和范围的目的，保护本国产品和服务在本国市场上免受外国商品和服务等的竞争，并对本国产品和服务贸易给与优惠措施和补贴。尽管在理论上认为自由贸易对世界整体来说是最好的政策，并在实践上不断推进。但贸易保护作为贸易政策的另外一种声音，一直就与自由贸易交织在一起，不论是在理论上还是在实施手段方面，不论在发达国家还是在发展中国家，贸易保护在各国贸易政策中都占有一定的地位。1绪论1.1研究背景及意义亚当·斯密在《国富论》中提出“贸易——促进分工——提高生产效率——扩大市场——更深入分工”的理论，是世界经济得以不断发展的基本原理，它同时也推动着一个社会的制度与文化的改良，激发技术的革新。亚当·斯密所倡导的自由贸易把全世界看成一个大家庭，在“看不见的手”的调节下各国实现各自利益。然而，在现实中，各个国家之间的利益是有区别的，甚至在某些情况下是相互冲突的。每个经济体都需要关注经济增长、充分就业、收支平衡、国家安全等问题，因此不可能在国际贸易领域放任自流，这就导致了贸易保护的出现。纵观国际贸易的发展，国际贸易保护的理论与实践经历了重商主义的贸易保护、幼稚产业保护论、新重商主义、发展中国家的贸易保护和新贸易保护主义这几个阶段。每一个理论的倡导者都对各自的保护贸易理论从保护目的、保护手段、保护效果等方面进行了阐述，并且贸易保护的各种理论也指导着各个国家贸易保护措施的实践。实践证明，经济衰退是实行贸易保护的重要根源。当一国的经济处在衰退的阶段，那么本国的贸易保护必有抬头，统治阶级希望通过贸易保护来使国家走出衰退的阴影。而当前的情况正激发了各国的贸易保护主义情绪。随着全球性金融危机负面影响的不断扩大、深化，全球范围内的投资和贸易都出现了明显的下滑。不少国家和地区为了保护本国产业和市场，采取了各种贸易保护措施来达到限制进口的目的。比如：印度宣布对进口豆油开征20%48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略的进口税，并且提高一些钢材的关税；印度尼西亚宣布对至少500项产品实施进口管制；俄罗斯提高了汽车进口关税；欧洲的许多国家制定了优先向本国企业贷款的措施。全球经济下行的趋势已成为必然，各国为消化过剩产能，拉动本国经济，或通过采取提高关税、限制配额等传统贸易保护手段来设置有形壁垒，或通过知识产权、碳排放和金融开放等新贸易保护主义手段构建无形障碍。现如今贸易保护主义倾向的出现，令世界贸易组织、各国首脑及专家担忧。世界贸易组织总干事帕斯卡·拉米也指出：如果一国开始搭建壁垒，邻国也会开始，然后是邻国的邻国，最终形成一个恶性循环。国际粮食政策研究所的报告也证实这一观点，2008年由于各国采取贸易保护措施，给全球带来了7280亿美元的直接贸易损失。贸易保护主义看似保护了一国的经济，但却延缓着世界经济前进的脚步。历史证明，贸易保护措施会迅速触发全球范围内连锁报复行为，导致贸易摩擦和争端的升级，加剧世界经济危机。目前，我国经济增长具有明显的出口导向型特征，一旦全球贸易保护主义盛行，必将严重影响我国经济平稳较快发展。除此之外，贸易保护主义会造成世界贸易额的急剧下降，损害消费者和产业利益，而且会使世界各国陷入不信任的怪圈，大大延缓经济全球化进程，甚至会破坏已经形成的经济全球化格局。在这样的背景下，分析各种保护贸易的理论和政策的产生和实施过程，认识其特点、规律和本质，是十分必要和有意义的。1.2国内外研究现状分析1.2.1国内现阶段对贸易保护和贸易政策的研究（1）国际竞争、对外贸易政策与经济发展。这一类研究有伍先斌（2002）《中国贸易政策研究》、仲鑫（2001）《贸易保护与中国外贸政策的选择》等。他们认为国际竞争决定后进国的经济发展，而一大批先进国在价格和非价格方面均有竞争优势，对后进国尤其是后进大国来讲，对国内市场进行贸易保护是其发展的一个必要条件。因此，发展中国家应该实行贸易保护。他们同时指出，自由贸易与贸易保护理论交错形成国际贸易的完整理论体系。（2）有关贸易保护的专门研究并不多见，其中最具代表性的是任烈（2007）的《贸易保护理论与政策》一书。该研究从经济学和政治经济的角度解释贸易保护存在的客观基础，研究了贸易保护理论体系的建立和发展等；同时针对我国这样一个相对落后的发展中国家，从理论上回答了如何处理好自由贸易与保护贸易的关系，即中国宏观层次的贸易政策选择——开放型适度贸易保护政策。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略国外这方面的研究主要集中于这几个方面的问题上：保护主义还是自由主义、国际贸易政策的实证分析、保护的实际成本计算以及保护主义与世界福利等。其中以TimLang和ColinHines的《TheNewProtection》(1994)为代表，他们主张新贸易保护主义“旨在通过减少国际贸易和对整个经济的重新定位及使其多样化，让它朝着地区或国家内生产的最大化方面发展：然后以周边地区为依赖对象，并且只把全球贸易作为最后的选择”。1.2.2贸易保护制度的演进阶段贸易保护的历史发展分为若干阶段便于考察贸易保护历史发展的客观规律。目前，关于贸易保护政策阶段的划分，大致有三种观点，即三分法、四分法和五分法。其中三分法和四分法都认为贸易保护政策出现过四种典型的形态，即重商主义政策（15世纪到17世纪）、幼稚产业保护政策（18世纪后期到19世纪中叶）、超贸易保护政策（从19世纪末到二战）和新贸易保护政策（20世纪70年代以后）。持三分法的学者如岳蛟兴（2006）在他的著作《国际贸易政策》中将贸易保护政策分为古典重商主义政策、近代贸易保护政策和现代贸易保护政策（包括超贸易保护政策和新贸易保护政策两种形态）三个阶段。王传丽（2004）则将贸易保护政策分为重商主义政策和现代贸易保护政策（包括幼稚产业保护政策和超贸易保护政策两种形态）以及新贸易保护政策三个阶段。持三分法的学者如薛荣久在《国际贸易政策与措施概论》、任烈在他的著作《贸易保护理论与政策》中认为贸易保护政策经历了资本原始积累时期的贸易保护政策（重商主义政策）、资本主义自由竞争时期后进国家的幼稚产业保护政策、垄断资本主义时期（19世纪末与第二次世界大战之间）盛行的超贸易保护政策以及20世纪70年代中期起兴起的新贸易保护主义四个阶段。也有学者将贸易保护政策分为五个阶段，即认为WTO成立以后贸易保护政策呈现出新的特征，因而将WTO成立以后的贸易保护政策作为贸易保护政策的第五个阶段。如刘燕玉（2006）在《贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示》中总结了贸易保护主义的历史演变过程，介绍了各阶段主要发达国家的贸易保护实践，在此基础上对20世纪70年代以来的新贸易保护主义及保护政策的时代背景、政策手段、特点和理论支持进行了较为详尽的归纳。她将演进阶段分为五个部分：15世纪到17世纪重商主义下的贸易保护→18世纪后期到19世纪中叶英国先行自由贸易→19世纪70年代到20世纪30年代的保护贸易→2048 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略世纪中期到70年代自由贸易趋势形成与发展→20世纪70年代以来新贸易保护主义抬头。也有部分学者进行了六分法。张岩（2004）在《国际贸易保护的演进与发展特点》中梳理了国际贸易保护政策的理论与实践的演进。①资本原始积累时期：重商主义的贸易保护。重商主义的经济学基础是建立在金银等贵金属是财富的唯一形态，一国对其的拥有量是国家富裕与否的标志。②自由竞争资本主义时期：后期的资本主义国家的幼稚产业保护论。其中德国李斯特幼稚产业保护的观点最为著名。③资本主义垄断时期（大危机时期）：凯恩斯主义的新重商主义。凯恩斯的鼓励出口，实现适度的贸易收支顺差，是“萧条经济”条件下的贸易政策。④发展中国家的贸易保护。这是在“二战”以后，日益强大的美国开始宣扬自由贸易，发展中国家为了自身利益则举起了贸易保护的旗帜。⑤新贸易保护。⑥国际贸易保护目前的发展态势。1.2.3关于应对贸易保护主义的措施研究于增成（2005）在《当前国际贸易保护主义和贸易争端现状及我国对策分析》中指出要应对愈演愈烈的贸易保护主义，要从四方面去考虑：理论界，政府，企业，行业协会。中国理论界应根据我国自身特点，研究建立适合我国的要求国际贸易理论学说，为我国确定对外贸易政策和开展贸易实际工作提供理论支持。中国的政府要先确定基本的贸易政策，以便指导对外贸易工作的开展，在我国加入世贸组织后，要重视利用世贸组织对发展中国家的一些优惠条款来进行贸易保护，增强国际竞争力。另外，国内企业要做好对国内外市场调研工作，优化市场结构，尽快转换竞争方式，变“以价取胜”为“以质取胜”。最后，我国也应该重视行业协会在现代国际贸易中的作用，积极建立和完善各种行业协会和商会组织。陈刚（2005）在《WTO框架下中国贸易保护的研究》中，提到了对于发展中国家如何应对贸易保护主义的几点措施。第一，发展中国家应将其贸易政策和产业政策有效地结合，从而对本国战略性产业与幼稚产业实施有目的、有差别和有选择的保护。第二，发展中国家应积极树立法律意识，完善反倾销、反补贴及保障措施等法律手段。第三，发展中国家应抓住贸易技术壁垒及绿色贸易壁垒所带来的良好机遇和潜在利益，主动采取应对措施以保障本国的权益。第四，发展中国家应灵活有效地运用WTO有关协议中的条款以降低自由化带来的负面效应。杨群芳（2006）在《贸易保护制度的历史进路专论》中提出了几点策略。实践上，使国内产业学会如何应对错综复杂的贸易保护制度；制度上，构建我国更加合理、有效、完整的贸易保护制度；国内，加强WTO48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略框架下的产业保护，产业发展是一国经济发展的根本，因而国内的适度产业保护成为一定阶段一国经济成长的必需；国际上，积极参与WTO多边贸易谈判，使多边规则的制定有利于发展中国家。1.3研究的思路与方法本文总结了贸易保护主义的历史演变过程，分析了理论产生的背景，在此基础上对该理论的实施内容和保护手段进行了系统归纳。然后，剖析了贸易保护主义产生的原因及其发展的特点。在进一步分析了中国在对外贸易中所遭受到的贸易摩擦，最后提出中国应对贸易保护主义的策略。本文的研究思路图（见图1）。在研究方法上，本文采用实证研究和规范研究相结合的方法。在对贸易保护主义演进这一问题的分析上采用了实证分析，并用数据分析了中国遭遇贸易壁垒的现状。在提出中国的应对策略时，主要采用了规范分析。另外，本文也采用比较方法，即：因素与综合比较相结合、原因与结果比较相结合、横向与纵向比较相结合。另一方面，本文的内容还涉及国际贸易思想史、国际贸易理论和实践、国际市场营销、国际经济合作等知识点。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略中国所面临的主要贸易争端分析中国的应对措施坚持正确的开放战略重商主义贸易保护主义被“滥用”保护范围的广泛性保护手段多样政府干预的主动性保护方式更加区域化实施战略性防御反倾销幼稚产业保护论做出正确的战术选择技术性贸易壁垒新重商主义加快区域一体化知识产权争端发展中国家的贸易保护实施“走出去”战略歧视性政府采购新贸易保护主义增加海外投资对中国产品抹黑加强国内立法和执法充分发挥商会、协会作用有理有利有节的“反击”提高产品品牌形象图1本文的研究思路图48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略2国际贸易保护政策的演进2.1资本原始积累时期：重商主义的贸易保护重商主义是15世纪到17世纪欧洲资本原始积累时期代表商业资本利益的经济思想和政策体系，是西方国际贸易理论史上最早的保护贸易理论学说。（1）理论的主要内容早期重商主义（约从15世纪到16世纪中叶）认为，金银是唯一的财富，国内商品间的交换不能增加一国内部的财富，因此必须通过国际贸易从商业中获得金银财富。在对外贸易方面，主张国家采用行政或法律手段干预对外贸易，通过扩大国内商品的出口换回金银货币，从而增加财富，同时要减少国外商品的进口或最好是不进口，以减少、避免国内金银财富的流失。晚期重商主义（16世纪下半叶至17世纪）批驳了早期重商主义者禁止金银输出的思想，提出“货币产生贸易，贸易增多货币”托马斯·孟:《英国得自对外贸易的财富》，商务印书馆1985年I月版，第14页。转引自张二震：《国际贸易政策的比较与研究》，南京大学出版社1993年9月第l版，第37页。的名言，主张以保持贸易顺差的办法来增加货币输入。晚期重商主义者已经认识到货币只有在运动中、流通中才能增值，认为对外贸易的顺差可以增加一国货币财富。重商主义在外贸政策方面提出奖出限入的贸易保护政策。第一，强调国家权利的重要性，主张国家干预经济。第二，主张对外贸易的顺差，实施奖出限入的政策。第三，管制本国工业，支持和鼓励本国幼稚工业的政策。（2）评价重商主义的思想和政策措施代表了当时正处于上升阶段的商业资本的利益。它把加速经济增长以促进经济发展置于理论分析和政策建议的中心地位，促进了一国资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的建立与发展。重商主义为当时的英国创造了财富。重商主义在英国的发展使得英国无论是在经济理论方面还是在经济政策方面都有很大的突破。当时的英国推行了一些新的、不同于以前的政策,冲破了传统观念的束缚，加速了国内工商业的发展。比如英国呢绒的出口,1554年为16万匹,到17世纪前半期年均出口已达25万匹,行销至西班牙、意大利、德国、尼德兰、波罗的海国家、俄国等整个欧洲和亚非等地。英国当时煤的产量,16世纪中叶是20万吨,到了17世纪90年代,已上升到300万吨,工场手工业在冶金、金属加工、制盐、啤酒、棉织、纺织等工业中得到了迅速的发展,生产技术有了很大提高。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略英国更是从对外贸易中获得了巨额的利润,其贸易公司已延伸到亚洲、非洲等世界各地,使大量的廉价原料、金银财富流入英国,也最终使英国成了世界之首的经济强国。英国对外贸易在整个18世纪增加了6倍,伦敦成为了世界贸易的中心。英国的经济史学家埃里克·罗东认为,这正是“重商主义理论与政策完成了他们的历史使命”埃里克·罗尔．经济思想史[M]．北京:商务印书馆,1981.的结果。但重商主义的理论也有缺陷和不足。重商主义错误地把价值的代表物——金银货币认为是唯一的财富，对社会经济现象的研究仅局限于流通领域，未能从各种经济要素间的功能联系来正确分析经济社会的现象，也未能正确认识国际贸易产生的原因及其对积累社会财富的作用。2.2自由竞争资本主义时期：后起的资本主义国家的幼稚产业保护论幼稚产业保护论主要由美国的亚历山大·汉密尔顿和德国的弗里德里希·李斯特提出。汉密尔顿在其递交美国国会的《关于制造业的报告》中，提出了加快工业化的发展以推动美国由农业国向工业国转变的措施。他从美国当时的具体实际情况出发，提出了实行贸易保护主义的主张，对促进美国民族工业的发展起到了十分重要的作用。李斯特在1841年出版的《政治经济学的国民体系》中系统地提出了以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心的幼稚产业保护学说，为落后国家保护贸易的需求提供理论根据。2.2.1亚历山大·汉密尔顿的贸易保护主义思想（1）理论的主要内容汉密尔顿在报告中抨击了重农主义的政策，提出美国应该提倡工业劳动，大力保护与发展民族制造业。在实行的政策主张上，汉密尔顿认为重要的是政府要给予支持，采取贸易保护政策。为了论证这一观点，他提出了著名的“幼稚产业”概念。与英国等当时的发达国家相比，美国当时的工业属于幼稚工业，美国的工业品在国际上缺乏竞争力。所以为了维护美国工业的发展，就必须采取政府干预和贸易保护主义政策。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略为了促进工业发展，避免本国的幼稚工业在与英国的竞争中被摧毁，汉密尔顿主张实行高关税的保护政策，认为关税收入可以用来奖励国内的制造业的发展，必须用关税将美国新建立起来的制造业保护起来，使之生存、发展和壮大。具体措施包括：第一，向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；第二，实行保护关税制度，保护国内新兴工业；第三，限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；第四，给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；第五，限制改良机器及其他先进生产设备输出；第六，建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；第七，吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；第八，鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。（2）评价这一思想的提出，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派已基本形成，一个是斯密和李嘉图开创的自由贸易理论体系，一个是汉密尔顿和以后的李斯特建立的保护贸易理论体系。可见，汉密尔顿的思想在国际贸易思想发展史上具有里程碑意义。由于汉密尔顿政策的实施，美国在1807年禁运法案和1812~1814年的“第二次独立战争”之后，终于走上了独立发展资本主义工业的道路。此后经过一个多世纪的努力，美国发展成为了世界头号经济强国。汉密尔顿的关税保护论对于落后国家寻求经济发展和维护经济独立并逐步赶超先进国家具有一定的借鉴意义。2.2.2弗里德里希·李斯特的保护幼稚工业思想（1）理论的主要内容李斯特的理论分析是在批判斯密与李嘉图等为代表的资产阶级古典政治经济学的基础上进行的。李斯特否认了古典政治经济学家所认为的各国之间存在着普遍的发展规律，他认为每一个国家只能从自己的具体情况出发，找到自己独特的发展道路，照抄照搬别人的经验是行不通的。在生产力研究上，李斯特认为，比起财富，最为重要的是生产力。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要到多少倍；它不但可以使已有的和已经增加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。个人如此，拿整个国家来说，更加是如此。”李斯特，《政治经济学的国民体系》，商务印书馆1997，第118页一个国家的发展程度，并不是决定于它所蓄积的财富的多少，而是决定与它的生产力的发展，并且在发展生产力上必须借助国家的力量。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略李斯特还提出了一个社会发展阶段的思想。他认为从经济方面来看，每一国家都必须经历这样五个发展时期：原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期和农工商业时期。在具体的每一个发展时期上，应相应地采取不同的对外贸易政策。处在原始未开化时期、畜牧时期和农业时期的国家实行自由贸易。在农工业时期，国家已初步实现工业化，但国内工业尚处于幼稚阶段，经不起国外先进工业的竞争，所以这时应予以保护。在农工商业时期，国内工业已具备了和国外先进工业进行平等竞争的能力，所以应实现自由贸易政策。德国正处于农工业时期，实行保护关税将是国家不二的选择。考虑到生产力的重要性以及意识到德国当时所处的时期以后，李斯特提倡实行关税保护制度。他不主张对所有行业在任何情况下都进行保护，他的关税保护是有条件的。具体来讲，其条件包括以下几个方面：第一，农业不需要保护。第二，幼稚工业才需要保护。幼稚产业的标准是从两方面来考虑的：一方面是必须的、新兴的、弱小的工业，不加以保护，它在外国先进同行的强大竞争面前就生存不下去；另一方面它必须是有发展前途的产业，经过相当时期的保护之后能够自立，不需要永久地保护下去。第三，即使是幼稚工业，也应当在面临国外先进同行的激烈竞争时才予以保护，如果没有遇到强有力的竞争，同样不需要保护。第四，要重点保护重要的工业部门。第五，关税保护要有时间限制，不能无限期地进行保护，最高保护时限为30年。李斯特所主张的是一种有区别、有节制、循序渐进的保护关税政策。他既想最大限度地利用政府干预手段，建立起有效的工业保护机制，以免弱小的本国工业被强大的外国竞争者扼杀，又不愿让本国企业永远躲在政府构造的“温室”里，逐渐丧失激励企业进步和发展的竞争意志。这是贯穿李斯特保护关税思想的主干。（2）评价李斯特的保护幼稚工业思想的许多观点是有价值的，整个理论是积极的，对落后国家制定对外贸易政策有一定的借鉴意义。他的生产力理论中，关于“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍”的思想是深刻的，具有无可动摇的理论说服力。同时，李斯特的理论是对比较优势原理的进一步发展。李斯特从动态的角度，来区分了现实的比较优势与潜在的比较优势，主张对具有潜在比较优势的产业即幼稚产业进行保护，当这些产业发展起来即潜在的比较优势转化为现实的比较优势之后，再按照比较优势的原理进行自由贸易。李斯特的保护幼稚工业思想在德国工业资本主义的发展过程中起过积极的作用。它促进了德国资本主义的发展，有利于资产阶级反对封建主义势力的斗争。在保护政策的扶植下，经过1843年、1846年两次提高关税，德国经济确实在短期内有了迅速的发展，终于赶上了英、法等国。对国内的幼稚产业进行保护的案例中，日本的汽车业的快速发展是其中较为成功的一个案例。日本政府从19世纪50年代到70年代，用保护性关税限制国外汽车、精密机械、电子计算机、电器等产品大量涌入日本。比如，汽车为主的运输机械进口关税高达61.5%，即使到1969年日本的汽车进口关税仍高达35%48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略。日本从1955年开始，由于其汽车工业受益于较高的关税壁垒保护，没有遭受欧美大公司的威胁。凡是国内幼稚产业的相关进口商品，日本政府通过制定较高的进口关税，致使国外竞争力很强的同类商品无法构成对本国幼稚产业的直接冲击，从而为本国幼稚产业的发展提供较为适宜的市场环境。另外，在此期间，日本政府出台了许多保护和扶持新兴幼稚产业内容的法律法规文件，诸如《振兴机械工业临时措施法》等。这些法律法规的公布、实施，加强了全社会对发展、保护和扶持幼稚产业的重视，推动了新兴幼稚产业的成长和成熟。另一方面，日本的汽车行业在发展过程中，日本政府予以巨额资金支持。在一系列的保护措施下，日本的汽车产业得到了飞速的发展，在世界市场上具有很强的竞争力。可以说，日本汽车行业的崛起是保护幼稚产业的完美实践。2.3资本主义垄断时期：凯恩斯主义的新重商主义1929年经济大危机爆发之后，各国失业现象严重，竞相采取贸易保护政策。对此，传统经济贸易理论不能做出合理和科学的解释。1936年，约翰·梅纳德·凯恩斯出版了《就业、利息和货币通论》，把对外贸易和国内就业结合起来，开创性地提出了保护国内就业的思想。以后凯恩斯的思想由他的追随者们加以充实和扩展，形成了凯恩斯主义的贸易保护思想，被称为“新重商主义”。（1）理论的主要内容凯恩斯认为，保持贸易顺差可以不断地扩大国外投资，增加投资需求和有效需求，解决就业问题，促进经济繁荣。为进一步说明投资对就业和国民收入的影响，强调政府干预的必要性，凯恩斯提出了著名的乘数原理，即投资量的变动给国民收入带来的影响要比投资量实际变动本身大得多。因此，政府投资的增加会引起国民收入的倍增。其追随者马克卢普和哈罗德等人把这一原理引入到对外贸易，建立了对外贸易乘数理论。对外贸易乘数原理表明，如果一国存在闲置的社会资源，那么通过出口净额的增加将导致国民收入倍增。因此，一国应努力扩大出口，把扩大出口所带来的收入增加较多地用于国内消费；同时减少进口，扩大贸易顺差，从而增加国内的就业机会，活跃市场和促进经济发展。（2）评价凯恩斯的新重商主义政策是有效需求不足的情况下的贸易保护政策，即经济萧条时期应该采取的政策，实质上是其“萧条经济学”48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略原理的一种延伸。传统贸易保护思想的发展说明的是落后国家如何通过实施贸易保护政策，发展本国经济，摆脱发达国家的控制和剥削，尽快达到世界先进水平。而凯恩斯的保护贸易却是说明发达国家如何通过实施贸易保护政策，实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际贸易中的优势地位。它代表了当代垄断资本的利益，代表了保护贸易的新发展，又被称为“超贸易保护思想”。新重商主义在日本的实践也是颇为成功的。1955年时战后日本经济发展的转折点，在这一年日本不仅恢复了战争的创伤，还走上了持续高速增长之路。日本经济大国地位的确立与其“新重商主义”的外贸政策是分不开的。日本优化产业结构，升级产品内容，增强产品竞争力，在世界市场上扩大出口，从而带动国内经济的飞速发展以及提高国民的就业水平。2.4战后世界贸易自由化倾向时期：发展中国家的贸易保护劳尔·普雷维什考察了1876~1938年间英国进出口产品的平均价格指数，得出贸易条件对初级产品进口国和制成品出口国更有利，而对初级产品出口国和制成品进口国愈来愈不利的结论，原料出口国的贸易条件长期恶化。1949年5月，普雷维什向联合国拉丁美洲经济委员会递交了一份题为《拉丁美洲的经济发展及其主要问题》的报告，系统和完整地阐述了他的“中心—外围”思想。（1）理论的主要内容在传统的国际分工下，世界经济被分成了两个部分：一个部分是“大的工业中心”；另一个部分则是“为大的工业中心生产粮食和原材料”的“外围”。普雷维什认为：现在的这种经济体系使中心国家大量侵吞外围国家的收入，造成“富国与贫国之间的经济差距越来越大”。造成外围国家贸易条件恶化的主要原因有：①技术进步利益分配不均。中心国家创造的发明往往被直接用于中心国家的工业发展。而外围国家由于自身工业技术基础等条件的限制和中心国家的限制措施几乎享受不到世界科技进步的利益，只能充当长期向中心国家提供初级产品的角色。②初级产品的需求收入弹性大大低于制成品，这样实际收入的增加就会引起制成品需求更大程度的增加，但对于食物和原材料等初级产品的需求不会产生同样的效果。③中心和外围工会的作用不同。中心国家的工人有强大的工会组织，在经济高涨时，可以迫使雇主增加工资，经济萧条时，可以迫使雇主不降或少降工资，因而使工业品价格维持在较高水平上。而外围国家工会组织不健全，力量薄弱，没有能力控制或影响工资，经济繁荣时期工资上升不大，萧条时期工资大幅度下降，因而使外围国家初级产品价格较低。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略普雷维什提出了外围发展中国家必须实行工业化的主张。外围国家应该改变过去把全部资源用于初级产品的生产和出口的做法，充分利用本国资源，努力发展本国的工业部门，逐步实现工业化。他根据拉丁美洲各国的实际情况，提出了进口替代工业化的发展战略，即采取限制工业品进口的措施，努力发展本国工业，使工业品逐步达到自给自足，改变工业品依靠从中心国进口的局面。随着世界经济形势的变化和拉美国家经济的发展，他又进一步提出了出口替代的发展战略。即大力发展本国工业品出口，改变出口商品结构，由以出口初级产品为主向出口工业品为主转变。他认为，在一个相当长的时期内，保护政策是发展中国家发展工业所必须的。（2）评价普雷维什的“中心—外围”理论对发展中国家的国际贸易理论作了开拓性研究。他从发展中国家的利益出发，对当代国际分工体系和国际贸易体系中存在的发达国家控制与剥削发展中国家的实质进行了深刻的分析，从理论与实践上揭示了发达国家与发展中国家之间的不平等关系，丰富了国际贸易的理论。普雷维什的“中心—外围”体系对“二战”后的世界经济格局分析是正确的，它使发展经济学家对“二战”后国际经济关系的不平等的认识上升到一个新的高度，为发展中国家打破旧的经济秩序、争取建立新的经济秩序提供了思想武器。普雷维什关于发展中国家实施进口替代战略的观点，对“二战”后拉丁美洲和其他发展中国家的经济发展具有积极的指导意义。这一点从人们对“中心—外围”理论创始人普雷维什及其思想的评价中就可以看出。拉丁美洲学者阿曼多·迪·菲力波也对普雷维什的思想给予了高度评价：“普雷维什的经济发展思想不仅是拉美经济和社会思想史的一部分，而且还成为了进一步有助于形成历史的思想力量”。FilippoA.Di（1968），“Prebisch’sIdeasontheWorldEconomy”，inCEPALReview，No34，p163.当然，“中心—外围”资本主义类型或模式理论的确存在一些缺陷。譬如，该理论对于“不发达的发展”状况产生原因的分析有些片面化，只看到外部原因，忽视了内部经济结构畸形化的原因。另外，该理论对摆脱“不发达的发展”状况道路的分析有些过于绝对化，忽视了利用经济联系使发展中国家得到发展而摆脱落后状态的方面等等。但是，“中心—外围”资本主义理论并没有失去其存在的意义和价值，有很多的发展中国家也加入到了贸易保护的队伍中。比如，在对华出口产品发起贸易救济调查的主要贸易伙伴中，位于前十位的国家和地区分别为：印度（25起）、美国（15起）、阿根廷（10起）、巴西（9起）、土耳其（8起）、欧盟（7起）、加拿大（7起）、印尼（6起）、澳大利亚（5起）、哥伦比亚（5起），其中发展国家占贸易调查数的56.70%（55起）。在全球化加速发展的今天，有很多的发展中国家用贸易保护来实现对本国工业的保护。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略2.5新贸易保护主义世界经济形势的变化是新贸易保护主义产生的大背景。从19世纪70年代中期起，发达国家的贸易保护主义开始蔓延，国际贸易的发展越来越受到新贸易保护主义的影响。（1）理论的主要内容所谓新贸易保护主义，是指20世纪70年代以后国际贸易领域中形成的以非关税壁垒为主，以关税壁垒为辅的新的贸易保护主义手段。新贸易保护主义中最为普遍的形式是直接数量限制，主要手段有进口配额制、自愿出口限制、关税配额等；其次是财政性的贸易保护措施，主要包括生产补贴、出口信贷补贴等；另外还有行政性和技术性的保护措施，主要包括反倾销程序、反补贴行动、健康和安全规则、环境控制、海关评价程序、歧视性政府采购政策等。新贸易保护主义主要以绿色壁垒、技术壁垒、反倾销和知识产权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式，通过贸易保护，达到规避多边贸易制度约束，保护本国就业的目的，从而维持本国在国际分工和国际交换中的支配地位。新贸易保护主义目前主要显现出以下几个方面的特点：第一，实施保护的范围较广，受保护的商品种类不断增多。保护对象从传统工业品和农产品转向高级工业制成品和劳务，并且开始进人高技术产品领域。另外由于近年来服务行业的世界贸易额年增长速度较快，服务业对一个国家的经济贡献越来越大，重要性不断增强，也促使世界各国加强了对服务行业的保护。第二，贸易保护集团化趋势增强，区域经济一体化或集团化已成为当今国际经济发展的重要特征之一。区域化组织一般采取对内自由贸易、对外贸易保护的政策，具有天然的排外性和自身贸易保护性。一些国家纷纷结成各种各样的经济贸易同盟，几乎无一例外地在内部实行自由贸易而对外实行严格的保护，严重削弱了世界范围内的贸易自由化。第三，保护手段层出不穷。战后大幅度消减关税壁垒造成其作用与地位下降，而非关税壁垒以其种种便利优势在全球被广为采用。据统计，非关税壁垒的种类已有一千多种，主要有配额、许可证，外汇管制、技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签规定，自动出口限制、歧视性政府采购政策、进出口补贴等。（2）评价必须指出，新贸易保护主义和古典贸易保护主义理论是截然不同的。古典贸易保护主义可以说是一种保护“婴儿产业”48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略的理论，它是经济相对落后的国家用以对抗经济发达的国家，保护本国新兴的民族工业的理论工具，它可以说是一种保护先进的贸易保护主义。而新贸易保护主义则不然，它所要保护的对象乃是发达国家中受到新兴工业化国家竞争最为严重、技术含量低的“夕阳产业”，因而它实质上是一种保护“落后”的贸易保护主义。发达国家一方面打着“自由贸易”的旗号，竭力反对发展中国家以传统的贸易保护主义理论为依据保护自己的民族工商业。另一方面，却竭力鼓吹新贸易保护主义，反对向发展中国家开放本国市场，这显然是不公正的。然而，新贸易保护主义同传统的贸易保护主义相比却有着更大的欺骗性，传统的贸易保护主义几乎毫不掩饰其保护本国产业的利己主义动机，而新贸易保护主义在国内，以维持高就业、高收入水平为号召，较之直接宣布保护某一行业更能赢得本国公众的同情和支持，在国际上，又打出维护“人权”、保护劳工权益等旗号，显得有理有据。由于我国的外贸具有明显的出口导向特征，因此，在近些年的国际贸易中，我国频繁遭受新贸易保护主义措施。比如，2004年4月，加拿大率先对原产于中国的户外烧烤架采取反倾销和反补贴合并调查，在世界范围内首开对中国产品提起反补贴的先河；之后，加拿大又分别于同年4月28日和10月4日对原产自中国的钢制紧固件和复合木地板进行了反倾销和反补贴合并调查，与此同时许多国家开始效仿加拿大的做法。除此之外，发达国家的技术壁垒对我国的影响日趋严重，2003年6月10日《国际商报》发布的商业部，调查结果显示，2002年我国有71%的出口企遭遇技术贸易壁垒不同程度的限制，39%的出口产品遭遇技术贸易壁垒不同程度的影响，造成170多亿美元的损失，相当于总出口额的5.2%。损失达90亿美元。由于技术性贸易壁垒，中国每年受影响的贸易额超过500亿美元。相当数量的我国传统优势产品由于技术贸易壁垒影响而退出国外市场，技术贸易正逐步取代反倾销措施成为中国出口企业面临的第一大非关税壁垒。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略3当代贸易保护措施的新特点3.1贸易保护措施被“滥用”3.1.1关税措施的滥用关税作为贸易保护主义惯用的手段，一直被使用着，但是，在近几年，关税措施出现了被任意滥用的现象。比如，在金融危机背景下，俄罗斯、印度、土耳其等国宣布提高进口钢材关税，俄罗斯还上调了汽车出口关税并对来自欧盟、瑞士和土库曼斯坦的卡车开征特别养路费，印度上调了大豆关税。厄瓜多尔对部分肉类产品征收的关税由25%猛升到85.5%。乌克兰对除紧急物资外的所有进口商品加征13%的临时关税。许多发展中国家实际执行的关税税率较低，提高税率在不超过约束税率的前提下算不上违反世贸组织规则，而非世贸组织成员不受国际贸易规则约束更是无法无天，随意性极大。3.1.2救济措施滥用美国可能会带头强化贸易救济措施，为其行业解困和产业发展保驾。可以肯定，作为控制进口有效便利的手段，反倾销、反补贴将会被美国政府视为常规的贸易救济措施而继续利用。随着行业危机加深和更多行业陷入困境，美国还可能动用国内贸易法中201保障措施、421特别保障措施。钢铁、汽车、住处产品、家具、纺织等行业均可能成为美国设限的重点领域。实际上，近几年美国仍在继续实施不符合世贸组织规则的伯德修正案，其产业部门针对其他贸易伙伴已经提出了大量的“两反”指控。3.1.3产品标准滥用发达国家凭借其在技术、信息等方面的优势，在食品安全、环境保护、知识产权等问题上大做文章。美国实施不久的消费品安全促进法案，规定所有消费品生产商和进口商必须提交证书，保证进口产品符合美国的规定和标准。欧盟年初发布公告，规定含有未向欧盟化学品管理局注册的化学物的外国产品不能再进入欧盟市场。欧盟议会还在酝酿再次修订有关玩具安全的议案，进一步加严安全限制标准。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略3.1.4汇率政策滥用自金融危机爆发以来，欧元、英磅、加元、印度卢比兑美元贬值均已达20%以上，新加坡、印度尼西亚、韩国、墨西哥货币贬值均在30%以上，巴西货币贬值更超过了40%。阿根廷比索贬值10%，为提高出口竞争力，阿根廷意欲加快比索贬值速度。东欧一些国家货币贬值过头，在欧洲内部甚至引起了激烈的争议。3.1.5许可措施滥用印度尼西亚宣布对500多种商品进行进口管制。巴西以进口许可证方式对17个部类商品实施紧急进口限制，占其总进口额的60%。美国国会管理委员会警告国会山游客中心，不得继续买卖非美国制造纪念品，而这些纪念品大多是中国制造。印度宣布六个月内禁止进口中国玩具。3.2保护范围的广泛性以往的贸易保护主义重点保护幼稚产业，如农业、新兴工业或与本国就业关联度较密的行业，如发达国家的钢铁业、纺织业等。金融危机下的贸易保护主义除了继续对传统产业的保护，还进一步扩大到服务业、金融业、高技术产业和知识产权领域。西方贸易保护主义者等政治力量提出的“外企产业回归西方”说，即把已在新经济体或发展中国家地区投资设厂的企业迁回本国，以助缓解衰退中的经济困境，包括渴望马上减低高企的失业率以及剌激随之而来的厂房及消费品等各方面需求。这项设想可以认为是贸易保护主义在金融危机下的升级，即从贸易保护转向产业保护。3.3政府干预的主动性48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略以往的贸易保护主义，其保护的动机往往是防守性的。国家通过设置各种贸易壁垒限制进口，为本国的幼稚产业提供发展空间，从而提高本国产业的竞争力。如今，政府为了保护本国产业开始主动干预全球化的市场，它们想通过政治手段，破坏自由市场的力量，使市场在一定程度上依然只在一定区域内进行资源配置，即使这种配置有时是低效率的，但它们认为这种代价比起经济全球化带来的对本国产业的冲击更小或者是可接受的。这种情况在发达国家尤其明显。发达国家不仅继续沿用以往的保护举措，而且还通过法律制度和行政干预设置等各种保护举措如征收高额反倾销税、反补贴税以及动用保障条款等，以削弱进口产品的竞争力或限制对方企业的进入。2009年世界银行在《贸易保护：初现端倪但趋势令人担忧》的报告指出，尽管2009年11月在华盛顿召开的二十国集团峰会宣称反对保护主义，但该集团中有些国家采取了不同程度的保护主义措施。据世界银行统计，自金融危机爆发以来，全球各国推出或拟推出的保护主义措施大约有78项，其中47项已付诸实施。其他的保护措施还包括各国出台的倾向于拯救本国企业的金融和行业救援措施、限制雇用外国劳工的措施等。3.4保护手段更加多样性WTO成立后，发达国家摈弃受到世界贸易组织规则限制的传统的贸易保护做法如关税、配额等，转而利用WTO的例外条款进行贸易保护，同时还对反倾销、反补贴与保障措施纷纷立法，将这些政策法制化、制度化，以获得国内外的合法性基础。一些国家出台了形形色色的贸易保护措施，主要分为两类：一是滥用WTO规则允许的贸易救济措施，主要是指反倾销、反补贴、保障措施、特殊保障措施（即“两反两保”）；二是使用传统的关税和非关税壁垒，如有的国家提高了进口关税，采取禁止或者限制进口、技术性贸易壁垒等。其中发达国家不仅继续沿用传统贸易保护的主要方式反倾销，而且也采纳了新的方式反补贴，而发展中国家则更多采取提高关税、贸易禁令等传统贸易保护主义做法。据世界银行最新统计，有12个发达国家采纳了补贴和其他一揽子支持方案，而在35个发展中国家中则有31%的采纳了补贴和其他一揽子支持方案、9%采纳了进口禁令、49%的则实施了提高进口税等保护举措。与此同时，反倾销案件则在2008年得到了大幅提升。2009年1月的WTO数据显示，反倾销案总数较上年同期增加了40%。欧盟新发起的14项反倾销调查，就有6项针对中国，分别涉及蜡烛、铝箔和多类钢铁产品。发达国家除经常采用反补贴方式来挑起贸易争端外，技术壁垒、绿色壁垒和蓝色壁垒等也都已成为其贸易保护的主要手段。3.5保护方式更加区域性在经济全球化浪潮的冲击下，随着国际竞争的日益加剧，48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略一些国家纷纷结成各种经济贸易组织，经济区域化和集团化趋势加强，贸易保护主义也趋向区域性贸易壁垒，这方面最典型的例子就是欧洲经济共同体和北美自由贸易区的贸易政策。在这些区域性贸易协定中，除了同一区域的国家可以享受豁免权之外如欧共体通过关税同盟与共同的农业政策对外筑起贸易壁垒，绝大多数国家都会因为这种特殊的贸易保护政策而受到损害。金融危机下，贸易保护主义的这种区域性特征得到了进一步的表现。欧盟2008年12月决定将在5年内向中国产的螺钉和螺栓征收惩罚性关税，这是针对中国的最大的反倾销案表决之一；2009年3月通过了对从美国进口的生物燃料征收两类关税的决定，其中反倾销关税为23.6至208欧元/吨，反补贴税为211至237欧元/吨。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略4我国所遭遇主要的贸易争端分析中国这几年已经频繁遭遇各种贸易保护措施的危害，通常使用的反倾销、基于环保和安全的进口限制措施等，一些国家针对中国使用了较少使用的反补贴、一般保障措施、WTO特殊保障措施等。4.1遭遇频繁的反倾销为主的贸易救济诉讼我国已经成为国外反倾销、反补贴和贸易保障措施的主要诉讼对象，形势严峻：我国在1995年至2005年期间，已连续11年成为全球遭受反倾销调查最多的国家。这11年来，贸易救济措施累计涉及我国出口高达近3000亿美元；1979年到2004年，累计有30多个国家和地区发起700起涉及我国出口产品的反倾销、反补贴、保障措施及特保调查案件，其中，反倾销调查近600起，反补贴调查5起，保障措施调查50余起，特保调查10余起，涉及商品4000多种；2004年，共有17个国家和地区对我国出口产品发起了59起贸易救济措施调查。2005年以来，中国面临的反倾销调查总计651次，最终被实施的反倾销措施数为139次，占世界比重的32.32%，如表1所示。从中国出口企业遭受反倾销调查的商品类别看，主要涉及到化学原料及化学制品、塑橡胶及制品、纺织材料及制品、贱金属及制品、机电设备以及家具等，占调查案例的78%以上，占实施反倾销案例的84%以上。（见表1）表1中国大陆遭遇反倾销情况（2005—2008年）年度世界反倾销调查数中国遭受的反倾销调查数占世界比重（%）世界实施最终反倾销措施数中国被实施的最终反倾销措施数占世界比重（%）20052005527.501324131.0620062027135.151373727.0120071646137.201074844.862008年1-6月853743.53541324.07合计65122434.4143013932.32数据来源：WTOInitiations48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略频繁的反倾销制裁和调查给我国外贸发展带来严重影响。一方面，高额的反倾销税使我国出口创汇损失惨重，反倾销指控使我国某些出口商品的国际市场份额缩小。另一方面，频繁的反倾销指控严重影响了中国出口商品的国际形象，对我国引进外资造成了不利影响。另外，金融危机下的国际环境对我国的对外贸易情况也产生了不利影响。根据商务部公平贸易局的统计，仅2008年初至2009年3月底，中国出口产品就遭受来自以美欧为主的22个国家和地区118起贸易救济调查，涉案总金额约68.4亿美元。在对华出口产品发起贸易救济调查的主要贸易伙伴中，位于前十位的国家和地区分别为：印度（25起）、美国（15起）、阿根廷（10起）、巴西（9起）、土耳其（8起）、欧盟（7起）、加拿大（7起）、印尼（6起）、澳大利亚（5起）、哥伦比亚（5起），其中发展国家占贸易调查数的56.70%（55起），贸易保护主义抬头趋势明显。4.2遭遇技术性贸易壁垒WTO相关协定中的技术性贸易措施一般可分成三种：一是不合理、不公平的，并带有歧视色彩的技术性贸易要求，违反了《TBT协定》的相关规定；二是合理的技术性贸易要求，但中国大多数企业目前还达不到该水平；三是要求合理，且多数企业已经能够达到该水平。只有第一类技术性规定应该被当成贸易壁垒，而第二类和第三类技术性贸易措施都不应被当成贸易壁垒。但是不管是不合理不公平的第一类，还是具有合理性的第二、第三类技术性贸易措施，它们都严重制约着我国出口商品的竞争力，使国际市场对我国产品信心下降，给我国出口带来长期的负面影响。技术壁垒广泛冲击着我国农产品、纺织品、机电产品、玩具、医药等行业的出口贸易。例如在纺织品行业方面，1994年4月1日，德国正式禁止含偶氮染料的纺织品进口，这一规定造成我国104种含偶氮染料的纺织品对德出口中断。在水产品方面，2002年上半年，欧盟以氯霉素超标为由对我国对虾等水产品实行禁运，苛刻的技术标准给我国水产品外贸造成了极大的损失。医药行业中，发达国家更是严关把守，美国规定进口药品必须通过美国食品和药物管理局（FDA）的检查。目前，我国仅有20多个厂家的单个品种通过FDA检查，我国医药的出口受到极大限制。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略据商务部公平贸易局的统计，2009年1月份，WTO主要成员共向WTO通报了248项技术性贸易措施，其中通报技术性贸易壁垒（TBT）175项，动植物卫生及检验检疫措施（SPS）73项。与中国贸易关系比较密切的成员美国、欧盟、加拿大、日本、韩国等共通报技术性贸易措施83项，占1月份WTO各成员通报技术性贸易措施总数的33.5%，可以看出，中国占了一个相当高的比例。4.3知识产权争端成为新的贸易壁垒当前，我国面临的技术壁垒呈现出与知识产权相结合的新特点，其影响从个别产品扩大到整个行业。许多以达不到技术规定而提起的诉讼都是以知识产权为支撑，或直接以知识产权构筑技术壁垒，如我国DVD、彩电、打火机、电池、手机等产品和行业遭遇的贸易壁垒都是这种情况，诉讼提起国在知识产权保护的基础上构成了技术含量更高的双重技术壁垒。随着中美贸易逆差加剧以及中国假冒品的泛滥，知识产权问题再度升级，已经成为中美贸易往来新的“拦路虎”。美国以中国保护知识产权不力、侵权行为失控为由，分别于1991年、1994年和1996年三次将中国列为其“特殊301条款”的“重点观察国家”。1999年3月12日，《中美知识产权协议》正式签署，双方的知识产权纷争暂时得到和解。2005年4月29日，美国公布2005年度“特殊301”报告，中国再次被列入“重点观察国家”名单。直至今日，中美知识产权领域依然风波屡起。近期以来，以打击知识产权侵权为主的美国“337条款”也显示出越来越大的威力，仅2005年上半年，已有7种中国产品被立案调查，包括DVD、拖拉机、药品、汞电池、油墨打印机等。“337”调查耗时短、打击面广、应诉复杂、诉讼费用高，单个中国企业应诉难度较大，而不应诉就视为败诉，产品将受阻于美国市场。中国的对外知识产权纠纷并不都是中国企业对外侵权，实际上中国的知识产权被侵犯的情形也很严重，比如大量的商标和域名在国外被抢注，几十年的商业秘密被外方窃取。而近年来在国内加工贸易领域，由于知识产权防范意识不强，中国企业吃了不少哑巴亏，例如在服装贴牌生产企业中，境外不法厂商提供订单和侵权商标，中国企业照单生产后成了侵权人，被第三方权利人索赔。中国企业合法采购的设备、原料和零部件等没有获得供应商的知识产权担保，结果侵犯了第三方专利而导致索赔。企业采购零部件时没有获得供应商的专利担保，导致组装后的整机侵权。但是，专利所有人不向零部件供应商收取专利费，而是向中国的整机生产企业收费。4.4遭遇“歧视性政府采购”的损害美国政府提出的“歧视性政府采购”48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略政策实质上是新贸易保护主义措施，钢铁和纺织品等产品包含在内。据商务部统计数据，2009年1~2月美国从中国进口纺织品服装22.8亿平米，同比下降12%，占美从全球进口纺织品服装的36.7%，比去年同期提升了1.5个百分点。随着今年中国取消对纺织品出口许可证管理有的国家开始以担心中国纺织品出口“激增”为由，要求对纺织品采取贸易救济措施，中国纺织品的出口面临的形势将日益严峻。4.5利用信息不对称对中国产品“抹黑”恐吓消费者购买中国产品，构成另一种贸易保护壁垒。最近，一些国家通过制造所谓的中国“毒建材”和“网络间谍”等类似的恐怖信息。美国单方面裁定中国的板材在对人体健康上“有问题”；美、英、澳大利亚等发达国家指责“中国网络间谍”对其基础设施造成安全隐患，企图限制联想、华为等公司在其市场上正常的贸易活动，而事实证明上述的责难是毫无根据的。这种“摸黑中国”是另一种更具有隐蔽性的贸易壁垒。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略5我国应该采取的应对措施由国际金融危机所引发的世界性经济衰退，已经导致了全球范围内的贸易保护主义势力呈现较快的发展态势。贸易保护主义的抬头，不仅对我国的外贸，还将对世界经济的恢复造成极为不利的影响，甚至起到严重的破坏作用，我们必须对此有足够的认识和准备。在当前贸易保护主义盛行的背景下，我们应有清醒的认识，即不能“随波逐流”，也不能被人“暗算”，应采取恰当的措施，维护国家的正当利益，承担起一个大国相应的责任。5.1坚持“互利共赢”的开放战略和坚决反对贸易保护主义全球贸易保护主义逐渐抬头，中国作为一个贸易大国，必须联合世界各国共同反对贸易保护主义。一是始终奉行“互利共赢”的开放战略，把国家整体利益放在首位，但也必须兼顾其他贸易国家的利益。2009年2月下旬，中国赴欧采购团体现了中国作为一个世界大国的责任，体现了中国反对贸易保护主义的决心。二是坚持采取适度贸易保护政策，积极倡导国际经济合作，逐步推进贸易自由化，争取一个有利的国际贸易环境。三是参与多边贸易规则的制订和修改，推进符合各国利益与多边贸易体制的WTO多哈回合谈判，通过多边贸易规则来约束和抵制新贸易保护主义行为。中国要特别加强与发展中国家的合作，并直接参与国际多边贸易规则的制订，为我国外贸环境改善奠定良好基础在与发达国家的谈判中。我国政府应该加强与发展中国家的合作，为发展中国家争取更多利益，例如应该通过发展中国家的联合一致，抵制劳工标准与国际贸易的挂钩。5.2对贸易保护主义与贸易摩擦关注的重点产业和领域进行战略性防御当今，欧美等发达国家将贸易摩擦焦点由经济问题扩展到社会问题，制造贸易麻烦，打压中国产品进口。面对这一困难和挑战，既要认识到中国出口贸易中确实也存在产品技术档次低、相互压价，甚至知识产权侵权以及诸多社会问题；也要注意国际贸易保护主义具有长期性，充分关注国际贸易保护与摩擦易发产业和重点领域。对此必须避开国际贸易争端的短期锋芒，进行战略性防御，从根本上改变“被动应付”48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略局面。一是重新评估中国当前比较优势，积极推进现有比较优势向长期的竞争优势的战略转变。二是从战略上加大产业结构优化升级的力度，把突破国际贸易保护主义的重点放到科技竞争上，抓住时机提高出口产业技术水平和国际市场竞争力。三是加快完善国内技术标准、环境标准、劳工标准及社会责任标准、知识产权和服务贸易开放等，使国内标准与国际标准逐步接轨。具体来说，中国企业首先要转变经营观念，应深切认识到外部环境变化对企业的冲击，仅靠低人工成本、低技术水平、保护性政策、粗放型的管理就能生存的时代即将过去，未来能够存活下来的企业必须走管理创新、技术创新，精细化发展的道路，不断开拓新的附加值高的产品，提升企业的创利能力。采取有效措施，切实把好产品的质量关，突破绿色壁垒。第二，要转变外贸增长方式。要采取有效措施，通过国家产业政策、财政政策、货币政策和投融资政策的配套与支持，促进企业转变外贸增长方式，以质量增长型模式替代粗放型的传统出口模式，积极扶持自主出口品牌，实现外贸的可持续发展。同时还要通过优化进口结构，促进产业升级，为调整出口结构奠定良好基础。在促使企业转变外贸增长方式时，注重知识产权保护应该被作为一个重点。中国要摆脱“世界工厂”的地位，就要靠中国企业自主创新，而自主创新的前提是加强知识产权保护。只有重视对知识产权的保护，企业才有创新动力。5.3积极应对各种贸易保护主义的战术选择应对贸易保护主义时必须注意各国国家贸易保护措施差别，特别是发达国家和发展中国家对中国实行贸易保护政策的差异。从战术上，整合贸易争端解决力量，分别应对各种贸易保护主义和贸易摩擦。针对发达国家非关税壁垒引起的争端，可以采取磋商谈判、向WTO提起诉讼和打贸易战等方式解决，积极依靠双边磋商和谈判来解决贸易纠纷和摩擦；支持中国企业积极应诉外国“反倾销调查”。发展中国家频繁使用关税壁垒等措施限制中国出口贸易，必须加强与发展中国家的交流和协商谈判，努力打破区域贸易壁垒，为中国营造一个良好的国际贸易环境。在国际贸易这个没有硝烟的战场上，我们不能一味地被动挨打，而应该变变动为主动，举起贸易救济的大旗应对日益激烈的贸易摩擦势在必行。中国要重视WTO中的争端解决机制，它赋予各成员在其他成员违反WTO协定或其利益受到减损时采取报复的权利，这一权利已经成为保证各成员遵守其在WTO协定中义务的基础。DSB在审理有关反倾销措施的案件中，明显的取向就是严格限制调查机关的自由裁量权，防止成员利用协定的漏洞滥用反倾销措施。在DSB已经通过的有关反倾销措施所有21起案件的裁决报告中，仅有2起（DS221，DS244）申诉方完全败诉，其余90%48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略的案件中，DSB均裁决反倾销调查发起方存在违反《反倾销措施协定》之处。这些裁决明确无误体现了DSB防止调查机关滥用反倾销措施的意图。如何利用DSB保障自身的权益已经成为一项紧迫的课题。我国政府和企业应充分运用WTO规则，维护正当的权利，为出口产品营造公平的国际贸易环境。应主动地收集和掌握国外对华贸易政策的发展趋势以及正在实施或拟定中的与贸易相关的措施；政府应加强个案跟踪，企业应积极应诉；尽快完善预警和快速反应机制，使我们在获知贸易伙伴的贸易政策和措施的变化后，迅速有效评估该变化对我有关产业和外贸的影响，及时采取应对措施。5.4完善应对贸易保护主义的预警机制在世界经济危机之后，贸易保护主义行为将处于高发阶段，必须加强各种摩擦的应对，建立和完善应对贸易壁垒的预警机制。一是通过建立和完善国内外贸易数据库，及时发布进出口商品的变化信息，依靠专家和企业的力量建立定期信息分析机制。二是提高预警机制的准确性和时效性，对有潜在贸易壁垒风险的产品加强争端发生前的预防和化解。三是组织力量及时应诉贸易争端案件，发挥企业和行业组织参与贸易摩擦的应诉的积极性，并进一步明确政府、企业、中介组织在预警机制中的定位和职责，推动政府管理手段和行业自律相结合，保证出口秩序协调的有效性。政府、企业、行业组织、教育机构多方联手，建立信息系统和产业预警机制，其功能主要是跟踪国外的技术性规定和反倾销、反补贴等信息，定期发布。同时，注意收集总结我国出口产品受到不公平待遇的案例，以便及时采取防御措施。教育方面应该重视对世界贸易组织的研究与人才的培养，针对这一点我国已经成立许多研究世界贸易组织的民间社团；此外，一些大学纷纷开设世界贸易组织方面的课程，设立世界贸易组织研究中心或研究院。5.5加快区域经济一体化建设建立自由贸易区有利于规避区域化的贸易壁垒，遏制贸易保护主义，稳定国际贸易环境。一是调整中国贸易方向，重视区域经济合作，避免贸易进出口过分集中于某几个国家的现象。二是强化与已建自由贸易区的合作，积极推进中国－东盟自由贸易区、APEC等区域经济组织的一体化进程。三是加快与澳大利亚、新加波、韩国等国家和地区的自贸区谈判。值得一提的是，按照《中国—东盟全面经济合作框架协议》的时间框架，2010年1月1日，中国—48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略东盟自由贸易区正式启动，这标志着这片由中国和东盟10国组成的，接近6万亿美元国民生产总值、4.5万亿美元贸易额的区域，开始步入零关税时代。其启动后，中国对东盟的平均关税从之前的9.8%降至0.1%；而东盟6个老成员国文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡、泰国，对中国的平均关税从12.8%降低到0.6%，4个新成员国越南、老挝、柬埔寨和缅甸，90%的商品将于2015年实现零关税。中国与东盟的互补性贸易将极大丰富双边国内市场。5.6积极实行“走出去”战略“走出去”战略对国民经济发展有重大意义，它能有效地规避贸易保护主义壁垒。在“购买美国货”和“雇用美国人”条款引起发达国家连锁反应，发展中国家纷纷提高关税、筑高技术壁垒限制产品进口的国际背景下，中国企业对外直接投资，能有效地绕过其他国家的贸易壁垒。因此，必须制订新形势下中国对外投资战略，进一步完善和落实支持企业“走出去”的政策措施，使企业“走出去”地更稳、更好。5.7增加海外投资，以投资带动出口贸易保护主要是排斥境外的产品。通过对外直接投资，单独设厂或兼并、收购当地企业等方式，可以把资源配置延伸到国外，从而将出口转为企业内部的贸易，有效地规避贸易保护主义，同时也可以促进企业的国际化发展。如在能源行业，除了加速实施战略石油储备外，还可以利用一些国家能源企业资金匮乏的机会，购买采油权和采矿权，或参股于这些能源企业。中国最大的煤业公司神华能源出资2.999亿澳元取得了澳大利亚煤矿开采执照，兖州煤业洽购澳洲煤矿企业菲利克斯能源公司，中石化集团斥资130多亿元人民币收购加拿大Tanganyika石油公司，这些做法都沿着正确的方向在前进。5.8应该加强国内立法和执法48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略针对技术性贸易壁垒，应该完善我国SPS、TBT等技术标准立法，健全认证制度，积极推行ISO14000环境管理体系和ISO9000质量认证等国际通用的认证体系。如此才能在法律健全的基础上，构建我国有效的技术贸易壁垒体系。针对劳工标准形成的壁垒，应该完善我国劳工立法，加强执法力度，严格贯彻最基本的劳工标准，避免让发达国家抓住把柄。劳工立法方面，我国已经出台的有《工会法》、《劳动法》、《妇女儿童权益保护法》、《安全生产法》等主要相关法律。但现实中的执法力度和执法效果却不尽人意，劳工的权益尤其是卫生安全等方面令人担忧。现阶段的重点在于加强劳工方面的执法监督力度，逐步改善我国农民工和技术工人等底层劳力的就业环境和安全问题。另一方面，应该加强企业的社会责任感，政府应积极推行企业的社会责任考核等，积极鼓励有能力的企业参加SA8000等国际认证体系，使企业主动加强改善劳工标准。5.9充分发挥进出口商会、行业协会的作用发达国家的行业协会势力十分强大，大多数发达国家已经建立起政府、企业、行业协会为主体的多层次产业预警机制。相比之下，散兵游勇状的中国企业很难与实力强大且组织有序的外国企业团体开展有效竞争。我国行业协会发展缓慢，与国外贸易伙伴缺乏相对应的民间沟通与对话，是许多贸易摩擦产生的根源之一。因此，现阶段一个重要任务是加强建设专业性行业协会，以便建立有效的预警机制；同时加强与国外行业协会的交流，减少贸易摩擦，协助我国政府解决各种贸易争端。我国已经在上海、北京和深圳等地相继设立世界贸易组织事物中心，结合当地企业情况，研讨对策，为企业提供各种信息服务。行业商会必须采用适应市场要求的方式，依靠会员企业自我约束和相互监督，建立公平、合理、有序的市场秩序，为企业和行业的发展创造良好的环境。行业协会在对抗国外贸易诉讼以及不合理裁决时应该发挥起领导和号召的作用，只有有组织的集体才具有抗衡的力量。5.10对别国不合理的贸易保护，有理有利有节的进行“反击”在很多情况下，别国的贸易保护是有些不合理的，在这样的情况下，中国要“针锋相对”，但同时要避免贸易战，在贸易的反击中做到有理有利有节。“有理”指贸易保护的反击必须是理由充分的；“有利”指在实施贸易反击过程中，中国要有利可图，不要犯两败俱伤的错误；“有节”指贸易反击的行为要有节制，避免过火，引发贸易战。在这个方面，前不久的“轮胎特保案”中，中国打了个漂亮的反击。2009年9月12日白宫宣布，美国总统巴拉克·奥巴马决定对从中国进口轮胎实施限制关税，为期三年。白宫在一份声明中表示，第一年将对从中国进口的轮胎加征35%关税，第二年加征30%，第三年加征25%。而后，在9月13日，我国商务部依照中国法律和世贸组织规则，对原产于美国的部分进口汽车产品和肉鸡产品启动反倾销和反补贴立案审查程序的“双反”48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略措施。商务部此次反击，有理有节，十分高明，既向国内外投资者显示中国政府保护中国境内制造商合法权益的决心和能力，又及早遏制奥巴马执政初期潜在贸易保护主义倾向。而挑选的汽车产品和鸡肉产品进行调查也恰到好处地触到奥巴马政府的痛处。轮胎特保案源于美国劳工组织为自身利益的鼓噪。而此次制裁的汽车产品牵涉为数众多的美国汽车产业工人。而鸡肉产品也牵涉了众多美国农场业主的利益。美国汽车产业工人与农场业主是美国两个比较重要的群体。而奥巴马的主要支持者又大多出于这些普通劳动者。此次用汽车产品和鸡肉产品和美国对掐，不失一个“以牙还牙”的好方法。5.11积极宣传中国商品，打响中国产品品牌扩大中国在国际上的话语权，积极宣传中国商品，改善中国商品的形象，主动出击，应对国际上对中国产品的抹黑和误导。在对外宣传上制定战略，明确划分各个阶段的宣传重点。在战略上，中国着重要走“品牌建设”的道路。企业品牌是支撑民族经济发展的员魂。一个名牌不但使一个企业名声大振，而且是一个国家或民族实力的象征。品牌实力标志着一个国家的经济水平，代表着一个国家的先进生产力。做好品牌建设，要求政府对企业有扶持，要求企业本身有很强的创新能力，运用各种营销手段，让中国产品美誉全球。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略结论通过以上分析，达致以下主要结论：1、从纯理论层面上来看，自由贸易理论与保护贸易理论在理论含义和政策含义上针锋相对，两者是一个悖论，是矛盾的。但从国际贸易发展的实际进程来看，这两种理论是互补的，它们都从不同的角度揭示或反映了国际贸易发展过程的一个侧面。2、在经济全球化的今天，国际贸易发展的总体趋势是自由化的程度在不断提高，贸易自由化是一个渐进性过程，在世界经济发展的不同阶段、不同国家，贸易自由化的程度是有差异的。3、随着发展中国家经济的崛起，对发达国家出口的增长，引发了一些发达国家颇为强烈的贸易保护主义，矛头对准发展中国家。一些发达国家，更是借助自身的技术优势和经济优势设置各种贸易障碍，甚至不惜挑起贸易冲突来维护自身贸易利益，各种贸易保护措施和贸易壁垒在未来相当长的时期内将继续存在。4、面对这种贸易环境，我国必须有清醒的认识并认真制定应对措施。考虑到目前金融危机状态下的世界经济，我国必须切实重视外贸出口受阻的可能，在突破国外贸易壁垒的同时，尽量扩大内需，降低外贸依存度，以保证我国经济的持续健康发展。另一方面，我国要注重自身产业结构的调整，将一些不可持续发展的产业淘汰一批，鼓励创新与绿色可持续发展的产业。5、当期的贸易保护主义浪潮是在世界新一轮产业调整的背景下产生的，将对世界经济和国际贸易产生深远的影响，其发展趋势还有待进一步观察分析。我国要与世界经济接轨、扩大对外开放，做好应对贸易保护主义的充分准备。48 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浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略[23]张岩．国际贸易保护的演进与发展特点[J]．重庆工商大学学报，2004（4）．[24]刘欢，贾建华．当下全球贸易保护主义的兴起及我国的应对[J]．中国集体经济，2009（10）．[25]于培伟．当前贸易保护主义的表现及特点[J]．辽宁经济，2009（04）．[26]伍先斌．中国贸易政策研究[D]．北京：中国优秀博硕士学位论文全文数据库，2002．[27]仲鑫．贸易保护与中国外贸政策的选择[M]．北京师范大学出版社，2001．[28]岳咬兴．国际贸易政策[M]．上海财经大学出版社，2006．[29]GreenwaldD．现代经济词典[M]．商务印刷馆，1981．[30]RaulPrebisch.TheEconomicDevelopmentofLatinAmericaanditsPrincipalProblems[J].EconomicBulletinforLatinAmerica,1962（7）.[31]RaulPrebisch.CommercialPolicyintheUnderdevelopedCountries[J].AmericanEconomicReview,1959.[32]KenS.Cavalluzzo.Competition,Fee-for-serviceRequirements,andGovernmentPerformance:EvidenceontheFederalReserve[J].JournalofAccountingandPublicPolicy,2003.[33]M.E.Porter.ClustersandNewEconomicsofCompetition[J].HarvardBusinessReview,1998.[34]C.Freeman.TheEconomicsofIndustrialInnovation[M].Boston,MITPress,2001.48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略致谢四年的万里学习生活即将结束，在此，我要感谢我们商学院的全体老师，您们温文尔雅的学者风范和严谨的治学态度，给我留下了深刻的印象。也正是在你们谆谆教诲下，在这四年的时间里，我自身的理论水平和分析能力得到了提高，视野得到了开拓，能够对现实生活的经济现象做出一定的分析，并用于指导自己的实践。感谢您们给我提供了如此良好的学习和讨论的环境，感谢您们使我掌握了更多更新的知识和看待问题的思路。应该说，这四年的学习和生活是我一生中重要的经历。值此论文完成之际，在这里要特别感谢的是我的导师闫国庆老师。在做论文期间，是他给予我莫大的支持和敬信指导，使得我才能及时地完成我的学位论文。本文是在导师的悉心指导下完成的，从论文的选题到论文的完成，导师耗费了许多宝贵的时间和精力。导师渊博的学识，严谨求实的治学态度，敏锐的思维和学术思想，高度的责任感，朴实认真的工作作风，平易近人的生活态度，诲人不倦的精神给我留下了难以磨灭的深刻印象，并使我终身受益。在此深切感谢导师的培育之恩，我将永远怀念与导师一起治学时的美好时光。再一次感谢我的导师，感谢商学院的全体老师！48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略文献综述一、国内现阶段对贸易保护和贸易政策的研究（1）国际竞争、对外贸易政策与经济发展。这一类研究有伍先斌（2002）《中国贸易政策研究》、仲鑫（2001）《贸易保护与中国外贸政策的选择》等。他们认为国际竞争决定后进国的经济发展，而一大批先进国在价格和非价格方面均有竞争优势，对后进国尤其是后进大国来讲，对国内市场进行贸易保护是其发展的一个必要条件。因此，发展中国家应该实行贸易保护。他们同时指出，自由贸易与贸易保护理论交错形成国际贸易的完整理论体系。（2）有关贸易保护的专门研究并不多见，其中最具代表性的是任烈(2007)的《贸易保护理论与政策》一书。该研究从经济学和政治经济的角度解释贸易保护存在的客观基础，研究了贸易保护理论体系的建立和发展等；同时针对我国这样一个相对落后的发展中国家，从理论上回答了如何处理好自由贸易与保护贸易的关系，即中国宏观层次的贸易政策选择——开放型适度贸易保护政策。国外这方面的研究主要集中于这几个方面的问题上：保护主义还是自由主义、国际贸易政策的实证分析、保护的实际成本计算以及保护主义与世界福利等。其中以TimLang和ColinHines的《TheNewProtection》(1994)为代表，他们主张新贸易保护主义“旨在通过减少国际贸易和对整个经济的重新定位及使其多样化，让它朝着地区或国家内生产的最大化方面发展：然后以周边地区为依赖对象，并且只把全球贸易作为最后的选择。”二、贸易保护制度的演进阶段贸易保护的历史发展分为若干阶段便于考察贸易保护历史发展的客观规律。目前，关于贸易保护政策阶段的划分，大致有三种观点，即三分法、四分法和五分法。其中三分法和四分法都认为贸易保护政策出现过四种典型的形态，即重商主义政策（15世纪到17世纪）、幼稚产业保护政策（18世纪后期到19世纪中叶）、超贸易保护政策（从19世纪末到二战）和新贸易保护政策（20世纪70年代以后）。持三分法的学者如岳蛟兴（2006）在他的著作《国际贸易政策》中将贸易保护政策分为古典重商主义政策、近代贸易保护政策和现代贸易保护政策（包括超贸易保护政策和新贸易保护政策两种形态）三个阶段。王传丽（2004）则将贸易保护政策分为重商主义政策和现代贸易保护政策（包括幼稚产业保护政策和超贸易保护政策两种形态）以及新贸易保护政策三个阶段。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略持三分法的学者如薛荣久在《国际贸易政策与措施概论》、任烈在他的著作《贸易保护理论与政策》中认为贸易保护政策经历了资本原始积累时期的贸易保护政策（重商主义政策）、资本主义自由竞争时期后进国家的幼稚产业保护政策、垄断资本主义时期（19世纪末与第二次世界大战之间）盛行的超贸易保护政策以及20世纪70年代中期起兴起的新贸易保护主义四个阶段。也有学者将贸易保护政策分为五个阶段，即认为WTO成立以后贸易保护政策呈现出新的特征，因而将WTO成立以后的贸易保护政策作为贸易保护政策的第五个阶段。如刘燕玉（2006）在《贸易保护主义的演变及对中国外贸的启示》中总结了贸易保护主义的历史演变过程，介绍了各阶段主要发达国家的贸易保护实践，在此基础上对20世纪70年代以来的新贸易保护主义及保护政策的时代背景、政策手段、特点和理论支持进行了较为详尽的归纳。她将演进阶段分为五个部分：15世纪到17世纪重商主义下的贸易保护→18世纪后期到19世纪中叶英国先行自由贸易→19世纪70年代到20世纪30年代的保护贸易→20世纪中期到70年代自由贸易趋势形成与发展→20世纪70年代以来新贸易保护主义抬头。也有部分学者进行了六分法。张岩（2004）在《国际贸易保护的演进与发展特点》中梳理了国际贸易保护政策的理论与实践的演进。①资本原始积累时期：重商主义的贸易保护。重商主义的经济学基础是建立在金银等贵金属是财富的唯一形态，一国对其的拥有量是国家富裕与否的标志。②自由竞争资本主义时期：后期的资本主义国家的幼稚产业保护论。其中德国李斯特幼稚产业保护的观点最为著名。③资本主义垄断时期（大危机时期）：凯恩斯主义的新重商主义。凯恩斯的鼓励出口，实现适度的贸易收支顺差，是“萧条经济”条件下的贸易政策。④发展中国家的贸易保护。这是在“二战”以后，日益强大的美国开始宣扬自由贸易，发展中国家为了自身利益则举起了贸易保护的旗帜。⑤新贸易保护。⑥国际贸易保护目前的发展态势。三、关于应对贸易保护主义的措施研究于增成（2005）在《当前国际贸易保护主义和贸易争端现状及我国对策分析》中指出要应对愈演愈烈的贸易保护主义，要从四方面去考虑：理论界，政府，企业，行业协会。中国理论界应根据我国自身特点，研究建立适合我国的要求国际贸易理论学说，为我国确定对外贸易政策和开展贸易实际工作提供理论支持。中国的政府要先确定基本的贸易政策，以便指导对外贸易工作的开展，在我国加入世贸组织后，要重视利用世贸组织对发展中国家的一些优惠条款来进行贸易保护，增强国际竞争力。另外，国内企业要做好对国内外市场调研工作，优化市场结构，尽快转换竞争方式，变“以价取胜”为“以质取胜”。最后，我国也应该重视行业协会在现代国际贸易中的作用，积极建立和完善各种行业协会和商会组织。陈刚（2005）在《WTO48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略框架下中国贸易保护的研究》中，提到了对于发展中国家如何应对贸易保护主义的几点措施。第一，发展中国家应将其贸易政策和产业政策有效地结合，从而对本国战略性产业与幼稚产业实施有目的、有差别和有选择的保护。第二，发展中国家应积极树立法律意识，完善反倾销、反补贴及保障措施等法律手段。第三，发展中国家应抓住贸易技术壁垒及绿色贸易壁垒所带来的良好机遇和潜在利益，主动采取应对措施以保障本国的权益。第四，发展中国家应灵活有效地运用WTO有关协议中的条款以降低自由化带来的负面效应。杨群芳（2006）在《贸易保护制度的历史进路专论》中提出了几点策略。实践上，使国内产业学会如何应对错综复杂的贸易保护制度；制度上，构建我国更加合理、有效、完整的贸易保护制度；国内，加强WTO框架下的产业保护，产业发展是一国经济发展的根本，因而国内的适度产业保护成为一定阶段一国经济成长的必需；国际上，积极参与WTO多边贸易谈判，使多边规则的制定有利于发展中国家。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略外文文献译文资料来源：ManagementReview作者：SusantaSDas对外贸易的章程是国家政府面对的其中一个最重要的政策问题。贸易政策除影响国家经济福利之外，它还高度具有本质上的分配性和因而经常存在争议。从第二次世界大战后，由于多边贸易体制的出现和最惠国待遇在全球的使用，国与国之间的贸易关系更趋向于自由贸易主义，而且这也成为了全球的一种趋势。然而，各国政府由于受到国际以及国内的压力，他们同时肯定了贸易保护主义对一国贸易所产生的强有力的力量，无论贸易保护主义是以关税的形式，反倾销，保障措施或是其他的非关税措施。在贸易政策选择方面，一国通常选择其中一种方法或将生产补助、进口关税和进口限额或者其他物理限制等方法混合使用来保护国内具有竞争力的行业。还有另外一种方法是对外国出口商实施进口配额的累计，被称作“自愿出口限制”（VERs），因为外国的出口商希望通过自愿的出口限制来避免其他形式的贸易保护。在20世纪30年代初，美国、欧盟和其他发达国家广泛的使用这种方法来保护本国的纺织品工业。在多纤协议（MFA）下，VER机制经常在谈判后的出口限制伪装下被惯例化。多纤协议在二十世纪的后半叶的纺织领域具有统治性的地位，直到1995年被纺织和服装协议（ATC）所替代。尽管开放性的贸易是一种趋势，仍然存在着明显的国家间的贸易保护，并且政治经济学家们设法通过各种各样的分析方法解释这种现象。国内的强制力量也开始解释为什么某些国家寻求更加自由的政策，而其他国家保留明显的贸易壁垒措施。来自贸易自由化和贸易保护这两方面的双重压力迫使国家演变出各种各样的“应急方案”和“安全阀门”之类的保护措施，利用这些措施来应对各种各样自由贸易中的紧急情况以及多边贸易体制中的关税削减情况。反倾销（AD）和保障措施这两种贸易保护主义的措施经常被认为是“安全阀门”的作用使全球范围内开展更大的贸易自由化，并且这两种措施无论在发达国家还是发展中国家都占有很重要的地位。但是，这两种方法也有可能引起大规模的贸易无序，而这两个措施被设计为去解决这两个问题的。加拿大（1904），新西兰（1905），澳大利亚（1906）和美国（1916）都是最先采取反倾销法律的国家。欧盟的罗马条约（1957）采取了反倾销作为国家贸易保护的措施。历史上，美国、欧盟、加拿大和澳大利亚都是反倾销法律主要的传统“用户”，1990年和1995年之间发生的反倾销案件中，由这几个国家发起的占了总案件数的三分之二还多。然而，在乌拉圭回合（1986~199448 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略）商议中，反倾销协议在WTO框架下被允许实行。随后，全球掀起了实行自由贸易的热潮，其他的非传统“用户”也都纷纷采取了反倾销措施作为其商业防御的武器，并且其数量超过了传统的反倾销使用国家数。20世纪90年代，使用反倾销措施的国家为7个，到了2003年，全球41个国家成了反倾销措施的“积极使用者”。在反倾销措施大范围扩散使用后，发展中国家一直都在对反倾销措施进行抵抗，特别对传统的那些使用国家。在过去十年中，差不多有3300个反倾销案件被调查并且被关贸总协定/世界贸易组织通报。这些案件中，几乎有50%是由传统的四个使用国家（地区）发起的，大约40%由发展中国家发起。墨西哥、印度、阿根廷、南非、巴西、韩国、印度尼西亚、土耳其、菲律宾和马来西亚成为了使用反倾销措施最多的国家。在1987年和2001年间，超过3300起被调查案件中有1700案件最后产生了决定性的措施。在1995年和2003年间，2437起反倾销案件产生了1511项措施，其中新的使用反倾销的国家数量在增多。该作者的一项早期研究也指出，反倾销措施的广泛应用，其中最主要的原因是反倾销体系本身所存在的不对称性和其自身存在的一些固有缺陷，而这些“漏洞”的存在使各国政府和一些国内工业更频繁地使用这一手段来保护本国的相关工业。世界贸易组织的反倾销协议以及世贸组织各成员国之间的法律协议更多的是强调在什么样的情况下可以使用反倾销条款，但对倾销状况发生的界定不是很清楚。作为一个贸易补救的法律，它没能分开并且辨别出贸易实践中的市场紊乱和出口商利用竞争优势及来自垄断厂商的正常价格行为。另外还有一些问题也被反复地指出：是不是关贸总协定的相关准则应该将符合倾销实际发生的经济因素考虑在内。比如说：在此类的倾销实施前，有没有符合经济学的相关原理？也有人争论说，反倾销措施的引发和传播存在着很强的政治经济学观念的影响，使得关贸总协定中的反倾销条款故意存在着漏洞。它解释了改条款在支持国内厂商以意外保护的名义相互勾结并寻租的能力。本文从反倾销和保护措施这两种贸易补救措施的角度，分析了贸易保护主义政治经济学的发展，并且着重分析了现在较为流行的反倾销贸易救济措施。美国和欧盟，在战后的世界贸易格局中是两个具有统治地位的贸易区域。它们在二十世纪多边贸易体制中很大程度影响着国际贸易中的自由贸易形态。同时，政治经济方面的考虑和来自国内选区的压力对它们在塑造国内贸易政策路线和对所谓的“不公平贸易”的贸易保护主义措施的演变上产生了深远的影响。本文的主体关键就在于分析了这两个主要贸易区域的国内政治经济学，并剖析了它们在多变贸易体制中对贸易补救机制演的影响。同时，对拿日本的政治经济学做参照，分析了日本的惯例框架以及它的商业补救制度体系和响应机制。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略上世纪，出现了一系列关于描述各种贸易救济措施法律演变的书。这很大程度上是受来自政治经济学在国内的压力以及开始于20世纪30年代多边贸易体制下强制性的关税和非关税壁垒的减少的影响。有很多的因素影响着一国贸易政策的制定。很多关于这个问题的论文和书籍更多的是阐述了系统因素，社会偏好和国家宪法。贸易保护主义通过“需求说”和“供给说”被解释着。各种各样的研究机构尝试解释政治经济学和国内游说因素怎样影响外部贸易政策。“系统因素”学说认为国际地理政治、经济系统和霸权主义的出现，另外国家对现有政治经济制度的维持，这些因素都影响着贸易政策和一国的贸易防御机制。霸权主义的出现克服了集体行动和贸易自由化所存在的固有问题，并且促进了贸易壁垒的减少。然而，新自由主义者争辩说，像美国这样的贸易霸权国家的出现并没有减少全球贸易体制。该理论更强调增进合作和减少强制行为的重要性。两种理论都从国际贸易安排的角度单一的描述了怎样对抗限制型贸易。然而，现实中，国家以国内为理由在不同程度上选择贸易保护主义。对外政策和国家安全宗旨不总是对贸易保护主义产生影响。在战后的一段时间内，自由贸易政策成为了帮助促进美国对外政策和国家安全考虑的强有力的力量。无论是民主党还是共和党都致力于促进贸易自由化和与保护贸易主义战斗。同时，像工会，环境保护者，进口有竞争力产业的工业家都希望国家采取保护贸易主义。组织良好的寻租行为和进口竞争的产业产生的结果是造成了更多的生产者而不是消费者。“社会说”的模型解释了当企业、工会和其他有影响力的团体倡导自由贸易，他们何时将更喜欢保护贸易。明显地，进口竞争的企业通常要求保护贸易主义的政策，而出口公司主张自由贸易。一般来说，“公共选择分析”阐明，如果多数个体和集团更关注自己的成本和利益，而不是国家或整体的利益，然后它与有些个体和团体的合理行为是完全一致的，例如工会和环境保护者，更倾向贸易保护。特别是部分团体，他们知道他们的收入在保护贸易政策下高于在自由贸易政策之下，那么他们就愿意花费一部分的收入来维持贸易保护主义。贝克对国家为什么既不实行自由贸易也不实行经济专制提供了一个说明。当今美国确实有很多正式和非正式的贸易壁垒，相比于20世纪30年代所形成的Smot-Hawley高关税水平，那些非关税壁垒只是相对减少些。对于其他许多国家来说也存在类似的情况。这个二分法使公开选择的分析员和政治学家更关注于各种各样的考虑，如宪法的角色，高管部门的宗旨，反保护贸易集团的诞生。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略国内的各级机关及相关的官员也影响着贸易政策和商业防御机制的制定。贸易保护主义对公共宪法的处理能力以及官员在制定贸易政策中所经受的来自社会和与社会相对抗偏好的压力被称作是对国内机关的解释。民主党中的公共官员以他们对宪法的信仰和对自己的坚信上发展起了对贸易政策的偏好。怎样使这些相互矛盾的偏好统一成一个贸易政策取决于怎样去处理来自国家官员、公共政策制定者和其他利益组织的压力。国内的政治体系通过过滤反映社会群众的需求来制定政策，这些政治行为反过来去约束政治体系的权力。因此，国内政治体系和协会的变动是决定贸易政策最主要的可变因素。“需求角度”的方法联系了一般经济环境和贸易政策形成的施压团体。这种方法将贸易政策认为是一种会随着市场状态改变的社会利益群体竞争后的一种产品。宏观经济因素常常被认为是最重要的可变量。就业是产生保护需求的最重要的一个宏观经济因素。至于另一种“供给角度”的方法，它更像是一种“寻租”模型，在进口压力的威胁下，企业寻找保护的一种方式。48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略外文文献原文MaterialSource:ManagementReviewAuthor:SusantaSDasRegulationofforeigntradeisoneofthemostimportantpolicyissuesfacedbynationalgovernments.Inadditiontoaffectingnationaleconomicwelfare,tradepolicyishighlydistributiveinnature,andthusoftencontroversial.SinceWorldWarII,theglobaltrendacrosscountrieshasbeentowardsgreaterliberalization,duelargelytothemultilateraltraderegimeandabroadapplicationofthemostfavorednation(MFN)principle.Nevertheless,pressuresoriginatingfromboththeinternationalanddomesticarenashaveensuredthatprotectionism,whetherintheformoftariff,antidumpingandsafeguardmechanismorothernon-tariffmechanisms,remainsapowerfulforce．Inthetradepolicyhorizonnationsgenerallychooseoneoramixofproductionsubsidies,importtariffsandimportquotasorphysicalrestrictionsaswaystoprotectdomesticimport-competingindustries.Yetanotheroptionisimportquota-rightsaccruingtotheforeignexporterscalled‘VoluntaryExportRestraints’(VERs),becauseforeignexportersvoluntarilyrestrictexportstoavoidotherformsofprotection.TheUS,theEUandotherdevelopedcountriesextensivelyusedthisinstrumentforprotectingtheirtextileindustryintheearly1930s.TheVERmechanismwassubsequentlyinstitutionalizedundertheguiseofnegotiatedexportrestraintsasintheMultiFiberAgreement(MFA),whichdominatedinternationaltradeinthetextilesectorfortheentirelastquarterofthetwentiethcenturytillitwasreplacedbytheAgreementonTextilesandClothing(ATC)in1995．Despitethegeneraltrendtowardstradeopenness,asignificantcross-nationalvariationinprotectionexistsandpoliticaleconomistshavetriedtoexplainthisphenomenonthroughvariousanalyticalapproaches.Domesticcompulsionspartlyexplainwhysomecountriespursuemoreliberalpolicies,whileothersretainsignificantbarrierstotrade.Thedualpressurefortradeliberalizationontheonehandandprotectionontheotherhasforcednationstatestoevolvevarious‘emergency’and‘safetyvalve’protectionmeasurestoguardagainstvariouscontingenciesarisingoutofliberalizationandtariffreductionunderthemultilateraltraderegime.Twoprotectionistinstruments,Antidumping(AD)andSafeguards,oftenreferredtoas‘safetyvalves’forenablinggreaterliberalizationoftrade,haveoccupiedthecentrestageoftradeprotectioninbothdevelopedanddevelopingcountries.However,they48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略mayalsobethecauseoflargetradedistortions,theveryproblemwhichtheseinstrumentsweredesignedtosolve．Canada(1904),NewZealand(1905),Australia(1906),andtheUSA(1916)wereamongthefirstcountriestoadoptAnti-dumpinglaws.TheTreatyofRome(1957)adoptedAntidumpingasatradepolicyinstrumentfortheEU.Historically,theUS,theEU,CanadaandAustraliahavebeentheprimary‘traditional’usersoftheantidumpinglaw,accountingcollectivelyforovertwo-thirdsoftheantidumpingcasesinitiatedbetween1990and1995.However,afterthecompletionoftheUruguayRound(1986-1994)negotiationsandtheadoptionofAntidumpingAgreementsundertheWTOframework,followedbyalargertradeliberalizationprocess,other‘non-traditional’usersadoptedantidumpingasaninstrumentoftradedefense,surpassingthetraditionalusergroup.Thenumberofactiveusersshotupfromseveninthe1990sto41in2003.Inadramaticproliferationoftheantidumpingweapon,developingcountrieshavebeenfilingADactionsagainstoneanother,andagainstmembersofthetraditionalusergroup.Overthepastdecade,almost3300antidumpingcaseswereinvestigatedandnotifiedtoGATT/WTO.Ofthesealmost50%wereinitiatedbythefourtraditionalusercountries/territoriesandapproximately40%bydevelopingcountries.Mexico,India,Argentina,SouthAfrica,Brazil,Korea,Indonesia,Turkey,PhilippinesandMalaysiahavebecomesomeoftheheaviestusersofantidumpingmeasures.Outofmorethan3300investigationsinitiatedbetween1987and2001,1700resultedindefinitivemeasures1.Between1995and2003,2437ADcaseswereinvestigatedbytheusersofthisinstrument,resultingin1511measuresduringthesameperiod,mostofwhichwereimposedbythenewusers．IndiscriminateuseoftheAntidumpingandSafeguardinstruments,particularlyADactions,isacauseofconcernforeconomistsandpolicymakersduetotheinherentweaknessoftheseinstrumentsintermsoftheireconomicrationale.Severalstudies2indicatethattheGATTAntidumpingCodetreatsdumpingasalegalissuefromaprotectionangleratherthananalyzingtheunderlyingeconomicparameters.Thestudiesalsoindicatelackofobjectivityinthesubstantiveandproceduralelementsofdetermination,allowingtoomuchdiscretiontotheauthoritiesindeterminingdumping,injuryandcausallinks.AnearlierstudybytheauthorsuggeststhatthestrongestreasonfortheproliferationofADactionistheasymmetriesandinherentflawsintheADsystemitself,whichallownationalgovernmentsandrentseekingdomesticindustriestotakerecoursetothisinstrumentmorefrequentlythan48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略anyotheraction.TheWTOAntidumpingAgreementandthecorrespondinglegislationoftheWTOmembersdeal,amongotherthings,withtheconditionsunderwhichADdutiescanbeimposed,andnotwiththenecessaryconditionsfordumpingtooccur.Asatraderemedylawitfailstoseparateanddistinguishbetweenmarketdistortingtradepracticesandmonopolizationattemptsfromnormalpricebehaviorandcompetitiveadvantageofexportingfirms.QuestionshaverepeatedlybeenraisedaboutwhethertheGATTcodeshouldtakeintoaccounttheeconomicconsiderationsandfactorsthatneedtobesatisfiedfordumpingtoactuallytakeplace,i.e.tosubjectthedumpingdeterminationtoaneconomictestbeforesuchdumpingbecomesactionable4.IthasalsobeenarguedthattheriseandspreadofADactionhasastrongpoliticaleconomyconsideration,whichdeliberatelyallowstheweaknessesintheGATTCodeofAntidumpingtocontinue.Itexplainstheabilityofthecodetosupportthecollusiveandrentseekingbehaviorofdomesticindustriesinthenameofcontingentprotection.Thispaperanalysestheevolutionandpoliticaleconomyoftradeprotectionismwithregardtothetwomajortraderemedyinstrumentsi.e.,AntidumpingandSafeguards,withparticularfocusonAntidumping,whichhasbecomethemostfavoredinstrumentoftraderemedy.TheUSandtheEU,thetwodominanttradingregionsinworldtradeinthepostwarperiod,havegreatlyinfluencedtheshapeoftheliberalizedinternationaltradeundermultilateraltradingsystemsinthe20thcentury.Atthesametimethepoliticaleconomyconsiderationsandpressurefromtheirdomesticconstituencieshaveanoverwhelminginfluenceinshapingthecourseoftheirinternaltradepoliciesaswellastheevolutionoftheprotectionistinstrumentsagainstsocalledunfairtrade.Thedomesticpoliticaleconomyinthesetwomajortradingnationsandtheirinfluenceontheevolutionoftraderemedymechanismsundermultilateralarrangementsisthesubjectmatterofthisarticle.ThepoliticaleconomyofJapan,whichprovidesacontrastintermsofitstradepolicy,institutionalframeworkandresponsemechanismtotraderemedy,isalsoexamined.Thereisabodyofliteraturewhichdescribestheevolutionofvarioustraderemedylawsinthelastcenturyasaresponsetopoliticaleconomyforceswithinnationstatesandtotheprogressivedismantlingoftariffandnon-tariffbarriersundermultilateraltradearrangementsstartinginthemiddleofthetwentiethcentury.Numerousfactorsinfluencethetradepolicydecisionmakingofnations.Literatureonthesubjectfocusesonthesystemicfactors,societalpreferencesandnational48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略institutions6.Protectionismhasalsobeenexplainedthroughthe‘Demand-side’and‘Supply-side’Approach7.Variousschoolshavetriedtoexplainthepoliticaleconomyanddomesticlobbyingfactorsinfluencingexternaltradepolicies．The‘Systemicfactors’schoolsuggeststhatthestructureofinternationalgeopoliticalandeconomicsystemsandthepresenceofhegemonicpowers,aswellasthecompulsionofnationstatestocontinuewithintheseinstitutionalframeworks,influencetradepolicyandtradedefensemechanismsofnations8.Thepresenceofahegemonicpowerovercomesthecollectiveactionandenforcementproblemsinherentintradeliberalization,andfacilitatesthereductionoftradebarriers.However,theneo-liberalsarguethatthedeclininghegemonyoftheUShasnotresultedintheerosionoftheinternationaltraderegime,whichemphasizestheimportanceofinternationalinstitutionsinpromotingcooperationandfacilitatingenforcement9.Boththeargumentsunderlinethefearofdefectionfrominternationaltradingarrangementsasthesoleissuepreventingstatesfromrestrictivetrade.Inreality,however,statesoftenchoosevaryingdegreesofprotectionismfordomesticreasons.Foreignpolicyandnationalsecurityobjectivesdonotalwaysmilitatefortradeprotectionism.InthepostwarperiodtheideathatliberaltradepolicieshelpedpromoteUSforeignpolicyandnationalsecurityconsiderationswasapowerfulforcebehindeffortsbybothDemocraticandRepublicanadministrationstopromotetradeliberalizationandfightprotectionism.Atthesametime,societalpreferencesofinterestgroupslikelaborunions,environmentalistsandimportcompetingindustriesinfluencenationalgovernmentstotakeaprotectioniststance10.Therentseekingbehaviorofwellorganizedproducergroupsandimportcompetingindustriesgenerallyresultinmoreproducerthanconsumerinfluenceonthepoliticalprocess11.The‘Societalexplanation’modelexplainswhenfirms,laborunions,andotherinfluentialgroupswilladvocatefreetrade,andwhentheywillpreferprotectionism12.Obviously,importcompetingfirmsgenerallydemandprotectionistpolicies,whileexportingfirmsadvocatefreetrade.Ingeneral,this‘publicchoiceanalysis’statesthatifmostindividualsandgroupsaremoreinterestedintheirowncostsandbenefitsthanthoseoftheircountryortheworld,thenitisperfectlyconsistentwithrationalbehaviorforsomeindividualsandgroups,suchaslaborunionsandenvironmentalists,tofavortradeprotection.Particulargroups,whoknowthattheirincomeunderprotectionwillbehigherthanunderfreetrade,willbewillingtospendpartoftheirexpectedincreaseinincometocampaignforprotection.Counter-lobbyingbyforeign48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略interestswhomightstandtolosefromprotectionfacescertaininherentdisadvantages.Becker13providesanexplanationforwhynationsendupatneitherfreetradenorautarchy.Hearguesthatthelevelofprotectionoftheimportcompetingsectorattheexpenseoftherestoftheeconomyisafunctionoftheexpenditurebylobbiesforthetwosectors.Eachsegmentwillspendtime,energyandmoneyonpoliticalpressureuptothepointofbalancebetweentheexpectedcostandbenefitoffurtherlobbying．WhiletheUSdoeshavemanyformalandinformaltradebarrierstoday,theyarerelativelyminorcomparedwiththehighlevelsofprotectionprovidedbytheSmoot-Hawleytariffsofthe1930s.Thestoryisthesameformanyothercountriesaswell.Thisdichotomyhasledpublicchoiceanalystsandpoliticalscientiststofocusonawiderrangeofconsiderationssuchastherolesofideasandinstitutions,theobjectivesoftheexecutivebranch,andtheemergenceofanti-protectioninterestgroups．Domesticpublicinstitutionsandtheirofficialsalsoinfluencethecourseoftradepolicyandthetradedefensemechanism.The‘DomesticInstitutional’explanationoftradeprotectionism14dealswiththeabilityofpublicinstitutionsandofficialstowithstandpressurefromsocietyandconflictingsocietalpreferencesintradepolicymaking.Publicofficialsindemocraciesdeveloppreferencesbasedonthebeliefsoftheirconstituencies,aswellastheirown.Howtheseconflictingpreferencesareunifiedintoapolicyoutcomedependsonhowinsulatedstateofficialsandpolicy-makersarefrompublicandinterestgrouppressures.Thedomesticpoliticalinstitutionsconstitutethefilterthroughwhichdemandsfromsocietalactorsaretransformedintopolicies,whosepoliticalbehaviorinturnrespondstotheopportunitiesandconstraintscreatedbytheseinstitutions15.Hence,domesticpoliticalinstitutionsandinstitutionalchangesarethekeyvariablesindeterminingthepatternsandshiftsintradepolicy.The‘demand-side’approachlinksgeneraleconomicconditionsandpressuregroupdemandstotradepolicyformation.Thisapproachregardstradepolicyastheproductofcompetitionamongsocietalinterestgroupsthatreacttochangesinmarketconditions.Macroeconomicfactorsareoftencitedasimportantvariables.Employmentisthemostimportantmacroeconomicfactoringeneratingthedemandforprotection.Ontheotherhand‘supplyside’approaches,moreakintothe‘rent-seekingmodel’,dealwiththeprotectionseekingbehavioroffirmsunderthreatfromimportpressure.48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略毕业设计（论文）原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重承诺：所呈交的毕业设计（论文），是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除文中特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体，均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。作者签名： 日 期： 指导教师签名： 日 期： 使用授权说明本人完全了解大学关于收集、保存、使用毕业设计（论文）的规定，即：按照学校要求提交毕业设计（论文）的印刷本和电子版本；学校有权保存毕业设计（论文）的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务；学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。作者签名： 日 期： 48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。涉密论文按学校规定处理。作者签名：日期：年月日导师签名：日期：年月日48 浙江万里学院商学院贸易保护主义演进及中国应对策略致谢时间飞逝，大学的学习生活很快就要过去，在这四年的学习生活中，收获了很多，而这些成绩的取得是和一直关心帮助我的人分不开的。首先非常感谢学校开设这个课题，为本人日后从事计算机方面的工作提供了经验，奠定了基础。本次毕业设计大概持续了半年，现在终于到结尾了。本次毕业设计是对我大学四年学习下来最好的检验。经过这次毕业设计，我的能力有了很大的提高，比如操作能力、分析问题的能力、合作精神、严谨的工作作风等方方面面都有很大的进步。这期间凝聚了很多人的心血，在此我表示由衷的感谢。没有他们的帮助，我将无法顺利完成这次设计。首先，我要特别感谢我的知道郭谦功老师对我的悉心指导，在我的论文书写及设计过程中给了我大量的帮助和指导，为我理清了设计思路和操作方法，并对我所做的课题提出了有效的改进方案。郭谦功老师渊博的知识、严谨的作风和诲人不倦的态度给我留下了深刻的印象。从他身上，我学到了许多能受益终生的东西。再次对周巍老师表示衷心的感谢。其次，我要感谢大学四年中所有的任课老师和辅导员在学习期间对我的严格要求，感谢他们对我学习上和生活上的帮助，使我了解了许多专业知识和为人的道理，能够在今后的生活道路上有继续奋斗的力量。另外，我还要感谢大学四年和我一起走过的同学朋友对我的关心与支持，与他们一起学习、生活，让我在大学期间生活的很充实，给我留下了很多难忘的回忆。最后，我要感谢我的父母对我的关系和理解，如果没有他们在我的学习生涯中的无私奉献和默默支持，我将无法顺利完成今天的学业。致谢四年的大学生活就快走入尾声，我们的校园生活就要划上句号，心中是无尽的难舍与眷恋。从这里走出，对我的人生来说，将是踏上一个新的征程，要把所学的知识应用到实际工作中去。回首四年，取得了些许成绩，生活中有快乐也有艰辛。感谢老师四年来对我孜孜不倦的教诲，对我成长的关心和爱护。学友情深，情同兄妹。四年的风风雨雨，我们一同走过，充满着关爱，给我留下了值得珍藏的最美好的记忆。在我的十几年求学历程里，离不开父母的鼓励和支持，是他们辛勤的劳作，无私的付出，为我创造良好的学习条件，我才能顺利完成完成学业，感激他们一直以来对我的抚养与培育。最后，我要特别感谢我的导师刘望蜀老师、和研究生助教吴子仪老师。是他们在我毕业的最后关头给了我们巨大的帮助与鼓励，给了我很多解决问题的思路，在此表示衷心的感激。老师们认真负责的工作态度，严谨的治学精神和深厚的理论水平都使我收益匪浅。他无论在理论上还是在实践中，都给与我很大的帮助，使我得到不少的提高这对于我以后的工作和学习都有一种巨大的帮助，感谢他耐心的辅导。在论文的撰写过程中老师们给予我很大的帮助，帮助解决了不少的难点，使得论文能够及时完成，这里一并表示真诚的感谢。48
