美国反垄断的经济学思考.doc

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1、美国反垄断的经济学思考[摘要]众所周知，国际上垄断的主要形式是托拉斯，而美国这个崇尚自由竞争的经济大国，其垄断行为更为普遍。美国反垄断法的出台及实施，引起了我们更多的经济学思考，研究借鉴美国反垄断法的构成体系、主要内容以及典型的实施案例，对我国反垄断理论的研究和实践将有所裨益。　　[关键词]反垄断；反托拉斯法；垄断行为　　一、美国反垄断法的构成体系及主要内容　　美国垄断的主要形式是托拉斯，1890年，在对摩根、洛克菲勒和旺得比特垄断行为的抗议声中，美国诞生了第一部反托拉斯法：谢尔曼法。但直至上个世纪初，谢尔曼法的反垄断影响甚微。1914年，美国又诞生了两部主要的

2、反托拉斯法：联邦贸易委员会法和克莱顿法，它们与谢尔曼法共同构成了美国反托拉斯法体系的主体。在后来的实施过程中，克莱顿法经两度修改(1936年的罗宾逊—帕特曼法和1950年的塞勒—基福弗法)，弥补了原法律中的不足。这些法律的主要内容如表1所示：　　表1　　美国反托拉斯法法律名称通过年份内容目标谢尔曼法18908(1)每一个限制各州之间和与外国的贸易往来的契约、以托拉斯或其它形式出现的联手或勾结，都被宣布为非法：(2)每一个将要垄断、企图垄断、或与他人联手或勾结起来，以垄断任何环节达到州际或国际贸易往来的人，都被认为犯有重罪。一是经济目标。它通过保护竞争来最大限度地

3、提高经济效率。二是政治目标。反托拉斯法禁止经济权力的过度集中，从而有利于保障民主政府的稳定。三是社会和道德目标。美国公众认为，竞争过程有利于培养人们独立向上的性格和相互竞争的精神，而这些是美国民族道德的精髓。精神，而这些是美国民族道德的精髓。联邦贸易委员会法1914建立独立的联邦贸易委员会(FTC)，并授权联邦贸易委员会制定和实施有关禁止不公平竞争和欺诈行为的规定。克莱顿法1914禁止减少竞争的下列做法：(1)价格歧视；(2)强迫他人购买指定商品；(3)限制他人的经营范围；(4)通过购买竞争对手的股票以实现兼并；(5)某公司的董事同时兼任竞争对手的董事。同时授权

4、联邦贸易委员会和司法部共同实施该法。罗宾逊—帕特曼法1936修改了克莱顿法中的有关规定：(1)将“减少竞争”的从句改为“有害竞争”：(2)同价格歧视的实行者一样，其被实行对象也是违法者。塞勒—基福弗法1950修正了克莱顿法中关于公司兼并的规定：禁止一切形式的减少竞争的合并(不管是通过收买股票还是收买资产，不管是横向合并还是纵向合并)。8　　注：上表根据保罗·萨缪尔逊《微观经济学》(华厦出版社1999)253页资料整理而成。　　表1反映了美国反垄断立法的基本概况。最早的谢尔曼法内容比较抽象，主要是禁止竞争对手串谋控制市场和企业的垄断行为。后来的联邦贸易委员会法、克

5、莱顿法、以及罗宾逊—帕特曼法和塞勒—基福弗法都是反垄断的具体化，主要涉及价格歧视、企业合并、约束性协议(比如捆绑销售)、独家经营、不公平竞争以及欺诈行为等内容。　　尽管美国的反托拉斯法只是规定了非法行为的范围，并没有明确阐述反托拉斯的目标，但美国的经济学家们、法律专家们和法官们都普遍认为，美国反托拉斯的主要目标为表1中所列三个目标。　　二、反托拉斯法规制的违法行为及其经济学思考　　美国反托拉斯法规制的违法行为主要有：垄断行为、价格固定、价格歧视、企业合并(兼并)等。　　1.垄断行为。众所周知，垄断会给垄断者带来长期超额利润，即使垄断不产生长期超额利润，与完全竞争

6、的市场相比，垄断的市场也是缺乏效率的。经济学理论认为，资源有效配置的条件是价格等于边际成本。但在垄断的条件下，价格高于边际成本，垄断会减少消费者和生产者剩余而造成社会福利的无谓损失，导致资源配置低效率。因为消费者支付了较高的价格，却消费较少的产品数量，而且在垄断条件下产品不能在平均成本的最低点生产，因而垄断企业的生产能力没有得到充分利用。更为严重的是，垄断限制了竞争，破坏了市场经济的竞争机制，因而是一种不公平的竞争。正因为如此，西方主流经济学都把垄断视为洪水猛兽，而一向以崇尚自由竞争著称的美国，对垄断穷追猛打也就不足为怪了。诚然，企业取得垄断地位的途径有正当、非

7、正当之别，通过发明创造、申请专利而获得的垄断地位是正当的，也是合法的。因此，谢尔曼法禁止的不是垄断本身，而是垄断行为。　　2.价格固定。凭借价格固定来避免与竞争对手厮杀，是企业提高利润最简单的方法，这就是所谓价格固定协议，也称卡特尔协议，它是指生产同一产品(或相近产品)的厂家串通起来，以提高产品价格的所谓“君子协定”8。这种协定不一定是正式的或书面的合同，哪怕几家企业在定价问题上事先通过气，且不管实施与否，结果如何，就被认为有价格固定行为。从经济学的角度来分析，价格固定对社会经济的损害是不容忽视的。如果一种产品的生产者联合起来抬高价格，那么购买这种产品的消费者将

8、付出高昂的代价，生产者将