英国式自由主义的有限理性.doc

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1、英国式自由主义的有限理性　　摘要：亚当·斯密的经济学说之核心是自然演化论，即历史进程不可以人为预先设计。对此论点学术界有很多曲解。因此，正确理解亚当·斯密理论对破解当今世界经济理论有很大帮助。亚当·斯密的理论是：分工并来自有预见性的智慧设计，是基于人类天性的必然的自然演化的结果。这一论点是说事物的发展是不以人的意志为转移的。从有限理性的英国式自由主义视角出发，描绘了这位经济学家的理论本意。　　关键词：英国式；自由主义；有限理性；亚当·斯密　　　　一、引论　　　　亚当·斯密是近现代经济学的创立者和奠基人，但这位经济学宗师常常被人扭曲、误解和断

2、章取义，其中最甚者莫过于经济放任主义。　　身为英国经济学家，亚当·斯密具有典型的英国式自由主义色彩，这是不同于法国和美国的大陆式自由主义的。但是，现代主流经济学家尤其是美国的主流经济学家往往想当然地认为自己是斯密的继承者，这不仅仅是一种高攀，也是一种错攀。现实中，大陆式自由主义的滥觞也往往导致英国式自由主义遭受本不应其承受的指责。　　天才们的不幸往往在于总是把经典理论以极端的、教条的方式过于广泛地应用到他们原本所未预料到或不愿意应用的地方：“我种下的是龙种，收获的却是跳蚤。”①　　　　二、自然演化与建构设计　　　　自由主义的污名化已经给代人

3、受过的英国式自由主义带来了很大的困扰。大陆式自由主义的问题虽然并不源自英国式自由主义的古典经济学派，但人们依然常常将二者作为同样的自由主义而混淆。非专业的大众无法弄清，此自由主义与彼自由主义是有差别的；遑论差别在何处；尽管前者在后者看来，也是一种需要批判的“理性的自负”。实际上，倡导有限理性和自然演化的英国式自由主义的批判对象并不局限于集权主义，也包括与其一同批判集权主义的大陆式自由主义。　　斯密在《国富论》的第二章《分工的起源》开头提到：“分工并不来自有预见性的智慧设计，而是基于人类天性的必然的自然演化的结果。”　　斯密以英国式自由主义的

4、自然演化论为这章提纲挈领，否定了人的智慧设计在分工中的必然性。因为在英国式自由主义看来，人类的理性是有限的，因此人类的智慧和理性思考是无法设计历史的，只能对历史进行总结和预测，尽管这种预测具有极大的随机性。从历史唯物主义角度来看，这点可归述为事物的变化和发展是不以人的意志为转移的。　　因此，历史的发展必然是不能被设计的，只能是自然演化而得；从其具体机制上说，是在人们“摸着石头过河”的实践中不断探索出来的。5　　与此同时，自命斯密传承者的新古典（综合）主义却狂妄地认为经济学家能够进行有预见性的智慧设计。国际货币基金组织和世界银行的专家们常常开

5、出一系列后来被实践证明无效多于有效的“药方”，以促进发展中国家发展或解决其发展中遇到的问题。其中，最经典的例子莫过于俄罗斯转型时萨克斯的休克疗法。美国经济学家相信自己的理论能够解决俄国人的问题——但事实证明，他们虽然自诩为上帝的宠儿，却远远完成不了上帝的功课。其对经济的建构和干预，给俄罗斯的经济带来了灾难性的后果。　　　　（一）看不见的手　　“他追求的只是个人的所得，而在这一点上他就像在许多其它场合一样，总是被一只看不见的手牵引着去促进一个他全然无意追求的目的。”　　斯密关于“看不见的手”的这句话被引用过无数次，但基本都是断章取义的。仅就上

6、下文而言，斯密并不单纯强调个人的所得，还强调资本的安全，用现在的话来说便是衡量收益与风险的关系；而且这也仅仅是指投资于国内时的状况，并有一些严格的条件，明确的如“个人的某类利益与大众的利益幸运地一致”，隐含的如完全竞争市场。另外，斯密所说的“许多其它场合”已经足以说明，斯密并不认为看不见的手是可以用在一切场合的；他还曾强调，国防远比富裕重要。　　英国式的自由主义是非常强调人类理性的有限的。斯密也曾说过，人的行为不一定都是在追求自己的利益，人们可能搞不清楚什么是对自己有利的事情（例如应该节俭而没有），即使他们知道利益所在也不一定知道如何有效的

7、运用（例如过于乐观而失误），甚至可能完全不考虑自己的利益（例如耽于享乐而误了正事）。斯密还在《道德情操论》中提到，自利是人的本性，但对社会认可和尊重的追求也是。　　斯密的天赋自由原则虽然确实是认为法律约束之外的所有限制都应该消除，但这一原则尤其特殊的历史和制度背景，并不能照搬。作为一种判例法系的英美法系远比作为一种成文法系的大陆法系灵活。英国可以不借助行政干预而直接通过反应迅捷的司法体系及时应付自由发展中的问题，自我更新、自我修复。英美法系国家一个新的判例就能解决的问题，大陆法系国家要么通过繁冗的立法程序来解决，要么只能寻求行政手段；但行政

8、手段又不同于法院判例，往往生命短暂，摆脱不了民众对其相机决策的预期。因此这里的一个隐含条件是判例法体系，这是斯密没有、也很难注意到的。　　笔者无意为斯密辩护，市场加判例法也毕竟不