【调研报告】尽职调查清单 共（27页）

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1、河北崇礼王子矿业有限公司尽职调查问题初步清单（一）我所现列出对河北崇礼王子矿业有限公司（“公司”）、及其子公司、附属公司及联营公司（所有上述公司为“集团公司”）的初步尽职调查问题，并随问题清单附上一系列用来回答问题的附表，请有关负责人填上有关资料。如有关问题没有附上用来答复的附表，请公司按照其认为适当的形式回答并提供支持文件，并请在递交的有关回复及文件的右上角上标明相应的回答题号、公司名称及代号、负责人及日期等资料。本尽职调查清单仅希望对集团公司有一个初步的了解，作为将来起草招股书的一个初步基础，在正式启动会议后我们将连同各其它中介机构出具一份更详

2、尽的调查清单（包括法律及财务）。集团公司信息1.请介绍集团公司持股及结构具体情况，包括所有公司的股东，公司职能部门和所有子公司、附属公司及联营公司；并提供所有的法律文件，包括营业执照，税务登记证，采矿证，安全登记证等；简述集团公司职能部门的权责划分及关系，以及预期将要发生的变化。2.请提供集团公司架构图。3.请描述公司主营业务的发展及展望。4.公司发展的主要阶段及重要事件。5.集团公司每一个子公司的业务及主要作用（与第7题合并回复及请填写附表）。6.集团公司产品的详细介绍（请将产品分类及指明新产品种类）（如适用）。集团公司持股及管理结构7.请描述过

3、去三年至今集团公司的任何持股变化（与第5题合并回复及请填写附表）。8.请描述董事及管理团队结构。请包括过去三年至今的任何管理层变化（请填写附表）。9.就关于上述第8题董事及管理团队结构，请提供集团公司所有公司过去三年的董事及股东名册（如有）。就过去三年至今的管理层变化，请提供所有有关的董事会和股东会决议/会议记录。10.请提供集团公司的所有董事及管理团队的聘用合同。11.请提供拟上市公司各董事及管理团队的履历（包括学历证明、身份证/护照副本、以往的有关的工作经验及证明文件（例如：聘函或离职函））。生产资料12.请提供集团公司过去三年的所有生产设施具

4、体情况（如：位置，产能，利用率，净账面值等，并请填写附表）。13.请描述2010年上述生产计划数据及变化，并请填写附表。14.请提供就业务、财产或资产的全部或任何部分而设立的抵押、质押、期权、留置权或其它产权负担的详情（请同时提供有关档副本）。1.请详述集团公司虽使用但并不拥有或设置于集团公司房产所在地的所有对集团公司业务至为重要的资产。客户、销售及市场推广2.过去三年按主要产品类别，提供集团公司客户清单、及年销售额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。3.请在集团公司客户清单上指出该客户是最终用户或经销商/代理商。4.请描述关于集团

5、公司过去3年所出售的产品的定价政策和价格变动情况。5.请描述集团公司提供的顾客服务及其它增值奬励措施（如适用）。6.请描述集团公司的市场推广及处理退货政策和方式（如适用）。7.请提供过去三年集团公司的十大客户名单（请统计整个集团公司总额ie.consolidated，每年一份名单），请显示每一客户相关金额占整体销售额及销售量的百分比、与集团公司有多少年生意往来及该客户特别依赖的任何安排的有关资料。8.请提供以下有关客户服务的资料：(a)提供服务的详情及销售样本合同（并请提供过去三年与十大客户签订的合同）；(b)提供任何产品保证的详情；(c)响应客户

6、意见的管道；(d)集团公司与其客户之间，以及集团公司与其供货商之间的退款和退货政策；以及(e)过去三年内每年客户因不满意产质量素和/或客户服务而要求依据保证退回或更换货品的个案数目，以及集团公司的处理方法。9.请提供任何市场研究计划的详情（如适用）。采购(如适用)10.过去三年集团公司原材料供货商清单、及年采购额及量（清单应提供至总数之75%以上，并请填写附表）。11.请在集团公司原材料供货商清单上指出其为实际原材料供货商或经销商/代理商。12.请提供过去三年集团公司的主要原材料的十大供货商名单（请统计整个集团公司总额ie.consolidated

7、，每年一份名单），显示有关金额占整体采购成本及采购量的百份比、与集团公司有多少年生意往来及其依赖的任何安排的有关资料。13.请提供长期供应合同、采购或运输协议的副本（如有）。14.请提供包括所有分包协议的清单和文件的副本，并特别注明集团公司赖以维持生产或供应的分包安排。15.请提供在过去三年的采购协议的样本，并请提供与十大供货商签订的合同。16.阐述公司的采购政策及挑选供货商的准则。17.阐述集团公司就其供货商所制定的付款政策。平均应付款天数是多少天。18.有没有不能代替的供货商？供货商的选择空间有多大。19.列出亦是集团公司关联人士的集团公司供货

8、商。20.列出亦是集团公司竞争者的供货商。21.如何控制运输和管理费用。22.说明所购货品的质量控制程序。23.以往所供货