兖州煤业股份有限公司信息披露管理办法

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1、兖州煤业股份有限公司投资者关系管理工作制度第一章总则第一条为规范兖州煤业股份有限公司（“公司”）投资者关系管理工作，完善公司治理，更好地建立与投资者的良性关系，保护公众投资者权益，树立公司良好市场形象，依据中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》和香港联合交易所《证券上市规则》等有关法规和《兖州煤业股份有限公司章程》（“《公司章程》”），特制订《兖州煤业股份有限公司投资者关系管理工作制度》。第二条投资者关系管理工作是指公司通过信息披露与交流，

2、加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第三条投资者关系管理工作的基本原则1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。2、合规披露信息原则。公司须遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。3、投资者机会均等原则。公司须公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进

3、行选择性信息披露。4、诚实守信原则。公司的投资者关系工作须客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。5、高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。6、互动沟通原则。7公司须主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。7、保密性原则：与投资者进行信息沟通不得影响公司生产经营，不得泄露商业机密和非公开披露的信息。第二章投资者关系管理的目的、内容和方式第一条投资者关系工作的目的是：1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解

4、和认同。2、提高公司治理透明度，促进公司诚信自律、规范运作。3、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。4、形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。5、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。第二条投资者关系管理工作主要包括：（一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；研究证券公司、机构投资者、证券分析员的需求及主要分析方法；追踪监管部门最新监管动态。（二）沟通与联络。形成公司内部规范的信息收集、整理流程；按监管规定向投资者及市场披露信息；建立信息披露的多个

5、渠道并充分应用，提高投资者对公司的参与度；持续关注投资者、媒体及资本市场对公司的评价、意见和报道等信息并及时反馈至公司董事会及管理层。（三）公共关系。建立并维护与投资者、监管机构、行业协会、媒体以及其他上市公司良好的公共关系；培育稳定的投资者群体。（四）有利于改善投资者关系的其他工作。第三条公司须形成多渠道、多层次的与投资者沟通方式，尽可能便捷、有效，便于投资者参与。主要开展方式包括：1、按境内外上市监管规定做好信息披露工作。2、设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉公司7情况的专人负责，

6、保证工作时间线路畅通。3、网络互动沟通：①在公司网站开设投资者关系专栏，通过电子信箱或论坛接收投资者提出的问题和建议，并及时答复；②通过“上证e互动”等网络平台与投资者进行互动交流。4、年度报告、半年度报告结束后，进行业绩路演；季度报告结束后或公司认为必要时，以现场会议或电话会议方式向投资者、证券分析员介绍公司经营情况、财务状况及相关事项，回答投资者问题。5、安排投资者、证券分析员到公司现场参观、座谈沟通。6、每年组织一次市场调查，了解资本市场、投资者关注的问题以及对公司的看法。7、日常接待投资者

7、来访。8、参加境内外各类分析员会议、资本市场研讨会。9、召开投资者说明会，就相关事宜予以重点说明。10、其他符合上市监管规定的沟通方式。第一条公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：（一）透露尚未公开披露的重大信息；（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。第二条在遵守信息披露规则的前提下，公司须重视与投资者的沟通，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行充分沟通。第三条公司应为中小股

8、东参加股东大会以及发言、提问提供便利，为投资者与公司董事、监事、高级管理人员交流提供必要的时间。第四条公司应为中小股东到公司现场参观、座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排参观、座谈活动。7第三章投资者关系工作的组织和实施第一条建立投资者关系管理的责任制度和内部协调制度。第二条公司董事长、总经理应主动保持与投资者及市场分析人士的接触和沟通，加强与资本市场的联系。公司管理层须重视和关心市场各界提出的问题和意见，借鉴和采纳资本市场对公司提出的意见和建议。第三条公司董事会秘书具体负责公司投资