证券投资基金模拟试题二答案

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1、证券投资基金模拟试题二答案一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1．封闭式基金的交易价格主要受（C）的影响。A．投资基金规模大小B．上市公司质量C．二级市场供求关系D．投资时间长短2．投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是（D）。A．封闭式基金B．公司型基金C．契约型基金D．开放式基金3．以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是（B）。A．存续期限不同B．基金份额面值不同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与

2、风险不同4．（D）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。A．《中华人民共和国证券法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》5．子基金之间可以进行相互转换的基金是（D）。A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．系列基金6．根据中国证监会对基金类别的分类标准，（B）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A．50％B．60％C．70％D．80％7．在（A）募集资金可以进行（）证券投资的机构

3、就被称为合格境内机构投资者。A．境内，境外B．境内，境内C．境外，境外D．境外，境内8．偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（B）。A．20％~40％B．50％～70％C．40％～60％D．70％～90％9.如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（D）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．7B．10C．15D．3010.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（B），并应当归人基金财产。A．10％B．25％C．30％D.40％11.出现巨额赎回时，

4、如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（C）。A．5％B．8％C．10％D．15％12．目前，我国的投资者在ETF'募集期间认购ETF的方式不包括（D）。A．场内现金认购B．场外现金认购C．组合证券认购D．以上都不是13．（A）是基金管理公司最基本的一项业务。A.投资管理业务B．基金募集与销售业务C．基金行政业务D．受托资产管理业务14．基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（C）。A．开立投资者基金账户B．完成基金份额清算

5、C．按日计提基金管理费和托管费D．设立并管理资金清算相关账户15．内部控制的（B）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．成本效益原则16．（C）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．合法、合规性B．全面性C．审慎性D．适时性17．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（C）担任。A．信托投资公司B．政策性银行C．商业银行D

6、．保险公司18．交易所交易资金清算流程中，（B）托管人将经过复核，授权确认的清算指令支付执行。A．T＋0日B．T＋1日C．T＋2日D．T＋3日19．（A）指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。A．交易所交易资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．场外资金清算D．场内资金清算20．基金（A）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复

7、核21．（A）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A．促销B．代销C．传销D．分销22．关于基金销售渠道，以下说法不正确的是（A）。A．基金各销售渠道针对不同的客户，不存在冲突和竞争B．国有商业银行主要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群C．相比商业银行，证券公司网点拥有更多的专业投资咨询人员，可以为投资者提供个性化的服务D．基金管理公司虽然直销队伍规模相对较小，但人员素质较高，可以加强与客户之间的沟通和交流，提供更好的、持续的理财服务23．基金产品线的

8、（A），即一家基金管理公司所拥有的基金产品的大类是多少。A．宽度B．高度C．长度D．深度24.（B）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A．后台管理系统B.前台业务系统C.监管系统信息报送D.信息管理平台应用系统25．QDII基金份额净值应当在（D）披露。A．估值日前1个工作日B．估值日C．估值日后1个工作日内D．估值日后2个工作日内26．基金估值应遵循的基本原则不包括（A）。A．配股和增发新股，按成本估值B．对存在活跃市场的投资品种，如估值日