辩诉交易课题研究的思路和方法

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1、辩诉交易课题研究的思路和方法（发言提纲）辩诉交易制度研究课题组协调员谢鹏程博士由中国检察官协会承担的福特基金项目《辩诉交易研究》，2006年10月立项以来，在课题组全体同志的共同努力和福特项目官员柏恩敬先生的支持下，项目研究工作按照预定计划进行，各方面进展顺利。一、立项背景和研究重点辩诉交易起源于20世纪70年代的美国，在英美法系和大陆法系的许多国家得到了承认和借鉴。中国随着改革开放的深入发展，特别是处在社会经济的转型时期，刑事案件持续增加，司法机关面临着类似当年美国的办案压力，需要对一些较轻微的刑事案件分流处理，以加快办案速度，节约

2、司法资源。近年来，检察机关和审判机关在实践中陆续进行了一些工作机制改革，如：（1）普通案件简化审和适用简易程序办理公诉案件的改革，即对被告人认罪的普通刑事案件，不按照刑事诉讼法规定的普通程序进行审理，而按照简易程序进行审理；（2）证据开示（或称证据交换）试点；（3）量刑建议制度的试行；（4）起诉裁量权的扩展等。这些改革的主旨就是提高司法效率，节约司法资源。它们与辩诉交易制度具有一定的近似，即简化审理程序，加快案件的处理。但是，这些改革，与辩诉交易制度所要解决的问题以及解决问题的思路有所不同，都没有涉及到认罪案件的实体处分问题，并且没有

3、赋予被告人选择的权利，因而与辩诉交易制度存在实质性的差别。本项目研究的两个重点问题是：1）国外的辩诉交易制度到底有哪些核心制度和配套制度？英美法系国家和大陆法系国家分别是如何借鉴辩诉交易制度的？2）我国刑事诉讼制度到底能在多大程度上、以什么方式借鉴辩诉交易制度？二、项目研究的主要目标和基本思路（一）本项目的主要目标1．借鉴辩诉交易制度的合理成份，研究探索我国刑事简易程序的改革，把近年来有关司法改革的成果有机地结合起来，为刑事诉讼法的再修改提供立法建议和研究报告。2、选择一些基层检察院进行试点，并对试点情况进行实证研究，检验和完善相关立

4、法建议。（二）本项目研究的基本思路首先，对辩诉交易制度进行比较研究，全面认识辩诉交易的操作程序，把握辩诉交易的原理和基本程序要素，同时，考察美国以外的一些国家移植或借鉴辩诉交易制度的经验和教训。然后，结合我国刑事司法制度和国情，在现行法律的框架下，研究提出试点工作方案和实施细则。通过《认罪轻案办理程序实施细则》（标准条款），借鉴辩诉交易制度的合理成份，吸收证据开示、量刑建议、起诉裁量权、简易程序等方面的改革成果，形成一种具有中国特色的辩诉交易程序，以便将来纳入我国的刑事诉讼法。三、项目实施进展情况该项目计划在两年半（2006年10月至

5、2009年4月）的时间内完成，将分四个阶段实施。10第一阶段，全面了解和研究辩诉交易制度。实施时间为2006年10月至2007年3月。主要活动是，在国内搜集有关辩诉交易的文献资料，进行系统的研究。第二阶段，提出阶段性研究报告，即研究撰写《辩诉交易制度比较研究》专著和拟定试点工作方案、实施细则，并召开国际研讨会，听取国内外专家的意见和建议。比较研究的专著已经送交出版社，将于近期公开出版。试点方案、实施细则都已经提交本次国际会议讨论。第三阶段，在一些基层检察院进行试点。我们已经商定北京市东城区人民检察院、北京市石景山区人民检察院、河北省承

6、德县人民检察院、重庆市合川区人民检察院和江西婺源县人民检察院、江苏省无锡市惠山区人民检察院、江苏省苏州市吴中区人民检察院等八个有代表性的检察院作为试点单位。由课题组会同部分试点单位拟定试点方案和实施细则，试点单位与当地政法机关包括政法委员会、人民法院、公安机关、司法行政机关协商签署《认罪轻案办理程序实施细则》后，从2008年8月1日开始试点工作。在试点过程中，课题组保持与试点单位之间的联系，帮助研究解决试点工作中存在的问题，各试点单位将及时报告情况。预定于今年年底召开一次试点单位座谈会，总结阶段性情况和经验，进行交流和探讨。中国著名的

7、报纸《法制日报》8月24日对试点情况进行了采访和报道，当日就有一千多家网络媒体转载，产生了较大的社会影响。第四阶段，即在规范研究和实证研究的基础上，形成综合研究报告和立法建议。实施时间为2009年1月至4月。四、课题研究的主要方法本课题主要采用比较研究方法和实证研究方法。比较研究方法主要用于前期有关美国辩诉交易制度和其他国家移植和借鉴情况的研究，系统地论述国外实行辩诉交易制度或者准辩诉交易制度的背景、原因、过程、制度结构、特点、实施效果等，从中发现辩诉交易制度的发展规律，特别是两大法系（英美法系和大陆法系）在制度模式的选择上有哪些特点

8、，为中国借鉴辩诉交易制度提供路径和理论参考。实证研究方法主要用于对试点情况的研究。主要内容如下：（一）实验流程10案件进入侦查机关犯罪嫌疑人不认罪，按普通程序侦查，终止实验犯罪嫌疑人认罪且被害人无异议的，固定基本证据后，