基于供给方付费的开放存取期刊的经济模式分析

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1、基于供给方付费的开放存取期刊的经济模式分析　　预计到2021年，开放存取期刊刊登的论文将占全部学术论文出版量的50%。到2025年，通过OAJ发表的论文会占到全部学术期刊论文的90%[1]。虽然，开放存取出版正在逼近学术出版的主流，但是“论文处理费”不足始终是困扰OAJ发展的瓶颈。从市场供求关系角度，OAJ的经费可以从“供给方”与“需求方”两条途径获得，供给方指作者、出版商和OAJ赞助者，需求方主要包括用户及其资助者。开放存取的理念与实现特点决定了OAJ出版对供给方付费这种经济模式选择的必然性，国

2、外的相关实践经验对我国OAJ出版事业的建设与发展具有启示意义。　　1OAJ出版供给方付费的背景因素　　政策导向与立法支撑　　2016年7月，社会学家DameJaneFinch领导的专家小组发布报告，名为《可获取性、可持续性、卓越性：如何扩大研究出版物的获取》。同年7月，在英国政府对该报告评估之后，英国研究委员会颁布“开放存取新政”，全面倾向于支持为OAJ出版付费，计划在未来五年支助金额超过1亿英镑[2]。2016年10月，意大利实施《科学出版物法》，要求至少50%的由公共资金资助的科研成果通过OA

3、J发表[3]。政府之所以对OAJ感兴趣，是因为其能够提高投资回报率，促进经济与社会事业的发展。比如，PeterSheehan的研究指出，OAJ出版每年可以给英国经济增加17亿美元的收入，为美国增加160亿美元的收入。另一项成果表明，OAJ出版对澳大利亚产生的经济效益至少是成本的51倍[4]113。另外，OAJ并非联盟传统科学评价体系的适用对象，这不免使科研工作者担心在OAJ发表论文会使职称、薪酬、晋升等受到影响，从而不愿向OAJ投稿，使供给方付费相应地受到制约。现在，美国、英国、加拿大等国家都出台

4、政策，构建“多元化学术评价方案”，涵盖OAJ等开放资源，这对供给方付费是有利的。　　1.用户付费机制的式微　　传统期刊出版的经费来源以需求方付费为特色，即用户通过支付订阅费来维持出版的运行。但是，按照著名的“3B协议”的规定，“免费获取”是开放存取的主要特征之一，用户付费不再成为出版经费的主要渠道。在用户付费式微的背景下，出版商希冀继续依靠需求方付费来保障OAJ的出版已不可行，于是把筹资的对象转向供给方的作者，以及与OAJ有利益关系的其他供给方。目前，在国外OAJ出版中，供给方付费已经成为出版商普

5、遍采用的经费机制。比如，美国ScientificResearchPublishing出版的119种OAJ、英国DoveMedicalPress创办98种OAJ、德国Springer旗下的97种OAJ，采用供给方付费的比率分别为100%、93%和64%[5]。需要指出的是，供给方付费并非OAJ出版所特有，早就被传统学术出版采用，但是付费的理念、目的、方法等有明显区别。　　1.科研成果传播的需求　　科学成果的价值在于广泛传播与共享，尽快转化为生产力，促进社会创新。出版应当是科学研究不可或缺的环节，科学

6、研究的规划、实施方案应涉及出版问题，经费预算应包括出版费用。从另一个角度认识，由公共资金支持下产生的科研成果具有公共属性，是一种“公共产品”，应为全社会共同分享，从科研经费用拿出一部分用于OAJ出版，提供免费获取具有合理性。事实上，从科研经费支出的OAJ出版费占了较大比例，而完全由作者个人付费的比例很小。比如，早在十年前，就有研究结果认为，OAJ的出版费有25%来自研究经费，只有4%是作者个人支付[6]。2016年的一项研究表明，OAJ出版所需34%的资金来自科研经费，而作者个人支付的只占5%[7

7、]。部分科研经费用于弥补出版OAJ的成本是对公共资金分配和支付方式的优化，既推动了学术成果的快速传播与无障碍获取，又使资金的使用更有效率，同时降低了作者承受的经济负担。　　OAJ供给方付费的主流模式　　个人付费　　出版商往往根据OAJ的影响因子、成本、供需状况等来确定个人付费的标准。一般而言，期刊的影响因子越高，支付出版费的标准越高。竞争策略也与出版费的标准高低有关。有的OAJ只收取出版费，而另有许多OAJ在此之外还收取评审费、彩图费、额外页码费等。为了使作者对支付出版费有更多的选择余地，部分出版

8、商将作者分成不同类型的会员，给予不同的待遇。比如，PLoSOne把个人会员分成学生、朋友、支持者、理想主义者、提倡者、革新者等六种类型，每年分别支付25—1000美元以上的会费，享受不同的发表权利和服务项目。还有的出版商以开放存取方式为标准，分别制定收费政策。比如，Elsevier对于选择“钻石开放存取”的作者不收任何费用，对于选择“金色开放存取”的作者收取每篇论文500—000美元的出版费，对于选择“绿色开放存取”的作者，提供12—24个月的禁行期，不向作者收取费用[8]。Pee