基金行业-流程参考方案

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1、基金行业流程参考方案基金行业工作流程参考方案仅限阅读请勿传播当您阅读本方案时，即表示您同意不传播本方案的所有内容基金行业流程参考方案文档版本历史变更序号日期版本文件变更申请编号变更说明修改人12009年6月26日V1.0无新文件22009年7月2日V2.0修改基金行业流程参考方案目录说明5一、行政类51.1、名片印制申请51.2、办公用品领用申请61.3、礼品领用申领71.4、用印申请81.5、用车申请91.6、办公设备报修/维护申请101.7、火车订票申请111.8、机票订票申请121.9、OA新增需求/系统调整审批131.10、资产

2、采购申请14二、人事类152.1、加班申请152.2、请假申请162.3、招聘需求审批172.4、岗位调动流程182.5、离职审批流程192.6、转正申请流程202.7、员工续聘审批212.8、培训申请222.9、出差申请232.10、离职移交申请24三、稽核监察类253.1、信息披露流程253.2、员工及关系人基本情况上报流程263.3、员工本人账户及关联账户持有证券情况上报流程273.4、员工本人账户及关联账户交易和持有证券情况上报流程283.5、员工本人账户及关联账户证券交易申请流程293.6、可疑交易确认流程30四、送审（签报）

3、类304.1、送审流程（带合同）304.2、送审流程（不带合同）31五、收、发文类335.1、发文流程335.2、收文流程34六、营运支持类（待续……）356.1、流程35七、电子商务类（待续……）357.1、流程35八、客户服务类（待续……）358.1、流程35基金行业流程参考方案九、风险管理类369.1、SOP修订流程s369.2、新风险审批流程379.3、错误报告审批流程38十、营销服务类（待续……）3910.1、流程39IT系统维护类391、IT_ProblemTicket流程392、IT_PID申请流程403、IT_CC系统I

4、D申请流程414、IT_CIM系统ID申请流程435、IT_DS系统ID申请流程446、IT_Domain系统ID申请流程457、IT_EC后台管理系统ID申请流程478、IT_FA系统ID申请流程499、IT_FC财务系统ID申请流程5010、IT_FC清算系统ID申请流程5211、IT_FM系统ID申请流程5312、IT_Notes系统ID申请流程5513、IT_TA系统ID申请流程5714、IT_VPN系统ID申请流程5915、IT_电话分机系统ID申请流程6016、IT_金蝶HR系统ID申请流程6217、IT_金蝶财务系统ID申

5、请流程6418、IT_研报系统ID申请流程6519、IT_宇高录音系统ID申请流程67基金行业流程参考方案说明本方案省略部门主管、董事长审批环节。部门基金公司审批环节为普通员工申请-----部门主管审批-----部门负责人审批；部门基金公司审批环节为普通员工申请-----部门负责人审批；一、行政类1.1、名片印制申请²流程图²流程表单名片印制申请单字段名称类型说明申请人浏览人力资源默认所属部门浏览部门默认申请日期浏览日期默认名片申印类型选择框（1、首次印制；2、有变更；3、无变更）申请人必选姓名单行文本申请人可填Name单行文本申请人可

6、填部门单行文本申请人可填Dept.单行文本申请人可填职位单行文本申请人可填Position单行文本申请人可填传真单行文本申请人可填分机号单行文本申请人可填E-mail单行文本申请人可填手机号单行文本申请人可填申请数量（盒）单行文本申请人可填备注多行文本框申请人可填期望交付时间浏览日期申请人可填基金行业流程参考方案1.2、办公用品领用申请²流程图²流程表单办公用品领用申请单字段名称类型说明申请人浏览人力资源默认所属部门浏览部门默认申请日期浏览日期默认领用事由多行文本申请人必填明细字段办公用品名称单行文本申请人必填数量单行文本申请人必填说明

7、单行文本申请人可填基金行业流程参考方案1.3、礼品领用申领²流程图²流程表单礼品领用申领单字段名称类型说明申请人浏览人力资源默认所属部门浏览部门默认申请日期浏览日期默认领用事由多行文本申请人必填预计总金额浮点数系统自动计算明细字段实际领用人浏览人力资源申请人必填实际领用部门浏览部门申请人必填礼品名称+物品价格资产模块中物品名称（名称后加此物品大概金额）申请人必选预计单价浮点数申请人必填数量整型申请人必填受礼单位单行文本发起人必填受礼人单行文本发起人必填备注单行文本发起人必填实际单价浮点数行政必填基金行业流程参考方案1.4、用印申请²流程

8、图²流程表单用印申请单字段名称类型说明申请人浏览人力资源默认所属部门浏览部门默认申请日期浏览日期默认用印类型选择框（1、公章；2、合同章；3、法人章；4、其他）申请人必填实际用印人浏览人力资源申请人必填用印