开放式基金账户业务介绍

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1、开放式基金账户业务介绍www.chinaclear.cn2015年8月ChinaSecuritiesDepositoryandClearingCorporationLimited开放式基金主要业务开放式基金业务账户业务开户登记、变更交易账号、取消登记账户资料变更销户登记业务交易类认购申购、定期定额申购赎回、定期定额赎回、强制赎回基金转换权益分派现金分红红利再投转托管柜台业务非交易过户冻结/解冻柜台账户资料修改资金结算中国结算TA基金账户业务一、TA基金账户的类型与格式二、账户开立业务三、账户登记相

2、关业务四、账户资料变更业务五、账户销户业务一、TA基金账户的类型与格式账户类型：个人机构场外12位开放式基金账户9998999999+++++场内10位证券账户F123456789A123456789B123456789D123456789（沪市封闭式基金账户）（沪市股东账户）……0123456789……（深市封闭式基金账户/股东账户）二、账户开立业务1、办理地点：销售机构2、开立方式：注册&配号3、开立流程：T日申请T+1日确认并发送给销售机构回报T+2日投资者可查询投资者名称：XXX证件类型：

3、XXX证件号码：XXX其他非关键信息：……投资者名称：XXX证件类型：XXX证件号码：XXX其他非关键信息：……上交所/深交所股东账号：XXX注册配号投资者开立基金账户后，在另一处销售机构以相同的关键信息再报开户是否会成功？外国人是否可以开立开放式基金账户？注册方式开立的基金账户销户后能否再次申请注册开户？原使用15位身份证号开立开放式基金账户后能否再用18位身份证号新开账户？返回<常见问题二、账户开立业务三、账户登记相关业务增开/变更交易账号业务撤销交易账号业务在销售机构处开立、提交交易账户或进

4、行交易账户变更开立账户之后，在其他销售机构处办理基金业务时，需持基金账户到该处办理基金账户登记业务（增开交易账户）前提：在该销售机构处份额余额为0且没有在途交易仅撤销一处的交易账号，投资者基金账户并不注销可在满足前提条件时直接在该销售机构处报销户，自动撤销交易账号T日T+1日T+2日提交申请确认并发送给销售机构回报投资者可查询投资者在某销售机构已撤销交易账户，能否再在该处办理账户资料变更业务？已有基金账号后在另外一处销售机构以相同三项关键信息报开户能否成功？返回<常见问题三、账户登记相关业务四、账

5、户资料变更业务不同开立方式不同账户类型注册开立账户：场外仅可变非关键信息，关键信息由场内基础证券账户修改后同步；场内基础证券销户，场外基金账户无法变更资料配号开立账户：场外可变关键信息和非关键信息，关键信息也可通过场内变更，一边发起变更另一边也会同步个人投资者账户：1、首次变更“投资者名称”或“证件类型和证件号码（算一项）”两者中的一项可直接在销售机构处办理；2、非首次变更二者中的一项或同时变更两项关键信息修改，需向我司提交申请材料；机构投资者：关键信息修改需向我司提交申请材料；其中注册开户的需向

6、场内申请变更投资者名称非关键信息证件类型证件号码非关键信息非关键信息非关键信息关键信息四、账户资料变更业务T日提出申请1、TA非关键信息以首次开户为准，之后在别处做账户登记时，TA不刷新非关键信息，申报资料变更业务时，TA才修改2、在多处登记基金账户，在一处办理资料变更，场内与TA同步变更，但不向其他场外销售机构广播T+1日确认并发送给销售机构回报T+2日投资者可查询普通业务流程广播方式五、账户销户业务1、份额余额为02、不存在在途交易3、其他销售机构处的交易账户均已撤销前提条件常见问题注册开户在

7、N处销售机构登记基金账户的投资者如何办理销户？答：可以在N-1处销售机构报撤销交易账户业务或销户业务，在最后一处报销户业务。1、若基础证券账户注销：基金账户可用但无法办理关键信息资料变更业务2、若基金账户注销：基础证券账户可用，但不能再由该证券账户注册开立基金账户地址：北京西城区太平桥大街17号邮编：100033中国证券登记结算有限责任公司www.chinaclear.cn