美国＜外国投资与国家安全法＞中文参考

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1、美公布《2007年外国投资与国家安全法》实施细则（中译文仅供参考）4月28日，美国财政部在《联邦纪事》上公布《关于外国法人收购、兼并和接管的条例》，并给予45天公众评论期。该条例是《2007年外国投资与国家安全法》（以下简称《外资安全法》）的实施细则,旨在落实《外资安全法》有关规定。一、《外资安全法》的有关背景美《外资安全法》于去年7月26日经美总统签署成为法律，旨在改革外国投资委员会（CFIUS）、加强外资并购安全审查，该法明确了外国投资委员会的结构、任务、工作程序和职责等，也确定了外国投资委员会各有关行政部门的具体职责。《外资安全法》的颁布从法律上确认了外国投资委员会的合法性

2、，该法确定外国投资委员会的成员包括：财政部长（主席）、司法部长、国土安全部长、商务部长、国防部长、国务卿、能源部长等，总统也可视情况指派其他部门领导参与外国投资委员会。根据总统命令，国家情报局局长（DNI）和劳工部部长已经成为外国投资委员会“依职权”成员。国家情报局局长从国家安全角度对被审查交易提出独立分析，并无其他政策角色。同时，财政部也可视情指定一个或几个部门主要负责审查工作。《外资安全法》明确了外国投资委员会对交易进行审查的程序。外国投资委员会首先进行30天的审查，确定交易是否危害国家安全。如不能确定，则可基于以下原因进行45天的调查，包括：第一，交易威胁国家安全，且此种威

3、胁未在30天的审查期之前或之内得到减轻；第二，交易受外国政府控制；第三，交易使外资控制重要基础设施，外国投资委员会认为其威胁国家安全且此种威胁未能减轻；第四，负责审查的主要部门认为需要采取此种调查并得到外国投资委员会认可。为确保外国投资委员会高度负责地做出决定，《外资安全法》要求财政部和主要部门高级负责官员须向国会保证通过外国投资委员会审查的交易已不存在国家安全问题。如果总统决定该笔交易可通过审查，也需公开声明这一决定。另外，对于外国政府控制的并购交易，如果外国投资委员会决定不需在30天的审查期后进行45天的全面调查，财政部或主要部门助理部长或以上级别官员需要确定该笔交易不会危及

4、国家安全。同样，根据721（b）(2)(B)(i)(Ⅲ)节和721（b）(2)(D)(i)节规定，如果外资控股重要基础设施存在危及美国家安全的可能性，但财政部或主要部门助理部长或以上级别官员可保证该交易不会危及美国家安全，则该笔交易可以不进行为期45天的全面调查即告通过。如果交易可能威胁美国家安全，《外资安全法》授权外国投资委员会同交易相关方进行接触，消除威胁。如果由于交易相关方提交错误或误导性材料导致审查终止，《外资安全法》授权外国投资委员会可以重新审查。同样，如果交易相关方故意违反其同外国投资委员会所达成的有关缓冲协议，外国投资委员会也可以重新审查。但以上重新审查决定必须由副

5、部级以上官员做出。当交易相关方故意且实质性违反其同外国投资委员会所达成的有关缓冲协议时，《外资安全法》授权外国投资委员会给予违反方民事处罚。该法也在外国投资委员会向国会报告方面加强了力度。一方面，外国投资委员会需要为其最终决定向国会做出保证，另一方面，外国投资委员会还必须向国会提供年度报告，包括过去12个月所审查和调查的所有交易，外国投资和关键技术的有关分析以及具体国家的对美投资情况。二、《关于外国法人合并、收购和接管的条例》的内容第一章总则§800.101范围本条例执行《1950年国防产品法》721节。本章定义适用于721节及条例有关规定。根据721节，如总统判断有可靠证据表明

6、通过被调查交易控制美国企业的外国法人有可能采取行动，构成损害美国家安全的威胁，且721节以外的法规和《国际紧急经济权利法》没有为总统提供充分及适当的权力处理当前事件以保护国家安全，总统可中断或禁止该交易。721节的目的还包括授权外国投资委员会减轻受管辖交易所导致的对美国家安全的任何威胁。§800.102对其他法律的影响本条例中任何内容都不得被理解为对其它法律条款所规定的现行权力、程序、规定、调查、执行措施，或审查构成改变或调整。§800.103适用性721节和本条例适用于800.210款规定的日期当日或之后提出或尚未确定的交易§800.104规避性交易或手段任何出于规避721节的

7、交易或手段应予忽视，721节及本条例应当适用于交易的实质内容。例子：公司A为一受外国法律管辖且由某拥有该国国籍人士全资拥有并控制的公司。为了避免721节的适用可能，公司A将资金转至某美国公民名下，该美国公民再根据与公司A的非正式安排并代表公司A购买一美国企业，既公司X的所有股份。721节则适用于此笔交易。第二章定义§800.21证明“证明”指由交易一方的首席执行官或其他经授权的指定人员签署的书面声明，证明该交易方所提交的信息和通告：（a）完全符合721节、本条例、以及任何与外国投