国际反倾销调查中的国际反倾销调查中的不归因

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1、国际反倾销调查中的国际反倾销调查中的“国际反倾销调查中的“““不归因不归因不归因”不归因”””问题问题﹡顾宾【内容摘要内容摘要内容摘要】因果关系认定是多哈回合反倾销领域谈判的争点之一，其中涉及的真正难内容摘要点在“不归因”（non-attribution）问题。已有的共识是，在造成国内产业损害的因素中，应当剔除“其他已知因素”造成的损害，单单考量倾销进口产品造成的损害并据此征收反倾销税。WTO《反倾销协定》第3.5条也体现这种精神。但是，在这种共识的基础上，是否必然要求将“其他已知因素”造成的损害从整体损害中识别和分离出来尚存在争议。笔者通过对欧共体管道配件案、泰

2、国H型钢材案以及美国热轧钢案的分析，认为第3.5条从内在逻辑要求评估“其他已知因素”造成的损害，并将该损害分离于倾销进口产品造成的损害。“不归因”要求有利于遏制反倾销措施的滥用，符合WTO自由贸易的精神，也有利于保护中国等广大发展中国家的正当出口利益。【关键词关键词关键词】因果关系，不归因，其他已知因素关键词在国际反倾销调查中，在确定进口产品存在倾销、且国内产业遭受WTO《反倾销协定》意义上的损害后，倾销与损害之间因果关系的认定即成为作出肯定性裁决和实施反倾销措施的关键。而因果关系认定是整个反倾销调查中的难点，在这次多哈回合中，也成为反倾销规则修改领域争论最激烈的

3、争点之一。它涉及的相关法条为WTO《关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定》（以下称《反倾销协定》）第3.2、3.3、3.4和3.5条等，并在欧共体管道配件案、泰国H型钢材案以及美国热轧钢案中存在专家组或者上诉机构作出的关于相关法条的司法解释。WTO裁定虽非判例传统，法条解释却有重大借鉴意义。本文拟基于以上法条和司法解释探讨因果关系认定中的“不归因”问题，以期对我国在多哈回合的谈判起到借鉴作用。因果关系理论构成“不归因”问题的宏大背景。只有对因果关系理论形成正确认识，“不归因”问题的研究才有坚实的基础。通识认为，因果关系认定应当遵循一定程序，即第一、对倾销

4、进口产品和产业损害之间的因果关系作出初步认定；第二、评估损害进口国国内产业的其他已知因素（指进口产品倾销以外的其他已知因素）；第三、该其他已知因素造成的损害没有归咎于倾销进口产品。﹡作者系中央民族大学硕士研究生。一一一、一、、、““““不归因不归因不归因”不归因”””要求的前提要求的前提要求的前提——要求的前提————初步认定——初步认定初步认定倾销初步认定倾销倾销进口产品和产业损害之间的因果关系倾销进口产品和产业损害之间的因果关系进口产品和产业损害之间的因果关系。进口产品和产业损害之间的因果关系。。。初步认定倾销进口产品和产业损害之间的因果关系是满足“不归因”要

5、求的前提。根据《反倾销协定》，进口产品以倾销价格大量涌入并对国内同类产品价格造成抑制，并由此损害国内产业，则调查当局可以初步认定因果关系。《反倾销协定》第3.2条对倾销产品造成损害的方式有要求，一个是数量要求，即在调查期大量涌入，二是价格要求，对国内同类产品价格产生负面影响，包括削低价格、压低价格或者抑制本应增长的价格没有增长三种类型。单纯存在倾销和损害还不能简单地对因果关系作出初步认定。根据《反倾销协定》第3.5条，“证明倾销进口产品与国内产业损害之间存在因果关系应以审查主管机关得到的所有证据为依据”。该规则在1967年肯尼迪回合守则和1979年东京回合守则都不

6、曾出现，为WTO《反倾销协定》所新加，强调初步认定的肯定性证据要求，否定了初步认定是一种推定认定因果关系的看法。在泰国H型钢案中，波兰认为泰国所依赖的证据未能建立波兰进口产品和泰国国内产业损害之间的因果关系。专家组认为泰国调查当局在最终裁定时发现倾销进口产品的增加和持续的廉价销售，这些因素“证明波兰进口产品对泰国国内市场的影响”，并导致了价格的压低和抑制。这些发现是泰国调查当局裁定倾销产品和泰国国内产业间因果关系的根本因素。的确，这也是泰国当局发现倾销产品和可能损害间因果联系的唯一识别基础。但是，专家组认为，由于本案缺乏价格影响的支持证据，调查当局认定的因果关系缺

7、乏依据，不符合第3.5条。二二二、二、、、““““不归因不归因不归因”不归因”””要求要求要求的必然要求的必然的必然——的必然————评估损害进口国国内产业的其他已知因素——评估损害进口国国内产业的其他已知因素调查当局在对倾销进口产品和产业损害之间的因果关系作出初步认定后，还要评估“除倾销产品外的、同时正在损害国内产业的任何已知因素”。因为相关国内产业可能因自身的技术、设备、工艺、信誉等原因而造成产品积压或生产下降，这些因素与倾销产品同时对国内产业造成损害时，这些损害不可归因于倾销进口产品。可以说，初步认定因果关系（即因果关系认定程序第一步）的目的是从正面评估由倾

8、销造成的损