中储棉徐州有限公司内部控制手册

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1、目录背景篇11.内控修订的背景32.徐州公司基本概况5基础篇61.手册概述71.1内部控制的定义71.2内部控制手册的内容71.3内部控制手册遵循性要求及适用范围71.4手册中有关名词的解释71.5手册生效与更新82.内部控制的原则和依据92.1内部控制原则92.2内部控制依据和参考93.内部控制的目标、内容和方法103.1内部控制的目标103.2内部控制的内容103.3内部控制的方法114.内部控制的执行和监督134.1内部控制的执行134.2内部控制的监督13内控篇141.内部环境151.1组织结构151.1.1徐州公司组织结构151.1.2徐州公司

2、内控组织结构161.2议事规则171.2.1总经理办公会议制度171.3领导层级负责制181.4人力资源191.4.1员工聘用191.4.2员工培训201.4.3员工胜任能力201.4.4人力资源配置211.4.5员工考核211.4.6干部任免211.4.7薪酬福利211.4.8离职211.4.9人力资源自我评估与完善221.5社会责任221.6企业文化222.风险评估252.1风险及风险分类252.2风险评估252.2.1风险识别252.2.2风险分析252.2.3风险评价252.3风险应对263.控制活动273.1储备棉存储管理273.1.1储备棉存

3、储管理主要内容273.1.2储备棉存储管理主要制度依据273.1.3储备棉存储管理流程图283.1.4储备棉存储管理风险控制矩阵363.1.5储备棉存储管理主要控制证据清单433.2开拓经营业务管理443.2.1开拓经营业务管理主要内容443.2.2开拓经营业务管理主要制度依据443.2.3开拓经营业务管理流程图453.2.4开拓经营业务管理风险控制矩阵483.2.5开拓经营业务管理主要控制证据清单503.3承储库管理513.3.1承储库管理主要内容513.3.2承储库管理主要制度依据513.3.3承储库管理流程图523.3.4承储库管理风险控制矩阵55

4、3.3.5承储库管理主要控制证据清单593.4固定资产管理603.4.1固定资产管理主要内容603.4.2固定资产管理主要制度依据603.4.3固定资产管理流程图613.4.4固定资产管理控制矩阵703.4.5固定资产管理主要控制证据清单753.5物资管理763.5.1物资管理主要内容763.5.2物资管理主要制度依据763.5.3物资管理流程图773.5.4物资管理风险控制矩阵853.5.5物资管理主要控制证据清单883.6采购管理893.6.1采购管理主要内容893.6.2采购管理主要制度依据893.6.3采购管理流程图903.6.4采购管理风险控制

5、矩阵933.6.5采购管理主要控制证据清单973.7合同管理983.7.1合同管理主要内容983.7.2合同管理主要制度依据983.7.3合同管理流程图993.7.4合同管理险控制矩阵1033.7.5合同管理主要控制证据清单1053.8信息化建设管理1063.8.1信息化建设管理主要内容1063.8.2信息化建设管理主要制度依据1063.8.3信息化建设管理流程图1073.8.4信息化建设管理风险控制矩阵1113.8.5信息化建设管理主要控制证据清单1133.9安全管理1143.9.1安全管理主要内容1143.9.2安全管理主要制度依据1143.9.3安

6、全管理流程图1153.9.4安全管理风险控制矩阵1243.9.5安全管理主要控制证据清单1343.10财务管理1353.10.1财务管理主要内容1353.10.2财务管理主要制度依据1353.10.3财务管理流程图1373.10.4财务管理风险控制矩阵1563.10.5财务管理主要控制证据清单1703.11行政管理1713.11.1行政管理主要内容1713.11.2行政管理主要制度依据1713.11.3行政管理流程图1723.11.4行政管理风险控制矩阵1833.11.5行政管理主要控制证据清单1883.12人力资源管理1893.12.1人力资源管理主要

7、内容1893.12.2人力资源管理主要制度依据1893.12.3人力资源管理流程图1903.12.4人力资源管理风险控制矩阵2003.12.5人力资源管理主要控制证据清单2063.13工程项目管理2073.13.1工程项目管理主要内容2073.13.2工程项目管理主要制度依据2073.13.3工程项目管理流程图2083.13.4工程项目管理风险控制矩阵2163.13.5工程项目管理主要控制证据清单2224.　信息与沟通2234.1信息与沟通2234.1.1主要风险2234.1.2信息控制目标2244.1.3主要控制要求2244.1.4保密2264.2反舞

8、弊机制2274.2.1主要风险2274.2.2主要控制要求2275.内部监督23