帕累托最优的再思考

《帕累托最优的再思考》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、帕累托最优（ParetoOptimality）：以提出这个概念的意大利经济学家维弗雷多帕累托的名字命名，他在关于经济效率和收入分配的研究中使用了这个概念。在描述经济社会的理想时，经济学家都强调“最大多数人的最大福利”。但是，现实中如何行事才是实践这一原则呢？维弗雷多。帕累托用数学方法对此作了逻辑严密的描述，并为经济学界普遍认同。于是，人们将符合这一描述的经济现象称为帕累托最优。为了摆脱困境，经济学接受了帕累托最优的概念。现在，帕累托最优已成了经济学的理想境界的代名词，它是指资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使某些人的

2、处境变好。严格的帕累托最优可以用多目标数学规划来描述。假设我们同时有若干个目标，这些目标彼此独立，又无法加权求和。试问我们如何能实现自己的目标。一般而言，如果突出某一个目标，必定会牺牲其它的目标。所以不可能同时兼顾所有的目标。帕累托最优的意思是尽量改进各个目标，一直达到某一程度，此时任何一个目标的改进要以恶化其它目标为代价。这一状态，就称为帕累托最优。它不是一个唯一解，对各个目标照顾的程度不同便有不同的解。但它避免了存在有改进余地而没有利用的不利状态。将这一概念应用到经济学，我们的多目标是社会中每一个公民的物质条件。市场经济就是帕累托最优的一个

3、解。如果任何个人的物质条件尚有改进的机会，而不必以降低别人的物质条件为代价，则我们还没有实现帕累托最优。经济的繁荣发达就是用不断朝帕累托最优改进的方法来实现的。举例说，如果双方同意做一笔买卖，彼此都能获利，而且不存在负的外部性（使第三者受损），那么促成这种交易就是一种帕累托改进，而阻止交易的实现就是偏离了帕累托最优。简单说来，经济的繁荣就是靠利用一切交换获利的机会来实现的。但是，大家都用这个词儿是一回事，人们是否是在同样的意义上、或者说，基于同样的理解而使用它又是另外一回事。我归纳了一下，人们对帕累托效率的理解大致有如下两种：第一种：把帕累托效

4、率理解成所谓的可能的最大化边界，在边界之内的位置，被称为是无效率的或低效率的，只有在边界上认为是有效率的。由于在边界上的选择被认为已经是可能的最好了，因此，纯粹逻辑地讲，符合这种条件的选择也就具有这样的正式特征，即：不可能再有其他的选择导致任何的净利益增进了；如果要想一种利益有所增进，就必然也损害另外一种利益为代价。上面讲的“这种利益”“另外一种利益”既可以是，例如“黄油”和“大炮”，也可以是，“这个群体的利益”和“那个群体的利益”。第二种：把帕累托效率理解成人们利益互动的均衡结果——当均衡状态实现时，根据个体是利益最大化主体这个假定，意味着个

5、体在给定的约束条件之下已经尽可能地攫取了可能的所有利益，因此，这个状态意味着，(对涉及到的各方主体而言)可能的最大化已经实现了。与第一种对于帕累托效率的理解完全一样，当如此理解的帕累托效率实现时，同样地我们可以说，它符合有关的(纯粹的逻辑上的)形式化要求，即：不可能再有净利益的增进了，如果某方试图增加自己的利益必然会以他方利益的损失为代价。不用说，从逻辑上讲，上述两种理解各自都是成立的，并且，对于这两种理解，我们都可以用同样的形式化逻辑来说明所谓的帕累托效率的特征。怎么看待这两种理解？是各有各的用处，还是两者本来就是兼容的，或者，还是根本就是冲

6、突的、不相容的？我的答案是后者。为什么？有很多个角度可以讲这个事情。但，在目前我愿意这样来讲，那就是：第一种所谓的帕累托效率以我们对于具体的、非抽象的效率边界的认识为逻辑前提，只有当我们确实知道了这个边界，然后关于帕累托效率的形式化特征的表达才有意义，而第二种帕累托效率是由一个更为基本的形式化表达——即：个体总是会尽力攫取约束条件下的所有可能利益——派生出来的，这个概念要有意义不需要基于“任何外在主体对于具体的效率结果是什么样”的认识，是一个纯粹的形式化定义(也就是没有任何外在主体的强加的定义)。用经济学上常用的“外生”和“内生”的概念来讲，可

7、以说第一种帕累托效率是外生地被定义出来的(因为那个边界是外生的)，而第二种则是由事物本身的性质内生地定义的。前者，由于外生因素的引入，不可能做到完全的逻辑自洽，而后者，则做到了最高程度的逻辑自洽。与帕累托最优概念相关的还有帕累托改进、帕累托效率等等。如果一种变革能够使没有任何人处境变坏的情况下，至少有一个人处境变得更好，就称之为帕累托改进。如果一个社会的现状不是处在帕累托最优状态，就存在着帕累托改进的可能。反之，若没有帕累托改进的余地，就认为现状已经达到了帕累托最优的状态。　　换句话说，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。　　帕累托最优也用

8、来描述资源分配的合理性。假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种分配状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好