caseware 内部审计整体解决方案[企业审计管理推荐]

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1、CaseWare内部审计整体解决方案当前内审面临的主要问题风险管理审计技术审计模式审计对象全面审计以风险为基础的审计理论业务量庞大基本实现信息化管理重现场，轻准备，轻结果事后审计传统的审计方法全手工或半手工的审计方式结果利用本部门一年汇总分析效率低下客户需求规范审计业务流程和审计程序，提高审计质量扩展审计领域，增加业务审计比重借助信息技术，完善审计方法，提高审计效率转变审计模式，使“事前，事中，事后”相结合提高审计信息的应用范围和水平分析企业审计信息化程度借助OFFICE工具作为工作底稿和做简单分析

2、1依靠自有的财务管理或ERP系统做查询和检查2应用审计工具（国内的审计软件，SQL,FOXPR等）3建立审计信息系统4系统特点统一，灵活的管理统一的用户管理开源的Plone平台完整解决方案风险管理内控检查与评估审计管理信息平台审计作业平台数据分析平台连续监控系统全球化的支持与经验积累全球20多万用户80个国家的合作伙伴专业的本地化支持企业自主的扩展平台平台组件架构充分的自定义空间各系统关系审计作业平台WorkingPaper连续监控系统IDEAServer内控检查与评估OpenEngagement数

3、据分析平台IDEAV7审计信息管理OpenEngagement审计管理平台信息集中管理与分享平台系统实现目标内控检查与评估系统对企业风险进行事中控制审计作业平台流程化的工作底稿自动生成数据分析平台万能数据导入与科学分析连续监控系统舞弊，经验风险的连续监控系统整体架构审计数据MIS系统、BOSS系统、资产管理系统、客户关系系统ORCALE、MSSQL、DB2、SBASE。。。。。。审计实施内控调查审计准备审计计划连续监控系统数据分析平台审计管理平台审计终结计划管理项目管理人力资源台帐报表档案管理审计资

4、源决策支持作业平台内控检查与评估风险管理内控评估风险对应系统整体数据流审计管理平台INTERNETFirewall分析系统结果数据发送工作平台1作业平台上传给管理平台2连续监控系统疑点发送管理平台3连续监控系统审计作业平台数据分析平台审计数据设备管理企业运营系统整体部署-企业监督环节的重要一环核心业务系统客户关系审计管理财务管理StrategicInitiatives风险与内控DevelopmentProjectsOperationalImprovements移动主干网BOSS审计管理系统架构计划管

5、理人力资源项目管理资源管理辅助办公PLONEORACLEDB2SQLSYBASEAnything…呈现层逻辑层数据层审计准备审计实施审计终结审计管理信息平台管理系统数据流审计作业平台风险管理与内控评估平台连续监控系统需求结果信息管理系统主要模块内部审计管理信息平台基础信息审计业务管理人力资源管理组织管理系统管理审计计划管理审计项目管理审计工作流审计档案管理审计支持库审计台帐报表综合查询OA预算管理会议管理个人日历审计资源管理辅助办公被审计单位管理管理系统主要特点采用Plone先进技术，基于开源的数据

6、平台1实现与风险管理，审计作业和连续监控的数据交互3完善的本地化实施与服务4成熟的平台，个性化的组件2风险管理与内控评估系统风险管理信息系统综合信息框架定义风险属性定义风险收集风险评估风险应对监控与改进数据收集内控体系信息系统内控组织定义内控属性定义风险与控制对应制度库内控检查与风险评估系统内控组织定义内控评估内控报告数据收集Plone风险管理与内控评估系统业务流程业务目标识别风险确定重要业务流程确定关键内控点组织机构内控检查与梳理风险报告绩效（KPI）风险管理信息系统内控检查与评价系统自我评价独立

7、评价风险与控制对应风险管理与内控评估系统业务模式业务咨询企业制度业务流程风险矩阵系统平台稳定易用扩展审计作业系统主要组件Caseview底稿Word底稿自动化底稿Execl底稿底稿类型手工底稿其他附件数据导入Aduitshell审计程序分析指标调整指标分析分析报告小组底稿分配编制工作底稿模版内控描述穿行测试内控分析scenario运营分析RiskEvaluate内控评估审计准备程序符合性测试程序实质性测试程序审计底稿审计报告内控评价重估风险审计作业系统审计工作日记完善审计方案审前调查下载项目信息审计

8、分析审计工作证据审计底稿审计报告审计意见书后续审计报告统一数据平台财务数据分析数据项目信息法律法规结果信息审计工作台帐数据分析系统其他外部数据(HTML,Excel,PDF,Custom)运营数据(SQL,OLEDB,XML/A,ODBC,Oracle,Custom)直接导入DARTIDEA数据库数据分析系统特点海量数据处理能力万能数据导入科学数据分析工具审计轨迹记录脚本连续监控系统SQLServerIDEAServerXML疑点数据传输连续监控设置其他分析模型系统安