证券类私募投资管理公司尽调问卷

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1、证券类私募投资管理公司尽职调查问卷2011年5月平安信托有限责任公司91公司背景资料序号资料内容　1公司简介（含历史沿革）2公司章程3法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、营业执照、注册登记资料、机构代码证、税务登记证、验资报告4股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）5主要股东及控制人简介（出生日期、公司任职时间、完整简历）6公司的组织架构、各部门主要职能、各部门人员7投资决策委员会名单8投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年

2、限、学历、简要工作经历等）9投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩10公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制，附实际考勤表及打分表11公司法人、股东、控制人及主要投研人员涉及的所有证券类私募以外的商业活动和投资的情况12近三年的已审计的资产负债表、利润表和现金流量表，和最新的月度报表；近三年税单；近三年水电单13公司研究体系及相关系统管理办法14投资决策流程（研究体系、决策机制、组合构建、风险控制、组合调整）,附近期某研究资料及决策会议纪要15公司所使用的投资、风控模型的介绍资料16过往管理基金主要

3、投资者名单，及其联系方式17公司应急措施，如公司主要投资决策人员因故无法上班，怎样做出投资决策？18请提供过去12个月的投资月报、季报、年报91核心团队和公司治理1.1关键岗位人员变动情况（包括股权结构变更），请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间，并提供联系方式。1.2投研团队设置，投资总监人数、投资经理人数、研究总监人数、研究员人数，其中研究员的职能分工、工作年限及背景。1.3公司通过何种措施保证投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？1.4公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的？1.5近三年来，公司或者公司的高级管理人员

4、（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？1.6诉讼问卷调查（见附录1）1.7公司是否经营除A股外其他类型业务（如海外二级市场、PE、行业基金等），如有，请说明公司资源分配机制，如何保证A股业务的发展？2投资理念、投资风格/投资策略2.1公司的投资理念是什么？公司的投资风格/投资策略是什么？投资理念：我们坚持价值投资理念，从企业所有者角度去思考企业的投资价值。相对于企业短期利润，我们更关注公司的长期核心竞争优势；相对于企业的资产负债表

5、，我们更关注公司所拥有的表外无形资产，如管理层的能力、公司的品牌及营销网络、核心专利技术、以及对上游资源的掌控力等。此外，我们注重长期跟踪相关行业及上市公司的动态，为投资者把握最佳的投资机会。我们以价值投资为理念，力求寻找估值安全，具有核心竞争优势及未来成长确定性高的企业作为投资标的。投资策略：我们以低于内在价值的价格买入具有安全边际的标的，并在高估时卖出，从而获取持续的低风险的复利增长。2.2公司通过何种手段确保投资理念的执行？我们认为，科学的投资流程9、严格的风控体制，优秀的投研团队是我们确保投资理念执行的基础。1.1公司的研究理念和研究方法，与业内其他公司相比，有何

6、特点和优势，如何保持？1.我们拥有业内强大的投研团队，团队的所有成员都有与研究领域相关的专业的学术背景和从业背景。我们相信，只有通过更专业的知识、更苛刻的投资眼光才能找到穿越周期的确定的投资标的。2.与一般的二级市场投资机构不一样。对于我们的拟投资标的，我们将以更苛刻的要求，即以产业投资和一级市场的视野来严格论证投资机会。1.2公司每年有几次实地调研？是否对重仓股反复调研？投资经理是否参与调研？投研如何结合券商资源和调研来做研究？实地调研的次数将根据实际情况来定，不设上限。对重仓股（超过10%）将最少每年调研2次以上。投资经理会参与调研。券商资源只是我们的参考资料之一，我

7、们更多的是根据我们自己的调研情况来做研究。1.3大类资产配置的构建方法和过程？重仓股票（超过10%）的投资决策流程？我们将采取“自上而下”选行业，“自下而上”选企业的方法进行投资，流程见附图。并根据市场实际情况严格控制仓位配置。战略资产的配置将针对当前市场条件，在较长的时间周期内控制投资风险，使得长期风险调整后收益最大化。战术资产的配置通常在相对较短的时间周期内，针对某种具体的市场状态制定最优配置策略，利用市场短期波动机会获取超额收益。我们擅长并重点关注战略资产的配置，并适当参与战术资产的配置。重仓股票（超过10%）的投资决策