资本运营管理作业指引

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1、资本运营管理作业指引编号：版号：A/0页码：第13页共13页资本运营管理作业指引编制日期审核日期批准日期修订记录日期修订状态修订内容修改人审核人批准人　　　　　　　　　　　　　　　资本运营管理作业指引编号：版号：A/0页码：第13页共13页1.流程概况流程说明流程目的流程风险流程范围流程名词定义流程内部客户流程外部客户流程参与部门上游流程名称下游流程名称子流程名称流程开始节点流程结束节点流程备注流程关键点流程关键点说明流程支持性文件流程参与部门　董事会投资委员会董事长/总裁管理运营产品内控　　A1A2A3A

2、4A5A6A7123456789101112131415161718参与备注符号说明：●主导；○配合；☆审核；★批准资本运营管理作业指引编号：版号：A/0页码：第13页共13页流程图1.部门职责2.工作程序2.1.资本战略管理1）为了加强公司资本战略管理，提高公司资本战略的研究、筹划和实施管理水平，根据公司发展和管理的需要，制定本办法。2）本办法所称的资本战略，是指公司根据行业发展和产业政策以及企业发展战略，在分析外部环境和内部条件现状及其变化趋势的基础上，为实现企业长期发展的方向性、整体性目标而提出的以公

3、司资本收支、资本运营方式等内容为核心的战略措施和相应的实施方案。3）企业资本战略管理的内容，包括公司资本发展战略研究、规划与制订、实施方案等方面，形成上述内容的内部程序，以及对于实施情况监督与考核。4）资产财务中心是公司资本战略管理的专业部门，负责公司资本战略的研究、规划和实施工作。5）资产财务中心根据公司董事会提出的企业长期发展的方向性、整体性目标，提出一定时期公司资本收支、资本运营方式策略和相应的实施方案，经公司经理会通过后，由公司董事会确定。6）企业资本发展战略和规划包括2-3年中期发展规划和3-5年

4、远景目标。研究与规划的重点为2-3年的中期资本战略，并根据企业外部环境和内部情况的变化和发展适时滚动调整。7）企业资本战略的研究与规划应当包括下列主要内容：a）企业现状与发展环境。包括企业基本情况、宏观经济和房地产业发展方向、资本市场发展变化、公司发展环境分析和竞争力分析以及宏观调控与产业政策的最新动态；b）公司整体发展战略与指导思想；c）资本战略的发展目标；d）资本战略研究与规划涉及的范围包括：¨公司的股本私募与公募；¨公司兼并与收购；¨公司与项目层面的资本预算、资金筹措与使用；¨公司对外投资与合作；¨与

5、国内外金融机构包括房地产产业基金的合作模式；¨有形资产与无形资产的获取、整合以及处置；¨开发物业与持有物业的组合与管理；e）资本战略的实施方案；f）战略实施的保障措施；g）需要包括的其他内容。8）企业资本战略的规划与实施方案应由公司董事会通过，公司经理会负责组织实施，资产财务中心负责具体推进与实施工作，具体实施管理办法按照《企业战略实施管理办法》执行。9）公司董事会负责资本战略的修订、调整。负责对具体推进与实施工作监督与考核。资本运营管理作业指引编号：版号：A/0页码：第13页共13页1）本办法由资产财务中

6、心负责解释。2）本办法自公司颁布之日起施行。1.2.股权投资管理1.2.1.总则1）为规范公司股权投资管理，降低投资风险，加强投资后续管理，实现投资收益和资本保值增值，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规，结合公司的实际，制定本办法。2）本办法所称股权投资，指公司及控股子公司以货币、实物资产、无形资产以及其他资产进行股权投资并取得被投资企业股东权利的行为。a）股权投资管理包括股权投资决策管理和股权投资后续管理。b）股权投资决策管理主要包括对股权投资项目的可行性研究、投资方案审核、投资决策及投资方案的实施等

7、。c）股权投资后续管理主要包括股东权利的行使、派出董事、监事的管理、股权投资信息管理及投资效果评价等。3）股权投资管理的原则是明确权限、规范行为、科学决策、突出效益。即明确管理职责，理顺管理流程，提高决策效率，确保公司股权投资的合理性、安全性和投资效益最大化。4）管理职责a）资产财务中心是公司股权投资管理的职能机构，其职责为：¨负责拟订公司股权投资总体规划；¨负责受理股权投资项目送审方案；¨负责组织对备选股权投资项目的可行性进行论证，并归纳、整理出项目投资¨决策的参考意见；¨负责组织股权投资方案的实施；¨负

8、责组织对被投资企业股东会议案的讨论与意见归集整理；¨负责公司股权投资信息档案管理；¨负责投资效果的跟踪分析与评价；¨开展对派出董事、监事的管理工作；¨负责组织对股权投资有关文件的合法、合规性进行审查，负责组织对股权投资管理的有关事项提出法律方面的专业意见；¨负责股权投资时的资金调度；¨负责投资收益的收缴，并负责对股权投资管理的有关事项提出财务方面的专业意见；¨负责对被投资企业派出财务人员进行财务监控。b）股权投资