浅谈监理工程师的责任风险.doc

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1、浅谈监理工程师的责任风险及防范措施作者姓名：于云生执业师编号：040200004787工作单位：丹东市建设工程监理公司2009年3月24日5    浅谈监理工程师的责任风险及防范措施建设工程监理在我国推行已有十多年的时间，现在已逐步走向成熟，监理的作用和地位已经得到明确和社会的认同。但应当指出的是:目前人们更多关注的是监理工程师对建筑工程的质量、安全承担的监理责任，而对监理工程师所承担的责任责任风险以及如何规避控制风险知之甚少，因此认识和防范监理责任风险已成为目前的紧迫工作，应该引起高度重视。监理工程师的责任风险是多方面、经常的、随机的

2、发生在监理工程师的日常工作中，它不以人们的意志为转移。我国的法律法规随着形式的发展日益健全，客观上对监理工程师的要求日益严格；监理工程师所掌握的技术资源不可能尽善尽美，在工作中难免会出现疏漏；监理工程师作为专业人士，其知识和经验具有局限性，在工作中并不一定能取得预期的效果；目前社会公众对工程监理在工程建设中应发挥的作用期望值很高，对工程监理的认识产生了某些偏差和误解，增大了监理工作的难度。一、风险的分类基于上述原因，结合监理工程师工作特征，监理工程师所承担的风险可以归纳惟如下几个方面：（1）行为责任风险。监理工程师对工程进行监理是基于监

3、理企业与业主所签订的委托合同，监理工程师应该在监理委托合同委托的范围内进行工作。监理工程师的行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失。例如，对于工程中某些涉及到需要由设计方或其他专业技术人员确认的内容，若监理工程师利用自身的权力单方面指令承包商进行相应的作业，这就超出了他的职责范围。若工程因此发生了损失，则他必须承担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为。例如，对于工作中该实行检

4、查的项目不作检查或不按规定进行检查，因此而使工程留下隐患或造成损失，他就必须为此承担失职的责任。三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成了工程损失。例如，由于疏忽大意，对某些该实行检查或监督的项目进行相应的检查监督，或者虽然进行了检查监督，却未能发现隐患，并因此造成了工程的损失，监理工程师同样要负相应的责任。5    （2）工作技能风险。监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。例如，对于某些需要专

5、门进行检查、验收的关键环节或部位，监理工程师虽按规定进行了相应检查，其程序和方法也符合规定要求，但并未发现本应该发现的问题或隐患，原因是他在某些方面的工作技能不足，尽管主观上他并不希望发生这样的过错。如今的工程技术日新月异，新材料、新工艺层出不穷，并不是每一位监理工程师都能及时、准确、全面地掌握所有的相关知识和技能的，因此也就无法完全避免这一类的风险。    （3）技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源而带来的工作上的风险。例如，某些工程上的质量隐患利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题

6、都能及时发现。另一方面，由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能需要面对这一方面的风险。    （4）管理风险。明确的管理目标，合理的组织机构，细致的职责分工，有效的约束机制，是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程仍然可能面对较大的风险。这种管理上的风险主要来自两个方面：一是监理单位和监理机构之间的管理约束机制。由于监理工作的特殊性，项目监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位和工程有关方面打交道的

7、是总监，总监的工作行为对监理单位的声誉和形象起到决定性的作用。监理单位必须让总监充分授权，同时对总监的工作行为进行必要的监督和管理，监理单位和总监之间应该建立完善、有效的约束机制。二是项目监理机构的内部管理机制，监理机构中各个层次的人员、职责分工必须明确，沟通渠道必须有效。如果总监不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。    （5）职业道德风险。监理工程师应当按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依

8、赖。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，必须廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先