银行柜员权限及转授权需求规格说明书

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1、项目名称文档名称银行柜员权限及转授权需求规格说明书总行信息技术管理部上海开发中心第3页共20页项目名称文档名称修改记录编号日期描述版本作者审核发布日期本文档中所包含的信息属于机密信息，如无中国＃＃银行的书面许可，任何人都无权复制或利用。®CopyRight2006byChinaConstructionBank第3页共20页项目名称文档名称第3页共20页项目名称文档名称目录1总体概述11.1需求背景11.2参考文档11.3预期读者12业务目标12.1业务总体目标12.2需求实施目标13术语24业务实现方案24.1总体架

2、构24.2方案描述3一、网点现金管理柜员的参数化配置：35业务功能描述45.1网点现金管理柜员的参数化配置45.2现金管理人员的尾箱交接45.3授权交接和岗位交接56主要业务流程56.1网点现金管理柜员的参数化配置56.1.1业务流程图56.1.2业务流程说明56.2现金管理人员的尾箱交接66.2.1业务流程图66.2.2业务流程说明66.3授权交接和岗位交接66.3.1业务流程图66.3.2业务流程说明77系统实现77.1网点现金管理柜员的参数化配置87.2现金管理员尾箱交接87.2.1交易说明87.2.2交易界面

3、97.2.3栏位说明97.2.4系统处理要求107.3柜员转授权/转岗位维护107.3.1交易说明107.3.2交易界面107.3.3栏位说明127.3.4系统处理要求137.4批量处理114第3页共20页项目名称文档名称7.4.1功能说明147.4.2系统处理要求148非功能需求148.1性能158.2安全控制158.3故障处理能力的要求158.4其他专门的要求159附件15第3页共20页1总体概述1.1需求背景为进一步完善柜员岗位职责及操作权限，合理优化整合柜员岗位职能，在风险可控的前提下进一步挖掘柜台服务潜力，

4、提高窗口服务人员占比，提高网点服务效率，切实解决网点在实际工作中存在的A级或B级柜员捆绑现金柜员、现金柜员设置过多、柜员临时性顶岗的问题，总行会计部提出了《柜员权限及转授权优化的业务需求》。1.2市场前景[可选内容。本节描述本需求实现后，相关新产品的市场前景，或相关需求实现以后的远景描述]1.3参考文档序号参考资料名称提供方版本日期《柜员权限及转授权优化需求》会计部1.4预期读者总行会计部、公司业务部、个人金融部、信息技术管理部上海开发中心、分行各相关人员2业务目标2.1业务总体目标通过本次系统优化，实现网点柜员主管

5、和现金库存管理人员岗位权限的灵活配置，解决A级或B级柜员捆绑现金柜员、现金柜员设置过多、柜员临时性顶岗的问题。2.2需求实施目标1、实现网点现金管理柜员的参数化配置，网点现金库存管理人第15页共20页员可以由分行及网点灵活设定；2、实现网点柜员主管的岗位、权限的交接；3、网点现金管理人员尾箱交接的优化。1术语[可选内容。本节对需求所涉及的名词进行解释。]2业务实现方案2.1总体架构[必写内容。本节描述业务实现的总体架构设计、描述业务通过哪些系统来共同实现，各系统所承担的职责和彼此之间的关联，建议以拓朴图的方式进行表述

6、，以文字说明为补充。]柜员转授权/转岗位的系统实现框架如下图所示：第15页共20页CMTLRTLRFCMTLR0SCM00300SCM00301CMTLRTTA岗位控制前端授权主机授权流水处理授权/岗位转出、收回柜员签到所有柜面交易A级授权核对FCMAUTDFCMAUTH转授权/转岗位流程图事前预设事中生效事后监督柜员维护所有渠道交易1.1方案描述一、网点现金管理柜员的参数化配置：1、新增“现金管理员标志”，以该标志属性对应目前系统内现金管理人员拥有的特殊交易权限。该标志属性为：0-表示非现金管理人员；1-表示现金管

7、理人员；2-表示临时代岗的现金管理人员；3-表示封冻的现金管理人员。当某柜员该标志被设定为“1”或“2”时，该柜员具有以下特权：（1）可操作现金管理类交易；（2）柜员日结时，该柜员尾箱余额不受一般柜员尾箱限额控制。2、系统新版本切换时老数据的转换规则：在新版本切换日，系统通过批处理将所有机构中原柜员等级为“2-现金柜员”的柜员等级替换成“1-普通柜员”，其“现金管理员标志”均设置为“1-现金管理人员”第15页共20页；其他等级柜员（包括A级、B级、普通柜员）的柜员等级保持不变，其“现金管理员标志”均设置为“0-非现金

8、管理人员”。（该数据转换方式不仅能兼容新、旧柜员管理模式，而且能够支持总行按省行实施试点行方案。）3、试点分行在新版本切换以后，可根据实际业务需要，通过柜员参数维护方式设置“现金管理员标志”，从而将现金管理职能赋予指定的柜员。通过上述步骤，可实现网点现金管理柜员的参数化配置，机构管理者可根据业务管理需要将机构现金调度和管理的权限配置给单人（适合