交易型开放式指数基金（etf）业务实施细则（深交所，2006.2.13施行）

《交易型开放式指数基金（etf）业务实施细则（深交所，2006.2.13施行）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、交易型开放式指数基金业务实施细则（深交所，2006.2.13）目录第一章总则第二章基金份额的发售第三章基金份额申购、赎回、交易与权益分派第四章信息传递与披露第五章罚则第六章附则第一章总则第一条为规范交易型开放式指数基金在深圳证券交易所（以下简称本所）的业务运作，根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规、部门规章的规定，制定本细则。第二条本细则所称交易型开放式指数基金（以下简称交易型指数基金），是指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在本所上市交易。第三条交易型指数基金的基金份额（以下简称基金份额）在本所的发售、申购、赎回

2、和交易，适用本细则；本细则未作规定的，适用本所其他规定。第四条在本所上市的基金份额，其登记、托管和结算由本所指定的证券登记结算机构（以下简称证券登记结算机构）办理。第二章基金份额的发售第五条基金管理人可以通过本所或其他渠道发售基金份额。通过本所发售基金份额的，基金管理人须向本所提交发售申请，并获本所确认。第六条基金份额通过本所发售的，投资者应当使用在证券登记结算机构开立的证券账户，按照基金合同、基金招募说明书、基金份额发售公告的规定，通过具有基金代销业务资格的本所会员进行认购申报。第七条基金合同和招募说明书中，应当明确基金份额各种认购方式和投资者认购基金份额所应支付的对价种类。第

3、八条基金份额通过本所发售的，具有基金代销业务资格的本所会员接受投资者认购申报时，应当要求投资者按规定足额交付认购所应支付的对价种类。投资者以证券认购基金份额的，本所按照基金合同和基金招募说明书的规定，确认其是否拥有对应的足额证券。无足额证券的，其认购申报全部无效。投资者以现金认购基金份额的，接受认购委托的本所会员应即时冻结投资者用于认购的资金，并不得挪用。第九条基金份额通过本所之外的其他渠道发售的，投资者按基金合同、基金招募说明书、基金份额发售公告的规定进行认购。第三章基金份额申购、赎回、交易与权益分派第十条基金管理人拟通过本所办理基金份额申购、赎回的，须向本所提交办理申购、赎回

4、业务申请。第十一条基金份额通过本所申购、赎回的，基金管理人应当从具有基金代销业务资格的本所会员中选择代办基金份额申购与赎回业务的证券公司（以下简称代办证券公司），报本所认可。基金管理人应与选定的代办证券公司签订代办委托协议，明确双方权利义务。第十二条投资者通过本所申购、赎回基金份额的，应当通过代办证券公司进行申报。投资者买卖在本所上市的基金份额的，应当通过本所会员进行申报。第十三条基金份额的申购、赎回的申报时间为《深圳证券交易所交易规则》中有关交易时间规定的连续竞价时间和收盘集合竞价时间。第十四条基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。第十五条

5、基金份额应当用组合证券进行申购、赎回，基金合同和招募说明书另有规定的除外。第十六条通过本所申购、赎回基金份额的申报指令不得撤销，申报指令应当包括证券账号、基金代码、业务类别、买卖方向（申购为买方、赎回为卖方）、数量等内容，并按本所规定的格式传送。第十七条投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金；投资者赎回基金份额的，应当拥有对应的足额基金份额。第十八条代办证券公司应向首次进行基金份额申购、赎回的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。风险揭示书的格式文本由基金管理人制定。第十九条代办证券公司接受投资者申购、赎回委托时：（一）应

6、核实投资者拥有足额的组合证券、资金或基金份额；（二）不得将投资者的资金挪作他用；对违反前款规定的代办证券公司，基金管理人可在报本所认可后终止其基金份额申购、赎回委托业务。第二十条本所根据基金合同和基金招募说明书的规定，按照基金管理人提供的申购、赎回基本要素清单（以下简称申购赎回清单）和现金替代方法，对符合要求的申购、赎回申报予以确认。经本所确认的申购、赎回结果，相关各方应当履行清算交收义务。对不履行清算交收义务的，由证券登记结算机构按其业务规定处理。第二十一条在交易时间出现下列情形之一的，本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报：（一）因异常情况无法进行申购、赎回；（二）临时停市；（

7、三）基金管理人开市前未公布申购赎回清单；（四）基金管理人根据基金合同、基金招募说明书的约定申请暂停申购、赎回；（五）本所认定的其他特殊情况。本所暂停接受基金份额的申购、赎回申报，基金管理人应当予以公告。第一款规定的情形消除的，基金管理人应当向本所提出恢复接受基金份额申购、赎回申报的申请，本所同意恢复的，基金管理人应当予以公告。第二十二条买卖、申购、赎回基金份额时，应遵守下列规定：（一）当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；（二）当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出