山东省省级股权投资引导基金申请指南

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1、山东省新兴产业引导基金、知识产权引导基金申请指南一、引导基金基本情况(一)山东省新兴产业发展引导基金1、出资总额。山东省新兴产业发展引导基金总规模不超过50亿元，按2-3年出资，首期出资不超过20亿元。参股基金原则上不超过5家合作机构，每只基金引导基金出资4亿元左右，社会资本平行出资，首期单只基金募集金额40亿元左右，总规模200亿元以上，2-3年新兴产业发展基金总规模达500亿元以上。同时充分发挥基金增信作用，通过投贷联动机制吸引金融机构给予投资项目贷款支持，共同推动山东新兴产业加快发展。2、资金投向。山东省新兴产业发展引导基金参股基金重点投向

2、新材料、新一代信息技术、新能源和节能环保、新医药和生物、海洋开发、高端装备制造等产业，对通过“互联网+”等新技术、新模式改造的传统产业纳入支持范围，充分利用资本市场主渠道，推动我省战略性新兴产业兼并重组、产业链整合，实现新兴产业重点突破和跨越发展。参股基金不按行业进行细分，只要纳入引导基金扶持领域的，各参股基金均可平等投资，合作竞争。3、投资方式。参股基金可采取股权、债权、股债结合、投贷联动等多种方式，对种子期、初创期、成长期和成熟期等各阶段-19-项目进行投资；可投资我省风险可控、收益稳定的优质企业债券，参与基础设施项目融资，包括可转债、承诺回

3、购资本金等。参股基金在资金到位后、投资前，可利用间隙时间选择银行协议存款、购买大额存单和其他保本理财产品，增加基金收益。4、激励政策。对基金年平均收益率不低于基金出资时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的，可将引导基金应享有增值收益的20%奖励基金管理机构。在投资期内，第一年投资进度超过年均投资水平的，引导基金可将当年投资项目增值收益的20%让渡给基金管理机构。(二)山东省重点产业知识产权运营引导基金1、出资总额。山东省重点产业知识产权运营引导基金出资4000万元，参股设立或增资1只基金，参股基金总额不低于1.5亿元人民币。2、资金投向。参股基

4、金主要投向高价值专利培育、专利产业化投融资、专利布局等，支持产业创新链、价值链、资金链、服务链的完善，探索产业知识产权运营的商业模式，支持重点产业转型升级，重点投资于国家和山东省确定的重点发展产业、战略性新兴产业、专利密集型产业领域，特别是海洋化工及生物资源开发产业及其关键领域的知识产权运营项目和服务，应优先投资山东省知识产权局重点产业知识产权运营项目库中的项目。3、投资方式。参股基金可采取股权、股债结合、投贷联动等多种方式，对种子期、初创期、成长期和成熟期等各阶段项目进-19-行投资。参股基金在资金到位后、投资前，可利用间隙时间选择银行协议存款

5、、购买大额存单和其他保本理财产品，增加基金收益。4、激励政策。对基金年平均收益率不低于基金出资时中国人民银行公布的一年期贷款基准利率的，可将引导基金应享有增值收益的25%奖励基金管理机构。在投资期内，第一年投资进度超过年均投资水平的，引导基金可将当年投资项目增值收益的20%让渡给基金管理机构。二、申请条件在中国大陆境内注册的股权投资管理机构或投资企业（以下简称投资机构）可以作为申请者，向山东省财金投资集团有限公司（山东省经济开发投资公司）申请设立参股基金，也可申请对现有股权投资基金进行增资。多家投资机构拟共同发起设立参股基金的，应推举一家机构作为

6、申请者。申请引导基金对现有股权投资基金进行增资的，还应满足以下条件：参股基金已按有关法律、法规设立，并开始投资运作，按规定在有关部门备案；参股基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位，且不低于注册资本或承诺出资额的30%；参股基金全体出资人同意引导基金入股（或入伙），且增资价格在不高于基金评估值的基础上协商确定。三、基金管理机构条件参股基金的日常运作由基金管理机构负责，充分发挥市场的-19-资源配置作用。股权投资管理机构或投资企业本身可申请作为参股基金管理机构，也可新设、委托或推荐参股基金管理机构。参股基金管理机构应符合以下条件：（一）在中国

7、大陆注册，有较强的资金募集能力，有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。（二）有健全的股权投资管理和风险控制流程，规范的项目遴选机制和投资决策机制，能够为被投资企业提供管理咨询等增值服务。（三）已设立基金管理机构须在基金业协会完成登记备案，新设立基金管理机构需承诺在基金设立方案确认后2个月内完成备案工作。（四）管理团队中至少有3名具备3年以上基金管理工作经验的高级管理人员，至少主导过5个以上股权投资的成功案例，具备良好的管理业绩，且具备3个以上已完成投资准备的储备项目；（五）对参股基金认缴出资额不低于基金规模的2%；（六）机构及其工作人员无

8、行政主管机关或司法机关处罚的不良记录申请山东省新兴产业发展引导基金参股基金管理机构还应满足以下条件：（一）参股基金管理机构实缴注册资本不