第一章 总则 第一条 为规范上海爱使股份有限公司(以下简称公司

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1、上海爱使股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（经公司董事会九届十次会议审议通过）第一章总则第一条为规范上海爱使股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》和《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。第二条公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董

2、事长为主要责任人。董事会秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办公室协助董事会秘书做好内幕信息登记管理的日常工作。第三条公司监事会对本制度实施情况进行监督。第四条本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。第二章内幕信息及内幕信息知情人范围第五条本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。第六条尚未公开的信息是指尚未在中国证监会指定、公司选定的信息披露媒体或者网站上正式公开的信息。第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：(一)公

3、司的经营方针和经营范围的重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(七)公司的董事，1/3以上监事或者经理发生变动；(八)持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份1或者控制公司的情况发生较大变化；(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(十)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者

4、宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事和高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(十二)公司分配股利或者增资的计划；(十三)公司股权结构的重大变化；(十四)公司债务担保的重大变更；(十五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；(十六)公司的董事、监事和高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(十七)公司收购，包括导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动，以及要约收购等；(十八)中国证监会或者上海证券交易所规定的其他情形。第八条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息在公开披

5、露前能直接或者间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：(一)公司的董事、监事和高级管理人员；(二)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事和高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；(三)公司控股的公司及其董事、监事和高级管理人员；(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；(五)保荐人、证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构的有关人员；(六)接收过公司报送信息的行政管理部门；(七)上述规定的自然人配偶、子女和父母；(八)中国证监会或者上海证券交易所规定的其他知情人员。第三章内幕信息的保密管理第九条内幕信息知

6、情人对其知晓的内幕信息负有保密责任，在内幕信息公开前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得进行内幕交易或者配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易价格。第十条公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人2应当采取必要措施，严格控制内幕信息知情人范围。第十一条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票及其衍生品种交易价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清，或者直接向监管部门报告。第十二条公司应当与内

7、幕信息知情人签订保密协议或者以禁止内幕交易告知书等方式，明确内幕信息知情人的保密义务。第十三条由于意外原因导致内幕信息泄漏时，相关内幕信息知情人应当在第一时间报告董事会秘书，董事会秘书应当酌情采取补救措施。第四章内幕信息知情人的登记管理第十四条公司对内幕信息知情人实行登记管理，一事一记。第十五条在内幕信息公开披露前，董事会秘书按照本制度填写公司内幕信息知情人档案（详见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。第十六条公司控

8、股股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以及发生对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕信息知情人档案。证券公司、证券服务机构、律